為深入貫徹落實黨的二十屆三中全會決定關(guān)于“深化金融體制改革”“健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”“制定金融法。完善金融監(jiān)管體系，依法將所有金融活動納入監(jiān)管，強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任和問責(zé)制度，加強(qiáng)中央和地方監(jiān)管協(xié)同”重要精神和中央金融工作會議提出的“金融強(qiáng)國”戰(zhàn)略目標(biāo)，切實落實習(xí)近平總書記關(guān)于“金融的安全靠制度、活力在市場、秩序靠法治”的重要論述，中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會決定成立“中國金融法治現(xiàn)代化與資本市場法典編纂研究課題組”并接受課題申報，為推進(jìn)適應(yīng)金融強(qiáng)國建設(shè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)金融高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的金融、資本市場法治現(xiàn)代化提供理論支持。
一、成立課題組、開展課題研究的背景
黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央持續(xù)推進(jìn)我國金融事業(yè)實踐創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，取得了一系列重大成果，有力支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，為如期全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)作出了重要貢獻(xiàn)。在黨中央的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國金融、資本市場改革開放持續(xù)深化，法治體系不斷健全，投融資功能逐步增強(qiáng)，市場生態(tài)進(jìn)一步優(yōu)化。其中一條寶貴經(jīng)驗就是，堅持在市場化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展。從全球發(fā)展金融、資本市場、建設(shè)金融強(qiáng)國的經(jīng)驗來看，無不是通過實現(xiàn)金融法治現(xiàn)代化，對傳統(tǒng)金融法、證券法進(jìn)行改革升級的變法路徑進(jìn)行。美國1999年國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》，將數(shù)量龐雜的金融法律規(guī)范清理后集中在該法當(dāng)中，從而在放松管制基礎(chǔ)上重新整合了美國金融法律體系。此外還不斷通過歷次金融危機(jī)后的國會立法修訂完善兩部聯(lián)邦證券法，使其與時俱進(jìn)、煥然一新。英國國會2000年、2010年頒布的《金融服務(wù)與市場法》，整合了多部金融法規(guī)。日本從1996年發(fā)起金融改革開始，一直到2007年9月最終完成并實施《金融商品交易法》。韓國2007年國會通過《資本市場整合法》，整合了與金融、資本市場有關(guān)的主要法律。
我國現(xiàn)行金融、證券立法是傳統(tǒng)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的產(chǎn)物。這種法律體制強(qiáng)化了金融市場分割狀態(tài)，銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)各自為政，金融創(chuàng)新受到抑制，市場效率不高，金融風(fēng)險擴(kuò)散。商業(yè)銀行法、保險法、信托法受舊體制影響較深，證券法雖然經(jīng)過多次修改，但受制于產(chǎn)生的歷史基因、路徑依賴，未能置于國家治理現(xiàn)代化、建設(shè)金融強(qiáng)國的大戰(zhàn)略下來謀劃。適應(yīng)進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的新形勢新任務(wù)，在國家已經(jīng)整合銀行、保險統(tǒng)一監(jiān)管體制下，深刻認(rèn)識我國金融、資本市場發(fā)展面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，借鑒發(fā)達(dá)國家金融、證券立法現(xiàn)代化經(jīng)驗，結(jié)合我國國情進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)代金融、證券監(jiān)管法治體系，研究推進(jìn)我國金融、證券法現(xiàn)代化，制定金融法、編纂資本市場法典，是法學(xué)理論界、法律實務(wù)界面臨的重大課題。為此，需要從著手對現(xiàn)行金融證券立法、行政法規(guī)、部門規(guī)章進(jìn)行全面系統(tǒng)梳理；對金融法律、證券法等實施效果進(jìn)行客觀評估；從理論上研究論證制定金融法、進(jìn)行資本市場法典編纂的時代背景、重大意義、指導(dǎo)思想、基本框架、主要制度；從編纂技術(shù)上研究金融立法的體例結(jié)構(gòu)，資本市場法典如何整合現(xiàn)有證券法、證券投資基金法、期貨和衍生品法等立法，如何相應(yīng)修改現(xiàn)行銀行法、保險法、信托法等法律法規(guī)；從編纂目標(biāo)上研究如何將金融法與其他金融范疇的法律進(jìn)行有效區(qū)分，如何制定一部理論依據(jù)充分、調(diào)整范圍明確、體系結(jié)構(gòu)合理的金融法，如何將證券、銀行、保險、信托各業(yè)內(nèi)部和交叉領(lǐng)域產(chǎn)生的金融投資商品以及非金融機(jī)構(gòu)銷售或發(fā)行的具有金融功能的投資性證券納入資本市場法進(jìn)行一體化調(diào)整。
法典編纂是新時代堅持全面依法治國、推進(jìn)法治中國建設(shè)的重要標(biāo)志性舉措。法典編纂是《立法法》第55條規(guī)定的立法方式之一：“全國人民代表大會及其常務(wù)委員會堅持科學(xué)立法、民主立法、依法立法，通過制定、修改、廢止、解釋法律和編纂法典等多種形式，增強(qiáng)立法的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性、時效性�！弊浴睹穹ǖ洹烦晒幾�、頒布實施以來，全國人大代表先后提出過編纂行政基本法典、刑法典、知識產(chǎn)權(quán)法典、勞動法典議案，均得到立法機(jī)關(guān)“進(jìn)一步研究論證”的回復(fù)，并認(rèn)為刑法“已是一部實質(zhì)意義上的法典”。十四屆全國人大常委會立法規(guī)劃提出，積極研究推進(jìn)生態(tài)環(huán)境法典編纂工作，并已寫入二十屆三中全會決定。結(jié)合資本市場立法情況，將以證券法為基礎(chǔ)的多部法律予以系統(tǒng)整合、編訂纂修、集成升華，形成具有鮮明中國特色、實踐特色、時代特色的高質(zhì)量資本市場法典，條件基本成熟，時間窗口已打開，證券法學(xué)術(shù)界應(yīng)當(dāng)責(zé)無旁貸組織研究推進(jìn)。當(dāng)然，我們認(rèn)為，按照法典編纂進(jìn)行立法，并不意味著立法名稱一定要命名為“法典”。
二、課題結(jié)構(gòu)、推進(jìn)計劃、理論成果、組織分工、課題申報
（一）課題結(jié)構(gòu)
“中國金融法治現(xiàn)代化與資本市場法典編纂研究”（項目號：2024ZQFY001）由兩個相互關(guān)聯(lián)的子課題組成：（1）中國金融法治現(xiàn)代化與金融立法研究（項目分類號：2024ZQFY001A）；（2）中國資本市場制度改革與法典編纂研究（項目分類號：2024ZQFY001B）。第一個子課題主要從大金融法視野研究現(xiàn)有中國銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、信托業(yè)及其交叉領(lǐng)域的法治改革與創(chuàng)新，遵循先立后破原則，從領(lǐng)域法角度研究金融法的理論與實踐問題，為正在制定的金融法提供理論支持。第二個子課題旨在對現(xiàn)有證券法、證券投資基金法、期貨和衍生品法等立法進(jìn)行體系化整合，并處理好與現(xiàn)行銀行法、保險法、信托法等法律的關(guān)系，最終將所有金融投資商品和投資性證券納入一體化調(diào)整范圍，為中長期進(jìn)行資本市場法典編纂進(jìn)行理論論證，為中國未來幾十年資本市場發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)。
（二）推進(jìn)計劃
第一階段（2024年10月—2025年10月）：用一年時間集中研究“中國金融法治現(xiàn)代化與金融立法研究”，并擬將2025年年會主題確定為“中國金融法治現(xiàn)代化與金融立法”，為國家正在進(jìn)行的金融立法提供理論支持。必要時以證券法學(xué)研究會名義形成《<中華人民共和國金融法>學(xué)者建議稿》。
第二階段（2024年10月—2026年10月）：用兩年時間集中研究“中國資本市場制度改革與法典編纂研究”，并擬將2026年年會主題確定為“中國資本市場制度改革與法典編纂”，推動有關(guān)中央文件和立法規(guī)劃寫入編纂資本市場法典的內(nèi)容。必要時以證券法學(xué)研究會名義形成《<中華人民共和國資本市場法>學(xué)者建議稿》。
第三階段（2026年-2030年）：推動立法機(jī)關(guān)制定或編纂完成《中華人民共和國金融法》《中華人民共和國資本市場法》。
（三）理論成果
1.通過中國法學(xué)會等渠道向中央、立法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送立法修法建議意見或方案；2.積極推動全國人大代表、全國政協(xié)委員向立法機(jī)關(guān)提出有關(guān)議案或意見建議；3.鼓勵理事在各種學(xué)術(shù)期刊、報紙、網(wǎng)站發(fā)表有關(guān)論文、文章；4.以證券法學(xué)研究會名義編輯出版課題成果《中國金融法治現(xiàn)代化與資本市場法典編纂研究》。必要時以證券法學(xué)研究會名義編輯出版《<中華人民共和國金融法>學(xué)者建議稿》、《<中華人民共和國資本市場法>學(xué)者建議稿》。
（四）組織分工
1.成立證券法學(xué)研究會“中國金融法治現(xiàn)代化與資本市場法典編纂研究課題組”專家委員會，由研究會中學(xué)術(shù)界的會長、副會長、特邀專家組成。2.成立證券法學(xué)研究會“中國金融法治現(xiàn)代化與資本市場法典編纂研究課題組”工作委員會，由課題組成員組成。
（五）課題申報
從即日起，證券法學(xué)研究會公布《中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會中國金融法治現(xiàn)代化與資本市場法典編纂研究專項課題申報書》，受理研究會會員、理事以及理論界、實務(wù)界研究人員的申報申請，尤其鼓勵青年教師、博士研究生參加申請。申請人研究經(jīng)費(fèi)自籌。優(yōu)秀研究成果將推薦給《財經(jīng)法學(xué)》《法律適用》《證券法律評論》等刊物刊用，作者將被邀請參加證券法學(xué)研究會年會或?qū)ｎ}研討會。
中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會
2024年10月26日
