由清華大學(xué)法學(xué)院主辦、清華大學(xué)法學(xué)院創(chuàng)新合規(guī)研究中心協(xié)辦，華宇元典及冪律智能承辦的“央國企改革與合規(guī)發(fā)展研討會(huì)”于3月24日下午兩點(diǎn)在美麗的清華校園順利舉辦。
兩會(huì)后黨和國家的機(jī)構(gòu)改革序幕全面拉開，新一代信息技術(shù)的變化日新月異，ChatGPT等預(yù)訓(xùn)練大語言模型推陳出新。在此背景下，會(huì)議主辦方搭建了匯聚政策法律專家、技術(shù)專家和一線合規(guī)實(shí)務(wù)專家的交流平臺(tái)，從不同的角度研討當(dāng)下大家最關(guān)心的合規(guī)問題：
國企改革的背景下，從總法律顧問到首席合規(guī)官背后的政策用意如何理解？
國際化背景下，中國企業(yè)走出去面對(duì)的合規(guī)挑戰(zhàn)實(shí)踐中是如何應(yīng)對(duì)的？
新一代信息技術(shù)，尤其是人工智能技術(shù)，如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)義務(wù)體系化，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別智能化？
會(huì)議由華宇元典副總經(jīng)理、企業(yè)創(chuàng)新事業(yè)部總經(jīng)理周昕主持，由清華大學(xué)法學(xué)院院長，全國人大常委會(huì)委員、憲法和法律委員會(huì)副主任委員周光權(quán)院長致開幕詞。
清華大學(xué)法學(xué)院院長周光權(quán)致開幕詞
華宇元典副總經(jīng)理、企業(yè)創(chuàng)新事業(yè)部
總經(jīng)理周昕主持會(huì)議
作為今年兩會(huì)的參與者，周院長特別強(qiáng)調(diào)了兩會(huì)對(duì)合規(guī)發(fā)展及企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重視，兩會(huì)報(bào)告尤其最高檢工作報(bào)告里對(duì)企業(yè)合規(guī)有大篇幅的描述。周院長認(rèn)為目前在刑法學(xué)界，很多合規(guī)問題只將單位犯罪、減輕處罰聯(lián)系起來研究的視角是不夠的，應(yīng)從更大視角討論合規(guī)。當(dāng)前國企內(nèi)部治理機(jī)制越來越完善，公司法在修改，企業(yè)合規(guī)越來越重要。周院長特別強(qiáng)調(diào)說，合規(guī)發(fā)展就是高質(zhì)量發(fā)展，只有在合規(guī)基礎(chǔ)上談發(fā)展，這個(gè)發(fā)展才是符合法治要求的、才是可持續(xù)的、才是高質(zhì)量的。此外，周院長還建議，像華宇元典這樣的大數(shù)據(jù)公司不僅要關(guān)注兩高公布的指導(dǎo)案例，還要關(guān)注類型化研究，如環(huán)境污染、礦山安全、能源企業(yè)等。對(duì)類型化問題進(jìn)行研究，關(guān)注普通判決文書里閃現(xiàn)的對(duì)合規(guī)的肯定，研究意義更大，更能做出貢獻(xiàn)。
Part.
1
專家學(xué)者：國央企改革與合規(guī)發(fā)展
在主題報(bào)告環(huán)節(jié)，圍繞“央國企改革與合規(guī)發(fā)展”主題，周麗莎老師首先做了精彩發(fā)言。作為清華大學(xué)中國現(xiàn)代國有企業(yè)研究院的研究總監(jiān)，周老師還曾擔(dān)任國務(wù)院國資委研究中心研究員。因此，基于2018年出臺(tái)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》及2022年出臺(tái)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，周老師從國企改革的視角，向大家介紹了首席合規(guī)官和總法律顧問的異同，尤其在國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)弱化下的大背景下，政策方向是如何指引構(gòu)建內(nèi)部大監(jiān)督體系，并強(qiáng)化首席合規(guī)官角色的。相比起總法律顧問的原有定位，首席合規(guī)官在改革后，工作范圍更大、參與階段前置、決策影響更重，對(duì)工作內(nèi)容的要求更是超出了一般的法律事務(wù)，而是直接涉及公司的經(jīng)營管理工作。對(duì)當(dāng)前各大央企國企的合規(guī)管理工作負(fù)責(zé)人，提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。
隨后，清華大學(xué)法學(xué)院創(chuàng)新合規(guī)研究中心秘書長洪燕老師，以“企業(yè)合規(guī)與商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)防控”為主題做了精彩分享。洪老師首先介紹了企業(yè)創(chuàng)新與商業(yè)秘密保護(hù)的密切關(guān)系，接著從刑事風(fēng)險(xiǎn)、民事風(fēng)險(xiǎn)、行政風(fēng)險(xiǎn)、海外風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)視角分析了國央企創(chuàng)新過程中的商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)，還特別強(qiáng)調(diào)了國央企國家秘密和商業(yè)秘密協(xié)同保護(hù)的重要性。最后洪燕老師結(jié)合商業(yè)秘密管理高度關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)，分析了企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密合規(guī)管理對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義，并介紹了商業(yè)秘密合規(guī)管理體系的基本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行過程以及建構(gòu)方法。
Part.
2
企業(yè)管理者：實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享
實(shí)務(wù)分享環(huán)節(jié)與大家的實(shí)際工作有更深的結(jié)合。首先分享的嘉賓是中國能建集團(tuán)法務(wù)和合規(guī)部副總經(jīng)理張軼斐，圍繞“中央企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)問題”，同時(shí)結(jié)合其在央企實(shí)踐合規(guī)工作中的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)務(wù)案例，從企業(yè)的視角與大家分享了對(duì)于合規(guī)管理的思考。張軼斐副總經(jīng)理特別強(qiáng)調(diào)，當(dāng)全面合規(guī)時(shí)代來臨時(shí)，法律從業(yè)人員被這個(gè)時(shí)代置于接受挑戰(zhàn)的風(fēng)口。追求法律專業(yè)的專精深透之外，具備管理思維，掌握管理工具，是這個(gè)時(shí)代對(duì)這企業(yè)法務(wù)工作者提出的基本要求。
隨后中糧集團(tuán)中國茶葉副總經(jīng)理、總法律顧問和首席合規(guī)官張小鳳，以“合規(guī)國際化——中國企業(yè)走出去合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)對(duì)”為主題進(jìn)行了分享，她不僅闡述了企業(yè)走出去的各種挑戰(zhàn)和問題，同時(shí)提出了從管理到治理的合規(guī)理念升級(jí)。
張小鳳副總經(jīng)理提出，國際化合規(guī)治理體系和管理工具，在中國企業(yè)走出去的過程中，可以嘗試在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間和恰當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)，通過恰當(dāng)?shù)姆绞�，在一定程度上�?strong>彌補(bǔ)國際規(guī)則之不完美，平衡特定情形下的秩序與混亂。
Part.
3
技術(shù)專家：法律合規(guī)場(chǎng)景應(yīng)用
華宇元典資深NLP人工智能專家石崇德博士分享的主題是“新一代信息技術(shù)助力合規(guī)管理強(qiáng)化”。石博士介紹了三大新一代信息技術(shù)——知識(shí)圖譜、大規(guī)模語言模型和無代碼平臺(tái)。
石博士指出，應(yīng)用知識(shí)圖譜技術(shù)可以融合外部的法律法規(guī)和案例、內(nèi)部的規(guī)章制度和文書，整合成全局動(dòng)態(tài)更新的合規(guī)義務(wù)體系；而通過無代碼平臺(tái)的敏捷配置，使得風(fēng)險(xiǎn)控制管理不再受困于現(xiàn)有流程，而是可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，隨時(shí)搭建和調(diào)整流程，實(shí)現(xiàn)“從風(fēng)險(xiǎn)適配流程到流程適配風(fēng)險(xiǎn)”；以ChatGPT為代表的新一代大規(guī)模語言模型，則極大打開了合規(guī)效率提升的想象力，讓風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別自動(dòng)化、合規(guī)問題解答智能化等場(chǎng)景變成了可能。
最后，冪律智能CEO涂存超博士與大家分享了“企業(yè)改革與合規(guī)驅(qū)動(dòng)下的合同智能化升級(jí)與展望”。他闡述了合同智能管理的重要性以及當(dāng)前在合同審查和起草等場(chǎng)景下的實(shí)踐效果，深入解讀ChatGPT背后最核心的技術(shù)——大規(guī)模預(yù)訓(xùn)練語言模型技術(shù)，并進(jìn)一步分析人工智能在法律領(lǐng)域的發(fā)展新范式與新展望。
本次活動(dòng)從政策解讀、法律干貨、實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)賦能等多角度交流和研討了“央國有企業(yè)改革與合規(guī)發(fā)展”這一重要議題，有40余名央國企合規(guī)和法務(wù)管理人員前來參會(huì)學(xué)習(xí)共同研討，會(huì)議內(nèi)容獲得了與會(huì)嘉賓的一致好評(píng)。
