為了加強反洗錢相關(guān)部門和人員的交流，借鑒國外的有益立法與實踐經(jīng)驗，推進我國反洗錢工作的深入發(fā)展，2016年2月28日，在北京大學法學院王新教授的主持下，由北京大學法學院、中國行為法學會金融法律行為研究會共同主辦，英中協(xié)會協(xié)辦的“反洗錢的立法與實踐”高端論壇，在凱原樓報告廳隆重舉行。本次論壇吸引了全國人大常委會、最高人民法院、最高人民檢察院、中國人民銀行以及眾多來自海內(nèi)外的司法部門、銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)等實務(wù)部門的專家，北京大學、中國人民大學、華東政法大學、西南政法大學、國家檢察官學院、中國社會科學院法學研究所、臺灣國立中正大學等院校的著名學者也出席論壇�！斗ㄖ迫請蟆�、《中國日報》、《檢察日報》等10多家新聞媒體對該次論壇進行報道。
在開幕式上，中信集團監(jiān)事長、中國行為法學會金融法律行為研究會會長朱小黃先生，北京大學法學院副院長薛軍教授和英中協(xié)會高級項目顧問張曉萍女士，分別代表本次論壇的主辦方和協(xié)辦方致辭，介紹各方的基本情況，均認為從立法和實踐層面對我國反洗錢工作進行深入的研究，具有重大的現(xiàn)實意義和價值。
第一單元是“主旨演講”，由北京大學法學院王新教授主持，三位主講人分別從立法、監(jiān)管和司法的角度切入，對我國反洗錢的立法與實踐現(xiàn)狀進行主題發(fā)言。全國人大常委會預算工委法案室主任、中國《反洗錢法》起草工作小組組長俞光遠先生以《關(guān)于加強中國反洗錢立法和反洗錢工作的對策建議》為題，在分析我國現(xiàn)階段洗錢行為的主要特征和發(fā)展趨勢、我國反洗錢法的立法概況和意義的基礎(chǔ)上，從“適當擴大對洗錢的預防監(jiān)控范圍”、“及時制定反洗錢各有關(guān)行業(yè)可疑交易的識別指引”、“適時借鑒國外先進技術(shù)改善可疑交易監(jiān)測報告系統(tǒng)”、“充實和加強反洗錢國際合作”、“適當加大對著名公眾人物和公職高管人員的可疑資金賬戶及其資金往來的監(jiān)測力度”、“盡快采取綜合措施有效遏制網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪”等六個方面，對完善我國反洗錢的立法和工作提出對策措施；中國人民銀行反洗錢局曹作義處長發(fā)表題為《我國反洗錢的形勢與監(jiān)管思考》的報告，從引起廣泛關(guān)注的洗錢案件入手，介紹我國現(xiàn)階段反洗錢形勢的特點，并突出央行目前監(jiān)管工作具有的風險為本和有效監(jiān)管的兩個重點；最高人民法院刑二庭審判長劉為波博士以《中國打擊洗錢犯罪的司法實踐》為題，介紹我國刑法中洗錢罪、掩飾隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪等洗錢犯罪的制定情況，并且分析我國司法實踐中關(guān)于洗錢案件的管轄問題、“明知”的界定問題、刑事程序問題及相關(guān)犯罪間的關(guān)系等問題。
第二單元的主題為“反洗錢的全球視野與借鑒”，由國家檢察官學院朱麗欣教授主持。以英國法判例條例和歐盟制定的反洗錢指令為依據(jù)，來自英國的霍普邁爾（Hopmeier）巡回法官介紹了英國法律中關(guān)于洗錢罪名的定義、規(guī)則與實踐，強調(diào)國際合作在反洗錢工作中具有重要意義。隨后，臺灣國立中正大學馬躍中教授以《臺灣反洗錢的立法現(xiàn)狀與實踐》為題，簡明清晰地介紹了臺灣的反洗錢法律規(guī)制體系。
在中國證監(jiān)會行政處罰委員會副局級委員苑多然的主持下，論壇展開主題為“反洗錢的實踐與發(fā)展”的第三單元。中國銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理王寒冰、中國人保集團法律總監(jiān)兼法律合規(guī)部總經(jīng)理李祝用、西南政法大學李云飛研究員以《跨國銀行集團的反洗錢合規(guī)挑戰(zhàn)和對策》、《從保險業(yè)的視角談中國反洗錢立法的完善》和《落實總體國家安全觀的反洗錢側(cè)研究》為題，先后進行主題報告。王寒冰先生介紹了跨國銀行在反洗錢規(guī)制加強的背景下所面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)，認為商業(yè)銀行應將反洗錢流程嵌入到業(yè)務(wù)流程中，并且將反洗錢風險與其他風險融合管理，切實加強對分支機構(gòu)的管控；李祝用先生結(jié)合保險業(yè)的行業(yè)特點，提出應以保險產(chǎn)品類型區(qū)分保險機構(gòu)的反洗錢義務(wù)，推行保險業(yè)反洗錢工作的差異化監(jiān)管；李云飛研究員提出，由于反洗錢工作與國家安全密切相關(guān)，我國應在總體國家安全觀指導下進一步完善反洗錢規(guī)制體系。
第四單元的主題是“反洗錢的立法與完善”，由最高人民檢察院申訴廳羅慶東副廳長主持。華東政法大學的何萍教授以《互聯(lián)網(wǎng)金融下的洗錢風險及其防范》為題，以“洗錢”概念的起源為切入點，并以互聯(lián)網(wǎng)金融的特點為依據(jù)，分析互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的潛在洗錢風險，認為我國應借鑒國外經(jīng)驗，提升反洗錢工作的水平；中國人民大學法學院的邵沙平教授發(fā)表題為《反洗錢法到反洗錢法治的變革》的報告，提出反洗錢工作的落實應經(jīng)歷由反洗錢法向反洗錢法治的演變，認為反洗錢工作水平的提升，有賴于部門間合作與國際間合作；閩江學院的林安民副教授以《我國反洗錢預防法律體系反思》為題，認為我國應擴大反洗錢上游犯罪的范圍，加強對經(jīng)營機構(gòu)的反洗錢預防工作，完善“客戶身份識別”制度。
在論壇的自由討論環(huán)節(jié)，與會者圍繞反洗錢犯罪的上游犯罪范圍、反洗錢監(jiān)管部門協(xié)作、客戶身份識別制度、工商銀行馬德里分行事件等話題進行了深入交流，各位主講人還分別對出席者所提出的問題予以回應。
最后，王新教授對論壇進行總結(jié)發(fā)言。他在梳理國際社會反洗錢發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，認為洗錢是全球通力合作打擊的行為，國際社會和許多國家進行了日益豐富的反洗錢立法，形成懲治和預防洗錢的“雙劍合璧”機制；在實務(wù)部門，面對反洗錢法律規(guī)范的要求和法律責任的壓力，反洗錢已成為金融機構(gòu)合規(guī)管理中最重要的部分。在分析我國融入反洗錢的國際合作框架的背景下，他提出應進一步完善我國的反洗錢法律規(guī)范體系，而且要在司法過程中加強國際合作，解決好一系列司法難題。
在熱烈的氛圍中，為期一天的論壇圓滿地落下帷幕。（匡紅宇供稿）