（2011（第二屆）上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇合影）
（2011（第二屆）上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇開幕式）
為探討轉(zhuǎn)型時(shí)期中國上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理問題，改進(jìn)企業(yè)價(jià)值管理體系，7月9日，由北京大學(xué)中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心和華夏時(shí)報(bào)主辦，中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)、北京大學(xué)企業(yè)與公司法研究中心、北京智維律師事務(wù)所、中央電視臺財(cái)經(jīng)頻道、北京市律師協(xié)會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)聯(lián)合主辦的“2011（第二屆） 中國上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇”在北京大學(xué)博雅國際會(huì)議中心隆重舉行。
最高人民法院民二庭庭長宋曉明，北京大學(xué)常務(wù)副校長、中國法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)會(huì)長吳志攀，中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、清華大學(xué)法學(xué)院教授王保樹，中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長郭鋒，華夏時(shí)報(bào)總編輯水皮，中國法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、北京大學(xué)法學(xué)院院長張守文出席本次論壇并致辭。來自理論界和實(shí)務(wù)界的近200代表參與了會(huì)議。
論壇開幕由中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、北京大學(xué)企業(yè)與公司法研究中心主任甘培忠教授主持。他指出，上市公司是中國經(jīng)濟(jì)中最具活力、最受社會(huì)各界關(guān)注的企業(yè)群體，上市公司運(yùn)營往往都在風(fēng)險(xiǎn)之中，不僅因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，而且企業(yè)與生俱來都與風(fēng)險(xiǎn)為伴，關(guān)注和防范風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營中重要的考量因素。上市公司管理團(tuán)隊(duì)要像關(guān)注市場和客戶群體、資金流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)周期、政府政策導(dǎo)向那樣關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對系統(tǒng)。
最高人民法院副院長奚曉明委托宋曉明庭長代為致辭。在致辭中高度肯定了本次論壇的意義，指出在國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略調(diào)整的背景下，上市公司轉(zhuǎn)型時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)管理已成為時(shí)代主題，總結(jié)中國上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理的成敗得失，對加強(qiáng)上市公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有積極意義。在回顧了十年來上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度與司法實(shí)踐方面的工作，尤其是人民法院在對風(fēng)險(xiǎn)管理課題的工作后，他希望本次論壇能夠在公司制度建設(shè)領(lǐng)域，在借鑒他國制度過程中契合自身實(shí)際，整合多學(xué)科成果，為塑造具有中國特色的公司法律制度做出貢獻(xiàn)。
（最高人民法院民二庭宋曉明庭長出席會(huì)議并代奚曉明副院長致辭）
中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長郭鋒教授在致辭中指出，我國資本市場基本上還是新生市場，包括中小板、創(chuàng)業(yè)板等多層次的市場都處于一個(gè)不斷完善、不斷改進(jìn)過程之中，資本市場蘊(yùn)含的法律風(fēng)險(xiǎn)非常大。希望能借助本次論壇，通過眾多上市公司、專家學(xué)者、法官和監(jiān)管部門的努力，推進(jìn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范和化解，將中國證券市場建設(shè)成強(qiáng)勢市場或者半強(qiáng)勢市場，這是與會(huì)者共同的責(zé)任和歷史使命。
北京大學(xué)常務(wù)副校長、中國法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)會(huì)長吳志攀教授在致辭中指出，我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)改革不斷向前邁進(jìn)，政治體制改革也蓄勢待發(fā)，客觀上會(huì)給市場增加很多不確定性風(fēng)險(xiǎn)，這是企業(yè)家們不得不面對的現(xiàn)實(shí)。希望轉(zhuǎn)型期的法治建設(shè)能有助于減少企業(yè)家們面對的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。吳校長高度肯定了本次論壇的意義，指出高校作為立場相對中立的機(jī)構(gòu)以及所具有的豐富的人力資源優(yōu)勢，在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域能為社會(huì)做出更為客觀、科學(xué)的工作和貢獻(xiàn)，本次論壇就是很好的努力，并希望和支持本次論壇能夠持續(xù)舉辦。
華夏時(shí)報(bào)總編水皮先生在致辭中認(rèn)為，上市公司的風(fēng)險(xiǎn)無處不在，并不僅限于公司內(nèi)部治理問題，還來自于外部市場，前不久的阿里巴巴事件就是很好的例證。國際社會(huì)的安全問題，也隨著國際化的加強(qiáng)日益演變成上市公司的新風(fēng)險(xiǎn)。華爾街的做空中國狂潮、創(chuàng)業(yè)板泡沫、國際板推出都會(huì)給上市公司帶來新挑戰(zhàn)。華夏時(shí)報(bào)作為致力于資本市場的新主流財(cái)經(jīng)媒體，希望通過攜手北大法學(xué)院，每年舉辦這樣的固定論壇，推動(dòng)資本市場的健康發(fā)展。
（華夏時(shí)報(bào)總編水皮先生致辭）
北京大學(xué)法學(xué)院院長張守文教授在致辭中指出，企業(yè)面臨的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都可歸結(jié)為法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前社會(huì)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，上市公司由于其特殊地位，面臨的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更加突出。政府的宏觀調(diào)控行為給上市公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)分配結(jié)構(gòu)失衡帶來的問題都非常值得研究。在信息偏在普遍存在的情況下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)把握相關(guān)的政策和法律信息，更好地和國家的法律政策、國家的經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全保持一致，才能更好地保障企業(yè)的良性運(yùn)行和有效發(fā)展。
本次論壇共分為主題報(bào)告和主題對話兩個(gè)環(huán)節(jié)展開。主題報(bào)告環(huán)節(jié)由中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所副所長陳甦教授，中國證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、清華大學(xué)法學(xué)院副院長施天濤教授和最高人民法院周倫軍法官主持。中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、清華大學(xué)法學(xué)院王保樹教授，國防大學(xué)戰(zhàn)略教研部戰(zhàn)略研究所副所長孟祥青教授，中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長郭鋒教授，中國工商銀行總行法律事務(wù)部總經(jīng)理、中國法學(xué)會(huì)銀行法研究會(huì)副會(huì)長張煒，中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副院長趙旭東教授，清華大學(xué)法學(xué)院湯欣副教授，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)賀強(qiáng)教授和北京大學(xué)法學(xué)院劉燕教授分別就“法治建設(shè)與中國上市公司管理觀念變革”、“大國博弈與中國企業(yè)國際風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境展望”、“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的功能與價(jià)值”、“資本市場監(jiān)管與上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略”、“價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)秀企業(yè)的永恒命題”等五個(gè)主題進(jìn)行了發(fā)言。
（中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所副所長陳甦教授，中國證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、清華大學(xué)法學(xué)院副院長施天濤教授和最高人民法院周倫軍法官主持主題報(bào)告環(huán)節(jié)）
在“法治建設(shè)與中國上市公司管理觀念變革”單元，王保樹教授作了題為“上市公司應(yīng)從管理走向善治”的報(bào)告。他認(rèn)為，資本市場的發(fā)展為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革完善提供了重要的、不可或缺的基礎(chǔ)性制度安排，近來法治建設(shè)在資本市場發(fā)展歷程中發(fā)揮著日益重大的作用，成為支持資本市場的堅(jiān)強(qiáng)支柱，但我國法治建設(shè)和管理的核心也面臨著巨大發(fā)展空間和挑戰(zhàn)，上市公司要從管理走向善治：一要提升治理與管理的有效性；二要提升治理與管理的透明性；三要實(shí)行責(zé)任制。歸納起來就是要實(shí)行法治，包括公民的安全保障、人們有權(quán)監(jiān)督司法獨(dú)立、平等守法等原則。這幾點(diǎn)是善治的本質(zhì)要求，如果能真正做到，就能在管理中實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。對上市公司的管理還應(yīng)從行政管理走向職能管理，應(yīng)從過多運(yùn)用行政手段走向充分發(fā)揮公司自治能力，只有寄望于法治，寄望于治理革新，寄望于風(fēng)險(xiǎn)防范和克服，才能提高中國上市公司的競爭力。
在“大國博弈與中國企業(yè)國際風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境展望”單元，孟祥青教授做了主題演講。他認(rèn)為在當(dāng)今世界，風(fēng)險(xiǎn)是一種常態(tài)、一種機(jī)遇，也是一種博弈。無論企業(yè)、國家還是個(gè)人在實(shí)現(xiàn)自己利益時(shí)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的過程都是一種博弈過程，要有強(qiáng)烈的博弈意識。對我國企業(yè)所面臨的國際風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)以一種常態(tài)化心理對待；其次，由于我國處于特殊的和平崛起發(fā)展階段，加大了企業(yè)走出去的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要有大的戰(zhàn)略籌劃。
（國防大學(xué)戰(zhàn)略教研部戰(zhàn)略研究所副所長孟祥青教授演講）
中國工商銀行總行法律事務(wù)部總經(jīng)理、中國法學(xué)會(huì)銀行法研究會(huì)副會(huì)長張煒在主題發(fā)言中介紹了中國工商銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理方面所進(jìn)行的制度探索與努力；中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長郭鋒教授從資本市場完善的角度對上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理中所面臨的問題進(jìn)行了深刻分析；中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長趙旭東教授，清華大學(xué)法學(xué)院湯欣副教授，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)賀強(qiáng)教授、北京大學(xué)法學(xué)院劉燕教授也分別就“資本市場監(jiān)管與上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略”、“價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)秀企業(yè)的永恒命題”兩大主題發(fā)表了精彩演講。
（清華大學(xué)法學(xué)院湯欣副教授演講）
（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)賀強(qiáng)教授演講）
（北京大學(xué)法學(xué)院劉燕教授演講）
為強(qiáng)化交流，本屆論壇還特別設(shè)置了主題對話環(huán)節(jié)，邀請有關(guān)嘉賓分別就“并購與重組：企業(yè)擴(kuò)張戰(zhàn)略中的迷局方程”、“公司治理：企業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的威脅與挑戰(zhàn)”、“PE熱潮：價(jià)值創(chuàng)造中的風(fēng)險(xiǎn)與控制”、“品牌管理：中國企業(yè)贏得世界尊重之根本”四個(gè)主題進(jìn)行對話。
“并購與重組：企業(yè)擴(kuò)張戰(zhàn)略中的迷局方程”主題對話，由最高人民法院民四庭劉貴祥庭長、中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、清華大學(xué)學(xué)院朱慈蘊(yùn)教授主持，中國法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、中國人民大學(xué)法學(xué)院葉林教授，青島海爾副總明國珍、中信證券股份有限公司法務(wù)部總監(jiān)方哲、北京大學(xué)法學(xué)院彭冰教授、鄧峰副教授應(yīng)邀參與對話。
（主題對話：“并購與重組：企業(yè)擴(kuò)張戰(zhàn)略中的迷局方程”）
“公司治理：企業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的威脅與挑戰(zhàn)”主題對話，由國家工商總局外資局副局長徐曉東和中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、商法研究所所長劉俊海教授主持，著名企業(yè)管理學(xué)家俞飛教授、中聯(lián)重科副總裁兼總法律顧問孫昌軍、北京大學(xué)法學(xué)院樓建波教授應(yīng)邀參與對話。
（主題對話：“公司治理：企業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的威脅與挑戰(zhàn)”）
“PE熱潮：價(jià)值創(chuàng)造中的風(fēng)險(xiǎn)與控制”主題對話，由中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、中國人民大學(xué)法學(xué)院董安生教授和中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院管曉峰教授主持，上海證券交易所法務(wù)部副總監(jiān)盧文道、山西證券副總裁孟有軍、中國建銀投資證券有限公司保薦代表人孔玉飛、北京大學(xué)法學(xué)院洪艷蓉副教授應(yīng)邀參與對話。
（主題對話：“PE熱潮：價(jià)值創(chuàng)造中的風(fēng)險(xiǎn)與控制”）
“品牌管理：中國企業(yè)贏得世界尊重之根本”主題對話，由中國法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)會(huì)長、北京大學(xué)法學(xué)院劉劍文教授和中華商標(biāo)協(xié)會(huì)副秘書長劉燁主持，北京大學(xué)光華管理學(xué)院江明華教授、國家工商總局中國工商學(xué)會(huì)副秘書長王磊、北京市律協(xié)法律風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)陳曉峰主任應(yīng)邀參與對話。
（主題對話：“品牌管理：中國企業(yè)贏得世界尊重之根本”）
論壇最后由主辦方代表華夏時(shí)報(bào)社副總編輯邵劍彪與北京大學(xué)中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心主任、北京大學(xué)法學(xué)院蔣大興研究員致閉幕詞。邵劍彪發(fā)布了《華夏時(shí)報(bào)》即將公開發(fā)布上市公司輿情指數(shù)的有關(guān)信息；蔣大興指出，舉辦高峰論壇的目的并不在于得到某些結(jié)論，而在于傳輸“風(fēng)險(xiǎn)-財(cái)富”的觀念。希望通過論壇的舉辦能使得更多的企業(yè)和企業(yè)家理解風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)管理。
（華夏時(shí)報(bào)社副總編輯邵劍彪先生致論壇閉幕詞）
7月9日晚，在博雅國際會(huì)議中心還舉行了第二屆上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理“金盾獎(jiǎng)”頒獎(jiǎng)儀式。本屆金盾獎(jiǎng)共設(shè)置了“2011中國上市公司最佳法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐獎(jiǎng)”、“2011中國上市公司最佳信息披露獎(jiǎng)”、“2011中國上市公司最佳品牌風(fēng)險(xiǎn)管理獎(jiǎng)”、“2011中國上市公司最佳投資者關(guān)系獎(jiǎng)”等四個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。
（2011（第二屆）中國上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理金盾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)儀式一瞥）
上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇和金盾獎(jiǎng)評選旨在強(qiáng)化中國上市公司的風(fēng)險(xiǎn)管理意識，提升上市公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，并推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的跨域研究，每年一屆的論壇在學(xué)術(shù)界和企業(yè)實(shí)務(wù)界產(chǎn)生了日益重大的影響。
�。ū本┐髮W(xué)中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心任啟明、邢梅供稿）