2015年4月18日，由中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)主辦，清華大學(xué)法學(xué)院金融與法律研究中心、北京華宇股份有限公司承辦的“國(guó)家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”理論研討會(huì)暨中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)2015年年會(huì)在清華大學(xué)隆重召開。中國(guó)金融服務(wù)法治網(wǎng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)支持。中央電視臺(tái)、法治網(wǎng)、法制日?qǐng)?bào)、人民法院報(bào)、證券日?qǐng)?bào)等媒體進(jìn)行了報(bào)道。
本次會(huì)議在全面推進(jìn)依法治國(guó)的背景下召開。2014年10月23日中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議通過《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》，決定指出全面推進(jìn)依法治國(guó)，總目標(biāo)是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，而證券法治體系建設(shè)是國(guó)家法治體系建設(shè)的重要組成部分。同時(shí)證券法修訂即將提交立法機(jī)關(guān)審議，會(huì)議緊扣主題，圍繞證券市場(chǎng)健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要以及未來發(fā)展趨勢(shì)，兩岸三地理論界與實(shí)務(wù)界的專家學(xué)者從不同角度與立場(chǎng)發(fā)表了精彩紛呈的演講。此外，互聯(lián)網(wǎng)金融的興起和發(fā)展，為傳統(tǒng)金融帶來新的機(jī)遇，也為法律監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)。如何在資本市場(chǎng)的創(chuàng)新與法律監(jiān)管之間尋找平衡，也是學(xué)者重點(diǎn)研討的問題。與此同時(shí)，針對(duì)投資者保護(hù)與法治意識(shí)培養(yǎng)的問題，也展開了激烈的討論，與會(huì)者紛紛提出建設(shè)性意見和建議，可謂百家爭(zhēng)鳴�，F(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈，座無虛席，呈現(xiàn)出濃厚的學(xué)術(shù)氛圍。
出席本次會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)和特邀嘉賓有：中國(guó)政法大學(xué)終身教授江平老師，最高人民法院副院長(zhǎng)奚曉明，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委法案室主任龔繁榮，清華大學(xué)副校長(zhǎng)楊斌，中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院研究室副主任、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭鋒教授，深圳證券交易所總經(jīng)理、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)宋麗萍女士，以及中國(guó)法學(xué)會(huì)研究部主任李仕春，最高人民法院民二庭庭長(zhǎng)、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)張勇健，上海證券交易所副總經(jīng)理徐明，中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、北京大學(xué)法學(xué)院教授甘培忠，清華大學(xué)法學(xué)院教授、金融與法律研究中心主任、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)施天濤，前中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席、清華大學(xué)法學(xué)院高西慶教授，臺(tái)灣大學(xué)法律學(xué)院王文宇教授，清華大學(xué)法學(xué)院黨委書記黎宏，華宇軟件股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理邵學(xué)等。出席和參加本次會(huì)議的還有來自全國(guó)人大、最高人民法院、證券監(jiān)管部門、交易所、證券公司、上市公司、律師事務(wù)所、研究會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)理事、理事以及各院校研究機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、專家學(xué)者以及京內(nèi)外各高校的同學(xué)們等，共400余人。
本次年會(huì)分為四個(gè)單元。上午舉行第一單元的開幕式及第二單元的主題演講，下午圍繞“國(guó)家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”的主題，設(shè)置了第三單元分論壇，圍繞“證券立法與執(zhí)法的現(xiàn)代化”、“投資者保護(hù)與法治意識(shí)培養(yǎng)”以及“資本市場(chǎng)創(chuàng)新與法治”三個(gè)主題共六場(chǎng)展開分組討論，最后進(jìn)入第四單元閉幕式，進(jìn)行會(huì)議總結(jié)及優(yōu)秀論文的頒獎(jiǎng)儀式。
在開幕式上，最高人民法院奚曉明副院長(zhǎng)針對(duì)近年來人民法院審理資本市場(chǎng)相關(guān)糾紛案件所反映出來的一些法律問題對(duì)未來提出三點(diǎn)設(shè)想，涉及法律制度設(shè)計(jì)宗旨、民事訴訟與行政執(zhí)法的關(guān)系以及司法解釋的制定。
最高人民法院副院長(zhǎng) 奚曉明
深圳證券交易所總經(jīng)理、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)宋麗萍女士結(jié)合豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，暢談資本市場(chǎng)法治的作用和面臨的特殊問題，包括資本市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)明晰和保護(hù)的獨(dú)特的作用、司法的介入與支持、法律法規(guī)的完善等。
深圳證券交易所總經(jīng)理、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 宋麗萍
中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院研究室副主任、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭鋒教授對(duì)證券法學(xué)研究會(huì)取得的成績(jī)表示欣喜，為資本市場(chǎng)添磚加瓦是中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)義不容辭的責(zé)任，同時(shí)他提出證券法修改的幾點(diǎn)建議。
中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院研究室副主任、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授 郭鋒
中國(guó)法學(xué)會(huì)研究部主任李仕春教授對(duì)中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)在參與立法、咨詢、法治實(shí)踐及開展法學(xué)理論研究取得令人振奮的成績(jī)表示贊揚(yáng)，同時(shí)對(duì)研究會(huì)的工作提出了“四個(gè)緊”的要求：一是要緊緊圍繞國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和法治建設(shè)的兩個(gè)中心來組織開展研究；二是研究要緊貼人民緊貼實(shí)際；三是研究會(huì)的日常工作要緊密聯(lián)系和服務(wù)廣大的會(huì)員和理事；四是當(dāng)前抓緊推進(jìn)研究會(huì)智庫建設(shè)。
中國(guó)法學(xué)會(huì)研究部主任、教授 李仕春
清華大學(xué)副校長(zhǎng)楊斌代表清華大學(xué)對(duì)中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)2015年年會(huì)的召開表示最熱烈的祝賀。
清華大學(xué)副校長(zhǎng) 楊斌
中國(guó)政法大學(xué)終身教授江平先生對(duì)市場(chǎng)自由的法治寄予了希望，他表示市場(chǎng)自由的法治應(yīng)該主要由市場(chǎng)自己來解決而不是政府的權(quán)力來解決，在市場(chǎng)秩序方面應(yīng)多采用民事的手段解決糾紛，給當(dāng)事人合理的救濟(jì)。
中國(guó)政法大學(xué)終身教授 江平先生
以上論壇開幕式由中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、金融與法律研究中心主任、清華大學(xué)法學(xué)院施天濤教授主持。
清華大學(xué)法學(xué)院教授、金融與法律研究中心主任、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 施天濤
在論壇第二單元的主題演講階段，前中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席、清華大學(xué)法學(xué)院高西慶教授首先發(fā)表演講，他指出證券法是規(guī)范證券業(yè)的法律制度，保護(hù)中小投資者也是證券法的應(yīng)有之義，但事實(shí)上在執(zhí)行過程中，尤其在修改的過程中會(huì)暴露很多問題，好的想法并沒法得到落實(shí)，這種現(xiàn)狀值得好好反思。
清華大學(xué)法學(xué)院教授、前中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席 高西慶
全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委法案室主任龔繁榮從證券立法的角度談了對(duì)于證券法修改的思路和考量。
全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委法案室主任 龔繁榮
最高人民法院民二庭庭長(zhǎng)、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)張勇健發(fā)表的主旨演講針對(duì)完善民事訴訟程序提出了三點(diǎn)意見，一是要解決立案難的問題；二是雖然目前還沒有發(fā)現(xiàn)濫訴的問題，但是這并不意味著我們沒有未雨綢繆的必要，證券法的修改對(duì)此應(yīng)有所考量；三是建議在證券侵權(quán)訴訟領(lǐng)域建立律師民事訴訟調(diào)查制度。
最高人民法院民二庭庭長(zhǎng)、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 張勇健
隨后，上海證券交易所副總經(jīng)理徐明發(fā)表了“建立中小投資者需求為導(dǎo)向的法治體系——以信息披露有效性為視角”的主旨演講，從為什么要建立中小投資者需求為導(dǎo)向的法治體系、中小投資者的需求是什么以及怎樣建立以中小投資人需求為導(dǎo)向的法治體系三個(gè)方面來解釋與闡述。
上海證券交易所副總經(jīng)理 徐明
臺(tái)灣大學(xué)法律學(xué)院王文宇教授將自己的最新研究成果與參會(huì)者分享，介紹了臺(tái)灣的投資者保護(hù)中心，并希望有更多的相互學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。
臺(tái)灣大學(xué)法律學(xué)院教授 王文宇
最后一位主題演講人是中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、北京大學(xué)法學(xué)院蔣大興教授。他以幽默風(fēng)趣的論調(diào)將現(xiàn)場(chǎng)氣氛推向高潮，他表示證券監(jiān)管需要參考法院的邏輯，建立證券法庭、證券法院或者商事法院。如果現(xiàn)有法庭還像過去一樣沉默，證券市場(chǎng)的投資者不可能建立起足夠信心，不可能會(huì)迎來一個(gè)更有效率、更透明、更安全的市場(chǎng)。
北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 蔣大興
以上第二階段的主題演講由中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)北京大學(xué)法學(xué)院甘培忠教授主持。
北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 甘培忠
下午兩點(diǎn)鐘，大會(huì)進(jìn)入了更為熱烈的分論壇小組討論環(huán)節(jié)，本單元共分為三個(gè)小組，每組上下兩個(gè)半場(chǎng)共六場(chǎng)討論。在第一組“證券立法與執(zhí)法的現(xiàn)代化”主題演講及討論中，上半場(chǎng)由西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院院長(zhǎng)強(qiáng)力教授和中國(guó)法學(xué)雜志社副總編輯王莉萍女士主持。廈門大學(xué)法學(xué)院肖偉教授，清華大學(xué)法學(xué)院湯欣教授，中國(guó)社科院法學(xué)所商法研究室主任、研究員陳潔，上海對(duì)外貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院李文莉副教授，華東政法大學(xué)鄭彧副教授以及四川省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所研究員、副所長(zhǎng)藍(lán)冰圍繞證券發(fā)行注冊(cè)制改革、證券立法、證券法律責(zé)任、內(nèi)幕交易規(guī)制等幾個(gè)問題發(fā)表了演講。北京大學(xué)法學(xué)院彭冰教授、深圳證券交易所法律合規(guī)部總監(jiān)付彥針對(duì)演講做了精彩評(píng)議。
強(qiáng)力（左上）、彭冰（左下）、湯欣（右）
陳潔（左上）、藍(lán)冰（左下）、李文莉（右）
王莉萍和肖偉（左上）、付彥（左下）、鄭彧（右）
下半場(chǎng)由西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院院長(zhǎng)盛學(xué)軍教授、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司副總經(jīng)理劉肅毅共同主持，中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院李東方教授、海南大學(xué)法學(xué)院劉云亮教授、金杜律師事務(wù)所合伙人張保生、北京師范大學(xué)法學(xué)院袁達(dá)松教授、南京師范大學(xué)法學(xué)院曾洋副教授、華東政法大學(xué)肖宇講師就證券行政執(zhí)法、證券和解制度、證券監(jiān)管理念等方面展開論述。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師杜晶博士分別對(duì)相關(guān)議題進(jìn)行評(píng)議。
肖宇與杜晶（左上）、張保生（左下）、曾洋（右）
盛學(xué)軍（左上）、袁達(dá)松（左下）、李東方（右）
劉云亮（左）、劉肅毅（右）
第二組圍繞“投資者保護(hù)與法治意識(shí)培養(yǎng)”的主題展開熱烈的討論與思辨。上半場(chǎng)由江西財(cái)經(jīng)大學(xué)副校長(zhǎng)、法學(xué)院鄧輝教授和北京市經(jīng)濟(jì)法學(xué)副會(huì)長(zhǎng)劉蘭芳主持。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院劉俊海教授、上海證券交易所法律部負(fù)責(zé)人項(xiàng)劍、原中信證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)吳建偉、四川大學(xué)法學(xué)院王建平教授、華東政法大學(xué)冷靜教授以及香港中文大學(xué)黃輝教授發(fā)表演講，演講涉及上市公司收購(gòu)、證券民事賠償、集團(tuán)訴訟中的投資者保護(hù)問題，同時(shí)對(duì)于亞投行模式下的證券立法也有新的思考與啟發(fā)，呼吁全面建設(shè)投資者友好型社會(huì)。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師樊健博士進(jìn)行了評(píng)議。
劉蘭芳與鄧輝（左上）、項(xiàng)劍（左下）、劉俊海（右）
王建平（左上）、黃輝（左下）、吳建偉（右）
冷靜（左）、樊健（右）
下半場(chǎng)由清華大學(xué)法學(xué)院朱慈蘊(yùn)教授和金杜律師事務(wù)所高級(jí)顧問雷繼平主持。中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院管曉峰教授、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院宋曉燕教授、西南政法大學(xué)曹興權(quán)教授、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)董新義副教授以及甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院張菊霞副教授發(fā)表演講，側(cè)重討論投資者教育、金融教育的法治保障等問題。最高人民法院民二庭法官周倫軍、西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院鳳建軍副教授進(jìn)行評(píng)議。
董新義（左上）、管曉峰（左下）、鳳建軍（右）
曹興權(quán)（左上）、周倫軍（左下）、 張菊霞（右）
第三組“資本市場(chǎng)創(chuàng)新與法治”的主題演講及討論亦分為上下兩場(chǎng)。上半場(chǎng)由浙江大學(xué)法學(xué)院教授李有星、民生證券股份有限公司副總裁楊衛(wèi)東主持。海南政法職業(yè)學(xué)院副院長(zhǎng)朱綿茂、金杜律師事務(wù)所合伙人陳勝、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院邢會(huì)強(qiáng)教授、北京大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)郭靂教授及西南政法大學(xué)講師趙吟博士圍繞互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管、影子銀行監(jiān)管、商業(yè)銀行參與私募股權(quán)投資、公司型私募的委托代理等方面展開論述，涉及最前沿的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)與中外研究成果，引起與會(huì)者的熱烈討論，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司法規(guī)事務(wù)部總監(jiān)牛文婕、清華大學(xué)法學(xué)院助理教授高絲敏做出了精彩的評(píng)議與回應(yīng)。
牛文婕（左上）、李有星（左下）、陳勝（右）
邢會(huì)強(qiáng)（左上）、劉燕（左下）、郭靂（右）
朱綿茂（左上）、 傅瑜（左下）、楊衛(wèi)東（右）
下半場(chǎng)由中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)吳韜副教授和西北政法大學(xué)證券法研究中心主任傅瑜教授主持。我國(guó)債券市場(chǎng)統(tǒng)一問題、地方商品交易所合法問題、民間金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管問題引起學(xué)者的關(guān)注，同時(shí)對(duì)金融衍生品交易、期貨法修改、私募基金質(zhì)押、理性投資者界定等問題也進(jìn)行了深入討論。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曾筱清教授、遼寧大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)楊松教授、武漢大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)馮果教授、北京大學(xué)法學(xué)院劉燕教授、遼寧大學(xué)法學(xué)院閆海教授、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院繆因知副教授以及清華大學(xué)法學(xué)院碩士研究生劉東輝發(fā)表了主題演講。由最高法院二級(jí)高級(jí)法官、理論辦副主任、應(yīng)用法學(xué)研究所副所長(zhǎng)曹守曄和華中師范大學(xué)政法學(xué)院教授彭真明進(jìn)行評(píng)議。
楊松（左上）、彭真明（左下）、曹守曄（右）
高絲敏（左上）、繆因知（左下）、趙吟（右上）、劉東輝（右下）
論壇閉幕式由中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、四川社科院周友蘇教授主持，他代表主辦方及承辦方對(duì)與會(huì)參加研討的領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)者和代表表示衷心感謝。中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院董安生教授和中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曾筱清教授對(duì)優(yōu)秀論文評(píng)選過程進(jìn)行說明，宣布獲獎(jiǎng)優(yōu)秀論文名單：一等獎(jiǎng)一篇，二等獎(jiǎng)三篇，三等獎(jiǎng)五篇，并舉行頒獎(jiǎng)儀式。中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、武漢大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)馮果教授和中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、華東政法大學(xué)國(guó)際金融法學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)羅培新教授對(duì)本次會(huì)議進(jìn)行總結(jié)。馮果教授在祝賀本次年會(huì)成功舉辦的同時(shí)，對(duì)后輩寄予更高的期望，希望開拓眼界廣涉獵；羅培新教授做了“一點(diǎn)感受、一點(diǎn)共識(shí)、一條主線和一個(gè)方法論”的精彩發(fā)言。最后，中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院研究室副主任、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭鋒教授致閉幕詞。至此，“國(guó)家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”理論研討會(huì)暨中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)2015年年會(huì)在經(jīng)久不息的熱烈掌聲中圓滿結(jié)束，此次會(huì)議必將對(duì)我國(guó)證券立法進(jìn)程產(chǎn)生重要影響！
四川社科院教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 周友蘇
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 董安生
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 曾筱清
武漢大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 馮果
華東政法大學(xué)國(guó)際金融法學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 羅培新教授
中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院研究室副主任、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授 郭鋒
（承擔(dān)本次會(huì)務(wù)工作的人員有：中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、金融與法律研究中心主任、清華大學(xué)法學(xué)院施天濤教授，中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副秘書長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授邢會(huì)強(qiáng)，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師杜晶博士和楊威老師，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曹敏、張培、朱玲、楊菁菁、楊康、閆若冰、孫雨婷、李雪梅、劉開委、馬錦春、柴瑞澤、陳澤邦、陳昱霏、劉明、李伏夏、張量等碩士生；清華大學(xué)法學(xué)院張燕老師、劉潔瑩老師，潘建華老師、高絲敏助理教授，以及劉東輝、張夢(mèng)娜、王佳匯、程若曦、閆麗如、王健安、王涵、徐少輝、孫彤、喬宇、魯鵬、傅禹銘、叢琳、劉海云、趙卜萱、王亞茜等博士生或碩士生。）
（文/朱玲 閆若冰）