《法學(xué)論壇》2024年第4期目錄
【特別策劃·深化涉案企業(yè)合規(guī)改革】
1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的基本問題
陳瑞華（5）
2.涉案企業(yè)合規(guī)考察期限制度研究
周新（18）
3.法院參與企業(yè)合規(guī)改革的基本定位
褚福民（31）
4.合規(guī)不起訴的公共利益衡量理論
毛逸瀟（43）
【學(xué)術(shù)視點(diǎn)】
5.中華優(yōu)秀傳統(tǒng)道德對中國式法治現(xiàn)代化建設(shè)的制度性貢獻(xiàn)
張震（56）
6.以法學(xué)思維建設(shè)和發(fā)展黨的紀(jì)律學(xué)
肖金明（67）
【熱點(diǎn)聚焦】
7.數(shù)字經(jīng)濟(jì)下算法共謀風(fēng)險(xiǎn)及反壟斷法規(guī)制進(jìn)路
陳兵（80）
8.數(shù)據(jù)訪問限制行為的反壟斷法規(guī)制
李曉珊（91）
9.論作為法律關(guān)系的數(shù)據(jù)持有
衣俊霖（102）
【法治前沿】
10.自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)的邏輯主線研究
黃錫生、高穎文（115）
11.整體生態(tài)觀下環(huán)境法學(xué)對傳統(tǒng)法學(xué)方法的承襲與突破
唐瑭（126）
12.股權(quán)讓與擔(dān)保的商事思維考量與回歸
湯璐（136）
13.公私法融合視角下強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之環(huán)境侵權(quán)效力重構(gòu)
劉衛(wèi)先、杜雅馨（147）
【特別策劃·深化涉案企業(yè)合規(guī)改革】
1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的基本問題
作者：陳瑞華（北京大學(xué)法學(xué)院）
摘要：合規(guī)管理是一種以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的管理活動。為開展有效的合規(guī)管理，需要建立一種科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)建立在準(zhǔn)確界定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的前提之下，確保企業(yè)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所發(fā)生的法律適用領(lǐng)域，由此限定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的基本范圍。在此基礎(chǔ)上，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估可以包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)在這些環(huán)節(jié)中需要完成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確認(rèn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因的揭示以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃定等工作，并確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序。企業(yè)運(yùn)用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，可以根據(jù)成比例原則，建立一套有針對性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、監(jiān)控和應(yīng)對體系，達(dá)到有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防違法違規(guī)行為發(fā)生的管理目標(biāo)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域界定；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
2.涉案企業(yè)合規(guī)考察期限制度研究
作者：周新（廣東外語外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院）
摘要：合規(guī)考察期限制度是涉案企業(yè)合規(guī)制度的重要組成部分。在目前涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)實(shí)踐中，合規(guī)考察期限制度存在設(shè)置主體不統(tǒng)一、設(shè)置范圍較有限、文書載體不規(guī)范、適用規(guī)則不健全等問題。究其原因，與設(shè)置主體的性質(zhì)、合規(guī)考察期限受限于檢察機(jī)關(guān)辦案期限，以及現(xiàn)有規(guī)范不明確等因素有關(guān)。在未來完善法律規(guī)范的過程中，有必要以涉案企業(yè)合規(guī)附條件不起訴制度為依托，規(guī)定由檢察機(jī)關(guān)擔(dān)任合規(guī)考察期限的設(shè)置主體，根據(jù)案件情況劃分合規(guī)考察期限的設(shè)置范圍、確定文書載體，細(xì)化合規(guī)考察期限的起止規(guī)則與延長規(guī)則，明確合規(guī)考察期限與追訴時(shí)效的關(guān)系等，進(jìn)一步促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)考察期限制度的優(yōu)化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)涉案企業(yè)合規(guī)改革的價(jià)值目標(biāo)。
關(guān)鍵詞：涉案企業(yè)合規(guī)改革；合規(guī)考察期限制度；附條件不起訴
3.法院參與企業(yè)合規(guī)改革的基本定位
作者：褚福民（中國政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)研究院）
摘要：通過梳理法院參與企業(yè)合規(guī)改革的規(guī)范性文件和案例，可以將法院參與企業(yè)合規(guī)改革的基本定位，概括為企業(yè)合規(guī)整改的審查主體、企業(yè)合規(guī)整改成效的確認(rèn)主體、企業(yè)合規(guī)考察的組織主體。對于在審查起訴階段、審判階段已經(jīng)完成的企業(yè)合規(guī)整改，法院在審判程序中對企業(yè)合規(guī)整改的有效性，以及有效企業(yè)合規(guī)整改對于量刑的影響進(jìn)行審查；在此基礎(chǔ)上，法院對有效合規(guī)整改的成效進(jìn)行確認(rèn)，并在具體量刑中予以體現(xiàn)；法院獨(dú)立組織合規(guī)考察程序，或者與人民檢察院聯(lián)合組織合規(guī)考察工作，體現(xiàn)出法院的組織主體地位。法院的每一種定位，都具有不同的特點(diǎn)，也存在各自的理論依據(jù)和需要進(jìn)一步討論的問題。
關(guān)鍵詞：法院；企業(yè)合規(guī)改革；基本定位
4.合規(guī)不起訴的公共利益衡量理論
作者：毛逸瀟（中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院）
摘要：泛刑化趨勢下的司法出罪需求與涉案企業(yè)合規(guī)改革的合規(guī)出罪機(jī)制相適配。合規(guī)不起訴的出罪依據(jù)是將公共利益衡量理論引入公訴裁量，在追訴犯罪的“水漾效應(yīng)”導(dǎo)致起訴損害的公共利益超過犯罪侵害的公共利益時(shí)，維護(hù)社會公共利益的公訴目的無法實(shí)現(xiàn)，公訴行為應(yīng)被放棄。合規(guī)不起訴中公共利益衡量的基本原則包括公訴附隨后果的有效避免、通過公訴裁量實(shí)現(xiàn)利益權(quán)衡、通過有效犯罪控制維護(hù)公共利益。在公共利益衡量理論指導(dǎo)下，合規(guī)不起訴的適用條件得以明確，即要求涉案企業(yè)完成法益修復(fù)，并且作出成比例的經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)；合規(guī)不起訴的適用對象難題也能得到解決，對于各類涉大中小微企業(yè)案件、輕罪案件和重罪案件、企業(yè)犯罪和企業(yè)家犯罪案件，公共利益衡量理論均能夠?qū)崿F(xiàn)貫穿適用，成為合規(guī)出罪的核心依據(jù)。
關(guān)鍵詞：涉案企業(yè)合規(guī)改革；合規(guī)不起訴；公共利益衡量；公訴裁量；社會治理
【學(xué)術(shù)視點(diǎn)】
5.中華優(yōu)秀傳統(tǒng)道德對中國式法治現(xiàn)代化建設(shè)的制度性貢獻(xiàn)
作者：張震（西南政法大學(xué)行政法學(xué)院）
摘要：中國式法治現(xiàn)代化是中國式現(xiàn)代化的必然要求，也是中國式現(xiàn)代化建設(shè)的有力保障。依法治國與以德治國相結(jié)合是國家治理的基本方略，也是中國式法治現(xiàn)代化的一種推進(jìn)模式。新時(shí)代以來，黨中央對于法律和道德的關(guān)系作出諸多重大論述。習(xí)近平法治思想和習(xí)近平文化思想中的核心要義為中國式法治現(xiàn)代化建設(shè)提供了重要理論指引。道德是中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的主要內(nèi)涵之一。中華優(yōu)秀傳統(tǒng)道德是中國式法治現(xiàn)代化建設(shè)的歷史根源所在，是法治現(xiàn)代化建設(shè)的政治根基、社會根基、文化根基，對中國式法治現(xiàn)代化建設(shè)具有關(guān)鍵作用，有利于推動法治實(shí)踐、法治教育與法治隊(duì)伍建設(shè)。隨著社會發(fā)展以及科技進(jìn)步，傳統(tǒng)道德體系面臨新的沖擊，傳統(tǒng)道德在法治現(xiàn)代化建設(shè)中的作用發(fā)揮也面臨著新的思考。
關(guān)鍵詞：習(xí)近平法治思想；習(xí)近平文化思想；道德；法治；中國式法治現(xiàn)代化
6.以法學(xué)思維建設(shè)和發(fā)展黨的紀(jì)律學(xué)
作者：肖金明（山東大學(xué)法學(xué)院[威海]）
摘要：紀(jì)律是政黨組織的構(gòu)成要素，對政黨組織及其治理至關(guān)重要。推進(jìn)黨的紀(jì)律研究學(xué)理化，須從黨的紀(jì)律概念學(xué)理分析入手，通過與相關(guān)概念的比較，對相關(guān)組合詞匯的分析，進(jìn)一步認(rèn)識和把握黨的紀(jì)律的內(nèi)涵與外延，在討論黨的紀(jì)律的價(jià)值意義、功能作用和基本原則以及黨的紀(jì)律規(guī)范法規(guī)化、法典化和法治化等命題的基礎(chǔ)上，著眼于黨的紀(jì)律學(xué)作為關(guān)于管黨治黨現(xiàn)象和規(guī)律的一門重要學(xué)問的認(rèn)識，對建構(gòu)黨的紀(jì)律學(xué)范疇體系和學(xué)術(shù)體系做出初步探討。以法學(xué)思維推進(jìn)黨的紀(jì)律學(xué)建設(shè)和發(fā)展，使其成為黨內(nèi)法規(guī)學(xué)、紀(jì)律監(jiān)察學(xué)等新興交叉學(xué)科的重要方向或分支，既具有重要理論價(jià)值，又具有重大實(shí)踐意義。
關(guān)鍵詞：黨的紀(jì)律；價(jià)值功能；基本原則；規(guī)范命題；黨的紀(jì)律學(xué)
【熱點(diǎn)聚焦】
7.數(shù)字經(jīng)濟(jì)下算法共謀風(fēng)險(xiǎn)及反壟斷法規(guī)制進(jìn)路
作者：陳兵（南開大學(xué)法學(xué)院）
摘要：隨著人工智能時(shí)代的來臨，作為人工智能核心要素之一的算法應(yīng)用越發(fā)廣泛。算法自動化決策也伴隨著人工智能技術(shù)的飛速發(fā)展越發(fā)普遍與強(qiáng)大，在提升生產(chǎn)效率與資源配置效率的同時(shí)，也引發(fā)了比傳統(tǒng)壟斷行為更加隱蔽、更易達(dá)成的算法共謀行為的出現(xiàn)。對此，現(xiàn)行反壟斷法律規(guī)制體系實(shí)施面臨著算法共謀行為認(rèn)定難、共謀證據(jù)固定難、共謀責(zé)任劃分難等挑戰(zhàn)。因此，應(yīng)在充分理解《反壟斷法》“預(yù)防和制止壟斷行為”“保護(hù)市場公平競爭”“鼓勵(lì)創(chuàng)新”“提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率”等多元目標(biāo)的基礎(chǔ)上，健全反壟斷法及相關(guān)配套規(guī)則，關(guān)注平臺規(guī)則合理性，加強(qiáng)監(jiān)管科技與人才隊(duì)伍建設(shè)，建立算法共謀反壟斷法規(guī)制體系。
關(guān)鍵詞：數(shù)字經(jīng)濟(jì)；人工智能算法；算法共謀；算法解釋權(quán)；反壟斷法規(guī)制
8.數(shù)據(jù)訪問限制行為的反壟斷法規(guī)制
作者：李曉珊（上海政法學(xué)院上海司法研究所）
摘要：數(shù)據(jù)訪問限制行為可能會產(chǎn)生損害競爭的后果。數(shù)據(jù)壟斷者可依靠海量數(shù)據(jù)改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，一定程度上延續(xù)市場內(nèi)部的維持性創(chuàng)新，但壟斷者實(shí)施數(shù)據(jù)訪問限制行為，則可能造成市場進(jìn)入壁壘，阻礙來自市場外的顛覆性創(chuàng)新，損害競爭和消費(fèi)者福利。應(yīng)以市場的可競爭性為標(biāo)準(zhǔn)，以反壟斷法中的“拒絕交易”條款下的“必需設(shè)施條款”為依據(jù)，遵循“相關(guān)市場界定—控制必需設(shè)施—拒絕交易—排除、限制競爭”的具體路徑，對數(shù)據(jù)訪問限制行為進(jìn)行違法性認(rèn)定。對數(shù)據(jù)訪問限制行為的規(guī)制還需從主觀方面進(jìn)行考察，即實(shí)施數(shù)據(jù)訪問限制行為的壟斷者是否為了長期的排他性的利益（即抑制競爭）而犧牲了短期利潤以及壟斷者的商業(yè)理由是否足夠有說服力。
關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)訪問限制；拒絕交易；必需設(shè)施原則；壟斷意圖理論；結(jié)構(gòu)主義
9.論作為法律關(guān)系的數(shù)據(jù)持有
作者：衣俊霖（上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院）
摘要：在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)“三權(quán)分置”的框架下，“數(shù)據(jù)持有”是一個(gè)具有奠基性意義的重要概念。數(shù)據(jù)持有兼具事實(shí)與規(guī)范二重性，實(shí)為一項(xiàng)法律關(guān)系——以針對數(shù)據(jù)的實(shí)力控制為事實(shí)基礎(chǔ)，在法律上產(chǎn)生主體間的權(quán)利義務(wù)。就事實(shí)維度而言，數(shù)據(jù)持有者以數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施為控制架構(gòu)，形成對“數(shù)據(jù)副本”的事實(shí)支配。經(jīng)復(fù)制共享操作，新的數(shù)據(jù)副本不斷得以創(chuàng)建，并由不同持有者予以控制。在規(guī)范維度，數(shù)據(jù)持有具有復(fù)合性的關(guān)系結(jié)構(gòu)，可以從靜態(tài)和動態(tài)兩個(gè)維度加以解析，具體涉及持有者與不特定他人、持有者與來源者，以及先手與后手持有者等多組權(quán)利義務(wù)。隨著數(shù)據(jù)的流通共享，數(shù)據(jù)持有者之間形成一個(gè)多層、動態(tài)的持有關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。為平衡各方的利益沖突，有必要對數(shù)據(jù)持有進(jìn)行類型化分析，實(shí)現(xiàn)法律事實(shí)與價(jià)值規(guī)范之間的相互調(diào)適。特別地，根據(jù)“持有本權(quán)”之有無，可劃分出有權(quán)持有與無權(quán)持有，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步建立分類體系，從而對不同的持有類型構(gòu)建更細(xì)致的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。
關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)持有；控制架構(gòu)；數(shù)據(jù)副本；持有本權(quán)
【法治前沿】
10.自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)的邏輯主線研究
作者：黃錫生、高穎文（重慶大學(xué)法學(xué)院）
摘要：自然資源資產(chǎn)所有權(quán)制度與使用權(quán)制度是自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)的邏輯主線，是健全制度體系的重要依據(jù)。我國自然資源資產(chǎn)所有權(quán)制度設(shè)計(jì)的根據(jù)是對自然資源資產(chǎn)公共屬性的確證，通過公私利益的平衡與協(xié)調(diào)，保障公民享有充足的資源生存和發(fā)展的權(quán)利，維護(hù)國家和社會可持續(xù)發(fā)展。自然資源資產(chǎn)使用權(quán)制度的建構(gòu)和完善應(yīng)遵循權(quán)利內(nèi)在價(jià)值層次，依照“生存性、戰(zhàn)略性、生態(tài)性、公共性、經(jīng)營性”的順位配置自然資源資產(chǎn)使用權(quán)，以便協(xié)調(diào)處理權(quán)利沖突，保障各類產(chǎn)權(quán)高效協(xié)調(diào)運(yùn)行。
關(guān)鍵詞：自然資源；產(chǎn)權(quán)制度；邏輯主線；所有權(quán)制度；使用權(quán)制度
11.整體生態(tài)觀下環(huán)境法學(xué)對傳統(tǒng)法學(xué)方法的承襲與突破
作者：唐瑭（上海海事大學(xué)法學(xué)院、上海司法研究所）
摘要：傳統(tǒng)法學(xué)方法以“價(jià)值—原則”的內(nèi)部體系和“法源規(guī)則—法律解釋—法律續(xù)造”的外部體系構(gòu)成雙重結(jié)構(gòu)。環(huán)境法學(xué)應(yīng)當(dāng)承襲法學(xué)方法的雙重體系構(gòu)造。但以保護(hù)個(gè)體利益為中心的傳統(tǒng)法學(xué)方法無法完全適用于環(huán)境法學(xué)，使環(huán)境法學(xué)產(chǎn)生較多爭議。整體生態(tài)觀以“人與自然和諧共生”為基本價(jià)值，整體生態(tài)觀下的環(huán)境法學(xué)則須在傳統(tǒng)法學(xué)方法的雙重體系下予以適當(dāng)突破。通過解構(gòu)“作為命運(yùn)共同體的人與自然”的關(guān)系，以生態(tài)環(huán)境中人與人的關(guān)系、對人類健康產(chǎn)生影響的環(huán)境與人的關(guān)系以及生態(tài)環(huán)境自身關(guān)系為三層結(jié)構(gòu)，闡釋環(huán)境法學(xué)方法在內(nèi)部和外部雙重體系中的原理和邏輯，分析其對傳統(tǒng)法學(xué)方法的承襲與突破，從而得以構(gòu)建整體生態(tài)觀下的新型環(huán)境法學(xué)方法論。
關(guān)鍵詞：整體生態(tài)觀；環(huán)境法學(xué)方法論；人與自然和諧共生
12.股權(quán)讓與擔(dān)保的商事思維考量與回歸
作者：湯璐（清華大學(xué)法學(xué)院）
摘要：股權(quán)讓與擔(dān)保是商人以融資為目的將股權(quán)讓與和擔(dān)保制度相結(jié)合的特殊組合交易安排，“擔(dān)保制度解釋”基于民事思維以“最相近”原則將其納入股權(quán)質(zhì)押范疇，導(dǎo)致裁判規(guī)則不統(tǒng)一和理論認(rèn)知偏差。市場交易以商人為中心，商人具有特殊的思維習(xí)慣和邏輯方法，商事交易的核心在于謀取利益最大化。股權(quán)讓與擔(dān)保法律問題的徹底解決必須基于商事思維，回歸契約主義精神，尊重私權(quán)自治和私人安排，在不違反法律明文規(guī)定和公序良俗的前提下依契約優(yōu)先決定商人間的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)商人群體機(jī)會利益追求，滿足其靈活、高效、安全、便捷的市場需求。
關(guān)鍵詞：股權(quán)讓與擔(dān)保；裁判規(guī)則；商事思維；契約優(yōu)先
13.公私法融合視角下強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之環(huán)境侵權(quán)效力重構(gòu)
作者：劉衛(wèi)先、杜雅馨（中國海洋大學(xué)法學(xué)院）
摘要：強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境侵權(quán)效力在國內(nèi)外法學(xué)理論與司法實(shí)踐領(lǐng)域一直存在爭議。強(qiáng)調(diào)受害者利益保護(hù)的私法視角傾向于否認(rèn)強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)具有阻卻環(huán)境侵權(quán)責(zé)任的法律效力，而強(qiáng)調(diào)合理規(guī)制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的公法視角傾向于承認(rèn)強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)具有阻卻環(huán)境侵權(quán)責(zé)任的法律效力。但是，僅僅從私法視角或公法視角審視和解答強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境侵權(quán)效力問題，都存在不足。強(qiáng)制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境侵權(quán)效力在本質(zhì)上是一個(gè)公私法交叉問題，應(yīng)當(dāng)從公私法融合的視角，對其進(jìn)行類型化重構(gòu)。環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)能否阻卻環(huán)境侵權(quán)受害者的索賠請求，取決于受害者所受損害是否屬于環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所保護(hù)的對象范圍。污染物排放標(biāo)準(zhǔn)能否阻卻污染者對環(huán)境侵權(quán)受害者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，應(yīng)根據(jù)污染物屬于累積性污染物還是非累積性污染物和排污行為受環(huán)保行政規(guī)制程度的強(qiáng)弱而定。
關(guān)鍵詞：環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境規(guī)制；環(huán)境侵權(quán)