由清華大學法學院主辦、清華大學法學院創(chuàng)新合規(guī)研究中心協(xié)辦，華宇元典及冪律智能承辦的“央國企改革與合規(guī)發(fā)展研討會”于3月24日下午兩點在美麗的清華校園順利舉辦。
兩會后黨和國家的機構(gòu)改革序幕全面拉開，新一代信息技術(shù)的變化日新月異，ChatGPT等預(yù)訓(xùn)練大語言模型推陳出新。在此背景下，會議主辦方搭建了匯聚政策法律專家、技術(shù)專家和一線合規(guī)實務(wù)專家的交流平臺，從不同的角度研討當下大家最關(guān)心的合規(guī)問題：
國企改革的背景下，從總法律顧問到首席合規(guī)官背后的政策用意如何理解？
國際化背景下，中國企業(yè)走出去面對的合規(guī)挑戰(zhàn)實踐中是如何應(yīng)對的？
新一代信息技術(shù)，尤其是人工智能技術(shù)，如何實現(xiàn)合規(guī)義務(wù)體系化，風險識別智能化？
會議由華宇元典副總經(jīng)理、企業(yè)創(chuàng)新事業(yè)部總經(jīng)理周昕主持，由清華大學法學院院長，全國人大常委會委員、憲法和法律委員會副主任委員周光權(quán)院長致開幕詞。
清華大學法學院院長周光權(quán)致開幕詞
華宇元典副總經(jīng)理、企業(yè)創(chuàng)新事業(yè)部
總經(jīng)理周昕主持會議
作為今年兩會的參與者，周院長特別強調(diào)了兩會對合規(guī)發(fā)展及企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重視，兩會報告尤其最高檢工作報告里對企業(yè)合規(guī)有大篇幅的描述。周院長認為目前在刑法學界，很多合規(guī)問題只將單位犯罪、減輕處罰聯(lián)系起來研究的視角是不夠的，應(yīng)從更大視角討論合規(guī)。當前國企內(nèi)部治理機制越來越完善，公司法在修改，企業(yè)合規(guī)越來越重要。周院長特別強調(diào)說，合規(guī)發(fā)展就是高質(zhì)量發(fā)展，只有在合規(guī)基礎(chǔ)上談發(fā)展，這個發(fā)展才是符合法治要求的、才是可持續(xù)的、才是高質(zhì)量的。此外，周院長還建議，像華宇元典這樣的大數(shù)據(jù)公司不僅要關(guān)注兩高公布的指導(dǎo)案例，還要關(guān)注類型化研究，如環(huán)境污染、礦山安全、能源企業(yè)等。對類型化問題進行研究，關(guān)注普通判決文書里閃現(xiàn)的對合規(guī)的肯定，研究意義更大，更能做出貢獻。
Part.
1
專家學者：國央企改革與合規(guī)發(fā)展
在主題報告環(huán)節(jié)，圍繞“央國企改革與合規(guī)發(fā)展”主題，周麗莎老師首先做了精彩發(fā)言。作為清華大學中國現(xiàn)代國有企業(yè)研究院的研究總監(jiān)，周老師還曾擔任國務(wù)院國資委研究中心研究員。因此，基于2018年出臺的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》及2022年出臺的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，周老師從國企改革的視角，向大家介紹了首席合規(guī)官和總法律顧問的異同，尤其在國有企業(yè)監(jiān)事會弱化下的大背景下，政策方向是如何指引構(gòu)建內(nèi)部大監(jiān)督體系，并強化首席合規(guī)官角色的。相比起總法律顧問的原有定位，首席合規(guī)官在改革后，工作范圍更大、參與階段前置、決策影響更重，對工作內(nèi)容的要求更是超出了一般的法律事務(wù)，而是直接涉及公司的經(jīng)營管理工作。對當前各大央企國企的合規(guī)管理工作負責人，提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。
隨后，清華大學法學院創(chuàng)新合規(guī)研究中心秘書長洪燕老師，以“企業(yè)合規(guī)與商業(yè)秘密風險防控”為主題做了精彩分享。洪老師首先介紹了企業(yè)創(chuàng)新與商業(yè)秘密保護的密切關(guān)系，接著從刑事風險、民事風險、行政風險、海外風險、輿情風險等多個視角分析了國央企創(chuàng)新過程中的商業(yè)秘密風險，還特別強調(diào)了國央企國家秘密和商業(yè)秘密協(xié)同保護的重要性。最后洪燕老師結(jié)合商業(yè)秘密管理高度關(guān)聯(lián)性的特點，分析了企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密合規(guī)管理對于風險防范的重要意義，并介紹了商業(yè)秘密合規(guī)管理體系的基本結(jié)構(gòu)、運行過程以及建構(gòu)方法。
Part.
2
企業(yè)管理者：實務(wù)經(jīng)驗分享
實務(wù)分享環(huán)節(jié)與大家的實際工作有更深的結(jié)合。首先分享的嘉賓是中國能建集團法務(wù)和合規(guī)部副總經(jīng)理張軼斐，圍繞“中央企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)問題”，同時結(jié)合其在央企實踐合規(guī)工作中的行業(yè)經(jīng)驗和實務(wù)案例，從企業(yè)的視角與大家分享了對于合規(guī)管理的思考。張軼斐副總經(jīng)理特別強調(diào)，當全面合規(guī)時代來臨時，法律從業(yè)人員被這個時代置于接受挑戰(zhàn)的風口。追求法律專業(yè)的專精深透之外，具備管理思維，掌握管理工具，是這個時代對這企業(yè)法務(wù)工作者提出的基本要求。
隨后中糧集團中國茶葉副總經(jīng)理、總法律顧問和首席合規(guī)官張小鳳，以“合規(guī)國際化——中國企業(yè)走出去合規(guī)風險防控與應(yīng)對”為主題進行了分享，她不僅闡述了企業(yè)走出去的各種挑戰(zhàn)和問題，同時提出了從管理到治理的合規(guī)理念升級。
張小鳳副總經(jīng)理提出，國際化合規(guī)治理體系和管理工具，在中國企業(yè)走出去的過程中，可以嘗試在恰當?shù)臅r間和恰當?shù)牡攸c，通過恰當?shù)姆绞剑谝欢ǔ潭壬希?strong>彌補國際規(guī)則之不完美，平衡特定情形下的秩序與混亂。
Part.
3
技術(shù)專家：法律合規(guī)場景應(yīng)用
華宇元典資深NLP人工智能專家石崇德博士分享的主題是“新一代信息技術(shù)助力合規(guī)管理強化”。石博士介紹了三大新一代信息技術(shù)——知識圖譜、大規(guī)模語言模型和無代碼平臺。
石博士指出，應(yīng)用知識圖譜技術(shù)可以融合外部的法律法規(guī)和案例、內(nèi)部的規(guī)章制度和文書，整合成全局動態(tài)更新的合規(guī)義務(wù)體系；而通過無代碼平臺的敏捷配置，使得風險控制管理不再受困于現(xiàn)有流程，而是可以根據(jù)風險控制的需要，隨時搭建和調(diào)整流程，實現(xiàn)“從風險適配流程到流程適配風險”；以ChatGPT為代表的新一代大規(guī)模語言模型，則極大打開了合規(guī)效率提升的想象力，讓風險識別自動化、合規(guī)問題解答智能化等場景變成了可能。
最后，冪律智能CEO涂存超博士與大家分享了“企業(yè)改革與合規(guī)驅(qū)動下的合同智能化升級與展望”。他闡述了合同智能管理的重要性以及當前在合同審查和起草等場景下的實踐效果，深入解讀ChatGPT背后最核心的技術(shù)——大規(guī)模預(yù)訓(xùn)練語言模型技術(shù)，并進一步分析人工智能在法律領(lǐng)域的發(fā)展新范式與新展望。
本次活動從政策解讀、法律干貨、實務(wù)經(jīng)驗、技術(shù)賦能等多角度交流和研討了“央國有企業(yè)改革與合規(guī)發(fā)展”這一重要議題，有40余名央國企合規(guī)和法務(wù)管理人員前來參會學習共同研討，會議內(nèi)容獲得了與會嘉賓的一致好評。
