2013年1月9日， 由北仲與北京市金融服務(wù)法學(xué)研究會(huì)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融仲裁與調(diào)解研究中心聯(lián)合主辦、北京市律師協(xié)會(huì)商業(yè)銀行委員會(huì)協(xié)辦的第二期金融法律實(shí)務(wù)論壇——多元監(jiān)管下的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其爭(zhēng)端解決研討會(huì)隆重舉行。北仲國(guó)際會(huì)議廳座無(wú)虛席，來(lái)自中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、最高人民法院、金融類(lèi)行業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)、北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院的代表以及各商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金公司、期貨公司、第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)、私募財(cái)富機(jī)構(gòu)等金融從業(yè)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、從事金融法律研究和教學(xué)的專(zhuān)家學(xué)者以及資深仲裁員等220余人，齊聚一堂，圍繞銀行業(yè)理財(cái)業(yè)務(wù)、證券和基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及我國(guó)多元監(jiān)管下的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的爭(zhēng)端解決等實(shí)務(wù)中的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研討。
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融仲裁與調(diào)解研究中心執(zhí)行主任陳勝先生主持本期論壇，并向與會(huì)者介紹了本期論壇的會(huì)議背景和到場(chǎng)嘉賓。北仲林志煒秘書(shū)長(zhǎng)向論壇致歡迎辭，他結(jié)合金融法律實(shí)務(wù)論壇的基本宗旨與北仲關(guān)于金融領(lǐng)域糾紛解決的基本情況及工作思路，寄語(yǔ)論壇通過(guò)打造知名品牌，在業(yè)界樹(shù)立良好口碑，不斷促進(jìn)金融從業(yè)者及法律專(zhuān)業(yè)人員思想火花的碰撞與交鋒，涌現(xiàn)優(yōu)秀的金融法律研究成果，使論壇能夠在金融界及社會(huì)各界發(fā)揮更大的影響力，為金融法律服務(wù)提供進(jìn)一步的智力支持。
 |
 |
|
陳勝主任主持論壇
|
林志煒秘書(shū)長(zhǎng)致開(kāi)幕辭
|
最高人民法院民二庭劉敏審判長(zhǎng)主持了論壇第二階段的議題。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融仲裁與調(diào)解研究中心執(zhí)行主任陳勝先生、北京市金融服務(wù)法學(xué)研究會(huì)邢會(huì)強(qiáng)秘書(shū)長(zhǎng)、新華人壽股份有限公司法律合規(guī)部胡磊處長(zhǎng)圍繞“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的多元化監(jiān)管模式及其最新發(fā)展”的議題分別發(fā)表演講。陳勝主任圍繞銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的最新發(fā)展，指出應(yīng)明確銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的信托屬性，強(qiáng)化以保護(hù)投資者為中心的監(jiān)管理念，通過(guò)提高市場(chǎng)的透明度，加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)合規(guī)銷(xiāo)售的監(jiān)管。邢會(huì)強(qiáng)秘書(shū)長(zhǎng)通過(guò)梳理和對(duì)比分析銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，指出了在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)踐中存在資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示、信息披露不足的問(wèn)題。胡磊處長(zhǎng)則結(jié)合2012年保監(jiān)會(huì)出臺(tái)的多項(xiàng)“投資新政”的特點(diǎn)，同與會(huì)者分享了保險(xiǎn)業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最新發(fā)展情況。北京市律師協(xié)會(huì)商業(yè)銀行委員會(huì)王平主任對(duì)三位嘉賓的發(fā)言進(jìn)行了精彩點(diǎn)評(píng)。
 |
 |
|
邢會(huì)強(qiáng)秘書(shū)長(zhǎng)發(fā)言
|
劉敏審判長(zhǎng)、王平主任
|
 |
 |
|
論壇現(xiàn)場(chǎng)
|
胡磊處長(zhǎng)發(fā)言
|
論壇第三階段由東亞銀行（中國(guó)）有限公司北京分行楊敏副行長(zhǎng)主持，北京銀行法律合規(guī)部韓旭總經(jīng)理、中信銀行法律部文建秀總經(jīng)理、中誠(chéng)信托湯淑梅副總裁從不同角度向與會(huì)者介紹了銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的最新發(fā)展?fàn)顩r。韓旭總經(jīng)理通過(guò)對(duì)比商業(yè)銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的優(yōu)勢(shì)及面臨的挑戰(zhàn)和問(wèn)題，強(qiáng)烈呼吁金融專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員與社會(huì)各界精誠(chéng)合作，努力為銀行理財(cái)業(yè)務(wù)創(chuàng)造良好的司法及經(jīng)營(yíng)環(huán)境。文建秀總經(jīng)理則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了商業(yè)銀行應(yīng)把握好自身在資產(chǎn)管理中的角色和身份，并妥善、恰當(dāng)?shù)靥幚磴y行理財(cái)產(chǎn)品引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題。湯淑梅副總裁認(rèn)真分析了信托法律關(guān)系、信托業(yè)的發(fā)展以及信托糾紛的類(lèi)型和特點(diǎn)，并強(qiáng)調(diào)了通過(guò)仲裁方式解決信托糾紛的優(yōu)越性。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行北京分行法務(wù)部陳海燕總經(jīng)理結(jié)合三位嘉賓的演講進(jìn)行了全面、細(xì)致的點(diǎn)評(píng)，并指出商業(yè)銀行在推廣理財(cái)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)正視自身的角色，加強(qiáng)自我約束，依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
論壇的第四階段則圍繞證券及基金業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最新發(fā)展而展開(kāi)，在主持人法國(guó)興業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司法律部顧昕總監(jiān)的帶動(dòng)下，三位發(fā)言嘉賓中信證券法律合規(guī)部吳建偉總監(jiān)、嘉實(shí)基金安奎董事長(zhǎng)、宏源證券股份有限公司法律合規(guī)部謝鯤副總經(jīng)理結(jié)合證券及基金業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)踐，闡述了證券及基金領(lǐng)域資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最新動(dòng)態(tài)。吳建偉總監(jiān)充分肯定了“券商新政”對(duì)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重大意義，并指出了分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)監(jiān)管格局下證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，同時(shí)指出了建立金融行業(yè)間相關(guān)業(yè)務(wù)糾紛解決對(duì)接機(jī)制的重要性和緊迫性。安奎董事長(zhǎng)則同與會(huì)者分享了基金行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)踐中面臨的操作問(wèn)題，并呼吁金融行業(yè)應(yīng)統(tǒng)一立法及司法尺度，采取統(tǒng)一監(jiān)管模式。謝鯤副總經(jīng)理則結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)表達(dá)了對(duì)證券、信托概念的內(nèi)涵及外延，以及證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律關(guān)系模糊性定性的困惑，并指出了分業(yè)監(jiān)管格局下證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的問(wèn)題。美益投資有限公司陳曉總裁對(duì)三位嘉賓的發(fā)言進(jìn)行了全面的點(diǎn)評(píng)，并指出對(duì)于投資者的保護(hù)應(yīng)當(dāng)區(qū)別一般投資者和專(zhuān)業(yè)投資者而采取相應(yīng)的保護(hù)政策。
 |
 |
|
謝鯤副總經(jīng)理發(fā)言
|
陳曉總裁點(diǎn)評(píng)
|
進(jìn)入論壇第五階段，參會(huì)嘉賓情緒高漲，論壇達(dá)到了高潮。在方正證券監(jiān)事會(huì)主席陸琦女士的主持下，來(lái)自北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院民二庭的李有光庭長(zhǎng)、通力律師事務(wù)所的合伙人秦悅民律師以及最高人民法院民四庭的沈紅雨法官，結(jié)合司法實(shí)踐和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)緊緊圍繞“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題及其爭(zhēng)端解決”這一主題闡述了自己的觀點(diǎn)和看法。李有光庭長(zhǎng)結(jié)合法院審理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)糾紛的案件類(lèi)型，并分別從投資者及資產(chǎn)管理者的角度分析了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)糾紛產(chǎn)生的原因，指出應(yīng)當(dāng)發(fā)動(dòng)各方力量采取多元化解決方式解決資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理糾紛。秦悅民律師則結(jié)合自身的從業(yè)經(jīng)歷，生動(dòng)、幽默地分享了“華安基金訴雷曼歐洲金融衍生品合作糾紛案”，“投資者訴華潤(rùn)深國(guó)投信托案”等案例，帶動(dòng)了與會(huì)者的討論熱情。沈紅雨法官則通過(guò)對(duì)“對(duì)賭協(xié)議”第一案終審判決的解讀，詮釋了法官的裁判原則，并強(qiáng)調(diào)了審理案件應(yīng)當(dāng)遵從市場(chǎng)的契約自由精神，尊重當(dāng)事人的意思自治的裁判理念。北京大學(xué)法學(xué)院彭冰教授作為本階段的點(diǎn)評(píng)嘉賓，對(duì)“對(duì)賭協(xié)議”第一案及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)糾紛解決問(wèn)題等進(jìn)行了精彩、細(xì)致的點(diǎn)評(píng)。
 |
 |
|
李有光庭長(zhǎng)發(fā)言
|
秦悅民律師發(fā)言
|
 |
 |
|
彭冰教授點(diǎn)評(píng)
|
沈紅雨法官發(fā)言
|
最后，北仲王紅松副主任向本期論壇致閉幕辭。她在致辭中對(duì)主講及點(diǎn)評(píng)嘉賓專(zhuān)業(yè)、務(wù)實(shí)的談話內(nèi)容和觀點(diǎn)鮮明、直截了當(dāng)?shù)闹v話風(fēng)格表示贊賞，對(duì)本期論壇的組織、策劃及會(huì)議服務(wù)工作給予充分的肯定。王副主任還強(qiáng)調(diào)北仲作為運(yùn)用社會(huì)力量為當(dāng)事人解決糾紛的仲裁機(jī)構(gòu)，今后北仲將一如既往的支持金融論壇，因?yàn)楸敝偈菭?zhēng)議解決服務(wù)的提供者，必須追蹤爭(zhēng)議解決需求的變化。仲裁作為通過(guò)社會(huì)自治力量解決爭(zhēng)議的機(jī)制，具有開(kāi)放性和包容性，要更能適應(yīng)不斷變化的社會(huì)形勢(shì)。北仲希望通過(guò)論壇的平臺(tái)，聽(tīng)取不同方面的意見(jiàn)和建議，為金融爭(zhēng)議的解決積累知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、思維和觀念的資源，使仲裁不僅能公正、公平地解決當(dāng)事人之間的糾紛，而且能為行業(yè)的健康發(fā)展提供積極的引導(dǎo)。她代表北仲感謝大家的熱情參與，希望大家繼續(xù)關(guān)注并參與金融論壇。
 |
 |
|
王紅松副主任致閉幕辭
|
論壇現(xiàn)場(chǎng)
|
最后，本期論壇在與會(huì)者熱烈的掌聲中圓滿落幕。