l 從私人層面看，知識產(chǎn)權(quán)是知識財產(chǎn)私有的權(quán)利形式。知識產(chǎn)權(quán)就是知識財產(chǎn)所有權(quán)，它是對知識、信息和技術(shù)等私人財產(chǎn)的形式由國家制定法律予以特別的保護。從國家層面看，知識產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇，是一種社會政策工具。
l 知識產(chǎn)權(quán)是西方國家300多年來發(fā)展成長的 “制度文明典范”。在近代社會，知識產(chǎn)權(quán)制度是歐美國家促進經(jīng)濟發(fā)展、推動科技進步、繁榮文化和教育的政策工具；在當(dāng)代社會，則成為創(chuàng)新型國家維系技術(shù)優(yōu)勢、保護貿(mào)易利益、提升國際競爭力的戰(zhàn)略政策。
l 我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的目標(biāo)，在于通過知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，致力于實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。其中涉及知識創(chuàng)新和制度創(chuàng)新問題。知識創(chuàng)新包含文化創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。制度創(chuàng)新包括知識產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)和以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策的構(gòu)建。
l 目前，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、技術(shù)升級和企業(yè)改造已經(jīng)進入關(guān)鍵階段，以知識產(chǎn)權(quán)制度作為實現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的戰(zhàn)略支撐，完成從 “中國仿造”到 “中國制造”再到“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，對于中國未來的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。
l 實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要注意的問題：以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略為支撐，推動創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；要以知識產(chǎn)權(quán)的保護戰(zhàn)略為后盾，營造一個良好的創(chuàng)新社會環(huán)境；要以知識產(chǎn)權(quán)管理、運用戰(zhàn)略為支撐，建立一個推動創(chuàng)新活動、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公共政策體系。
知識產(chǎn)權(quán)制度的政策基礎(chǔ)分析
知識產(chǎn)權(quán)的制度功能主要包括兩個方面：
第一，從私人層面看，知識產(chǎn)權(quán)是知識財產(chǎn)私有的權(quán)利形式。知識產(chǎn)權(quán)就是知識財產(chǎn)所有權(quán)，它是對知識、信息和技術(shù)等私人財產(chǎn)的形式由國家制定法律予以特別的保護。
為什么國家要像保護動產(chǎn)和不動產(chǎn)那樣保護知識財產(chǎn)，立法的理由何在？這是由知識本身的價值和作用決定的。英國著名哲學(xué)家、科學(xué)家培根說，知識就是力量。這句話被后來的歐洲科技革命和產(chǎn)業(yè)革命所證實。還有一句話，知識就是財富。這也已經(jīng)是國際社會的廣泛共識。比爾蓋茨和他的微軟公司就是一個知識創(chuàng)造財富的神話。
最近，我進行了新的思考，從法律人的角度觀察，我對這兩句話進行了修正：第一句話是先進的知識才能產(chǎn)生力量。先進的知識才能夠產(chǎn)生改變社會、推動時代前進的力量，這是因為在知識的體系當(dāng)中，有通識、常識等一般的知識，也有先進的知識，而每一個時代都有引領(lǐng)這個時代前進的先進知識和技術(shù)。第二句話是有產(chǎn)權(quán)的知識才能變成財富。這是因為在知識體系當(dāng)中，并不是所有的知識都采取了私人財產(chǎn)的形式，比如說，傳統(tǒng)的知識，現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法不給予保護；還有些知識，法律雖然予以保護，但是超過了法律允許的期限，它就成為全人類共同的精神財富。在當(dāng)代社會，知識產(chǎn)權(quán)是個人擁有知識財富最重要的一種法律工具；對企業(yè)而言，是形成核心競爭力的最重要的戰(zhàn)略工具。
第二，從國家層面看，知識產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇，是一種社會政策工具。這是因為對國家來說，是不是保護知識產(chǎn)權(quán)，對哪些知識授予知識產(chǎn)權(quán)，采用什么樣的水平和標(biāo)準(zhǔn)保護知識產(chǎn)權(quán)，是國家根據(jù)現(xiàn)階段的經(jīng)濟、科技發(fā)展?fàn)顩r，同時考慮未來社會發(fā)展需要所作出的一種公共政策選擇和安排。
為什么說知識產(chǎn)權(quán)是一種公共政策？公共政策是政策科學(xué)領(lǐng)域里經(jīng)常使用的術(shù)語，它是指 “以政策為主的公共機構(gòu)，在一定時期為實現(xiàn)特定的目標(biāo)，通過政策成本與政策效果的比較，對社會的公私行為所作出的有選擇性的約束和指引，它通常表現(xiàn)為一系列的法令、條例、規(guī)章、規(guī)劃、計劃、措施、項目等”。知識產(chǎn)權(quán)政策，實質(zhì)上是在國家層面上制定、實施和推進的，具體而言，即政府以國家的名義，通過制度配置和政策安排對于知識資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進行指導(dǎo)和規(guī)制。
在法律制度的歷史上，知識產(chǎn)權(quán)是羅馬法以來財產(chǎn)權(quán)制度變革與創(chuàng)新的結(jié)果，也是西方國家300多年來不斷發(fā)展成長的“制度文明典范”。在近代社會，知識產(chǎn)權(quán)制度是歐美國家促進經(jīng)濟發(fā)展、推動科技進步、繁榮文化和教育的政策工具；在當(dāng)代社會，知識產(chǎn)權(quán)制度則成為創(chuàng)新型國家維系技術(shù)優(yōu)勢、保護貿(mào)易利益、提升國際競爭力的戰(zhàn)略政策。
近代英國是推行知識產(chǎn)權(quán)政策的成功典范。它是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度 （主要是專利法和著作權(quán)法）的發(fā)源地，也是歐洲工業(yè)革命的策源地。這些并非歷史的偶然。英國知識產(chǎn)權(quán)制度的形成，經(jīng)歷了一個由封建特許權(quán)向資本主義財產(chǎn)權(quán)嬗變的歷史過程。 1623年， 《壟斷法規(guī)》宣布廢除特許權(quán)制度，同時對新技術(shù)、新領(lǐng)域的發(fā)明與引進作出了類似專利制度的新規(guī)定。 1709年的 《安娜法令》則是一部旨在授予作者、出版商專有復(fù)制權(quán)利，以鼓勵創(chuàng)作的法規(guī)，其目的在于保護和激勵人們對創(chuàng)造作品和興辦出版業(yè)進行投資。近代英國知識產(chǎn)權(quán)法作為一種產(chǎn)業(yè)、商業(yè)政策和科技、文化政策的有機組成部分，為18世紀(jì)70年代開始的工業(yè)革命奠定了重要的制度基礎(chǔ)。
現(xiàn)代美國是知識產(chǎn)權(quán)政策的有效運作者。美國建國雖然只有200多年的歷史，但卻是世界上最早建立知識產(chǎn)權(quán)制度的國家之一。兩次世界大戰(zhàn)以后，隨著美國世界強國地位的形成，美國完成了知識產(chǎn)權(quán)從低水平保護向高水平保護的轉(zhuǎn)變，并力圖將知識產(chǎn)權(quán)保護的美國標(biāo)準(zhǔn)推行為各國普遍通行的國際標(biāo)準(zhǔn)。特別是20世紀(jì)80年代以來，美國的知識產(chǎn)權(quán)政策作了重大調(diào)整：一是在國內(nèi)建立了促進知識經(jīng)濟發(fā)展、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的政策體系，使美國得以形成專利大國與品牌大國的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，從而鞏固了美國作為經(jīng)濟、科技強國的世界領(lǐng)先地位。二是在國際上實施知識產(chǎn)權(quán)保護與對外貿(mào)易直接掛鉤的政策舉措。出于在全球貿(mào)易中維護本國利益的需要，美國積極將自己的智力資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，并將知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場競爭優(yōu)勢，其使用的政策手段就是將知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易體制緊密地結(jié)合起來。尤其值得關(guān)注的是，進入后《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》時代以來，美國還先后與歐盟、日本、澳大利亞等地區(qū)和國家進行談判，以雙邊自由貿(mào)易協(xié)議的形式，謀求比 《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》更高水平的保護。
進入新世紀(jì)以來，發(fā)達國家在其知識產(chǎn)權(quán)政策中競相確定了符合本國實際和服務(wù)國家利益的戰(zhàn)略目標(biāo)。在 “技術(shù)趕超型國家”中，日本制定了 《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，出臺了知識產(chǎn)權(quán)基本法；在 “引進創(chuàng)新型國家”中，韓國確立了2015年成為亞洲地區(qū)科研中心、 2025年成為科技領(lǐng)先型國家的發(fā)展目標(biāo)，其立法接近美歐日的基本政策立場。
知識產(chǎn)權(quán)制度運用的政策比較分析
知識產(chǎn)權(quán)制度是近代商品經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物。從產(chǎn)生、發(fā)展到今天不到400年的時間，但是西方國家對知識產(chǎn)權(quán)政策的運用、制度的運行已經(jīng)積累了十分豐富的經(jīng)驗，采取了很多有效的措施。但對中國而言，它還是一個年輕的制度。一般認為，中國知識產(chǎn)權(quán)保護制度始于清朝末年。它雖是清政府實行新政、向西方學(xué)習(xí)的產(chǎn)物，但更多是帝國主義列強施加壓力的結(jié)果。
西方國家是如何來運作知識產(chǎn)權(quán)制度的？我用三句話來加以概括。
第一，實用主義態(tài)度。知識產(chǎn)權(quán)制度制定和實施的基礎(chǔ)是國情，是一個國家經(jīng)濟、科技、文化的發(fā)展水平，而不是超越國情，超越發(fā)展階段來保護知識產(chǎn)權(quán)。西方發(fā)達國家從低水平保護到高水平保護有一個相當(dāng)漫長的過渡期和準(zhǔn)備期。以美國為例，它從低水平保護到高水平保護經(jīng)歷了152年。對中國來說，改革開放以來，才有了自己的知識產(chǎn)權(quán)法律。中國從低水平保護到高水平保護，從本土化水平到國際化水平用了不到20年的時間。
第二，國家利益立場。知識產(chǎn)權(quán)制度作為一項政策工具，它的目標(biāo)是服務(wù)于國家利益，推動本國的知識創(chuàng)新，形成國際核心競爭力。當(dāng)代國際社會，國家與國家之間的競爭是綜合國力的競爭，但主要表現(xiàn)為科技實力、文化實力和經(jīng)濟實力之間的競爭。這些競爭表現(xiàn)在對知識產(chǎn)權(quán)的擁有、控制和運用上。所以世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。知識產(chǎn)權(quán)政策在西方國家那里，不僅是國內(nèi)政策，也是一個國際政策。在國內(nèi)，推動本國的經(jīng)濟社會發(fā)展，在國際上利用知識產(chǎn)權(quán)來維護本國利益。
第三，戰(zhàn)略發(fā)展工具。進入21世紀(jì)以來，不管是西方發(fā)達國家還是新型的工業(yè)化國家，都采取一個共同的做法，那就是將知識產(chǎn)權(quán)作為政策工具，致力于推動本國的經(jīng)濟社會發(fā)展。根據(jù)這些國家科技發(fā)展水平的差異，可以分四個類型：一個是科技領(lǐng)先型國家，如美國。第二個是技術(shù)趕超型的國家，如日本和歐盟。第三個是引進創(chuàng)新型的國家，如韓國。第四個是發(fā)展調(diào)整型的國家，如巴西、俄羅斯、中國。知識產(chǎn)權(quán)的建設(shè)不僅出于國際社會競爭的壓力，更是出于自身發(fā)展需要。
國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策科學(xué)分析
第一，什么是創(chuàng)新型國家？關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度的政策調(diào)整，是由建設(shè)創(chuàng)新型國家的總政策目標(biāo)決定的。所謂創(chuàng)新型國家就是把提高科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，以此形成競爭優(yōu)勢的國家。目前，世界上公認的創(chuàng)新型國家有20個左右，包括美國、日本、芬蘭、韓國等。這些國家的共同特征是：創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率在70%以上，研發(fā)投入在國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例一般在2%以上，對外技術(shù)依存度一般在30%以下。
就中國而言，中國必須堅持走創(chuàng)新型國家的道路。中國有兩條路不能走，第一條，不能走資源耗費型的發(fā)展道路。我國人均自然資源相對稀缺，耕地資源只有世界人均水平的1／3，淡水資源只有1／4，石油資源只有18%，天然氣資源只有13%，礦產(chǎn)資源也不足世界人均水平的40%。第二條，中國不能走技術(shù)依賴型的發(fā)展道路。中國對外技術(shù)依存度超過50％，這有害于國家的經(jīng)濟安全。西方發(fā)達國家無論是基于維系技術(shù)優(yōu)勢的利益考量，還是出于意識形態(tài)的政治偏見，都不愿將真正的核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國。由于缺乏核心技術(shù)，我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機售價的20%、計算機售價的30%、數(shù)控機床售價的20%至40%支付給國外專利擁有者。
第二，知識產(chǎn)權(quán)制度與建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)系。胡錦濤總書記強調(diào)，加強我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，大力提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護、運用能力，是增強我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要，是完善社會主義市場經(jīng)濟體制、規(guī)范市場秩序和建立誠信社會的迫切需要，是增強我國企業(yè)市場競爭力、提高國家核心競爭力的迫切需要，也是擴大對外開放、實現(xiàn)互利共贏的迫切需要。這是站在戰(zhàn)略全局的高度，把知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與建設(shè)創(chuàng)新型國家緊密地聯(lián)系在一起。
我認為，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的目標(biāo)，在于通過知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，致力于實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。這就涉及到一個知識創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的問題。知識創(chuàng)新可以分為文化創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。制度創(chuàng)新可以分為知識產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)和以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策的構(gòu)建。知識產(chǎn)權(quán)制度在推動、促進知識創(chuàng)新活動、建設(shè)創(chuàng)新型國家當(dāng)中扮演著一種制度支撐和政策保障的角色。很多國家都是通過不斷完善知識產(chǎn)權(quán)法律，建立政府的公共政策體系，來推動知識創(chuàng)新活動，形成企業(yè)和國家的核心競爭力。這些競爭力在形式上表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。那些自主創(chuàng)新能力較強的國家和跨國公司，都擁有屬于自己的核心技術(shù)，并且重視運用知識產(chǎn)權(quán)推動技術(shù)的研究、開發(fā)和更新，以提升國家的核心競爭力，增強企業(yè)市場競爭力。目前，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、技術(shù)升級和企業(yè)改造已經(jīng)進入關(guān)鍵階段，在此情況下，以知識產(chǎn)權(quán)制度作為實現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的戰(zhàn)略支撐，完成從 “中國仿造”到 “中國制造”再到 “中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，對于中國未來的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。
第三，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要注意的問題。一是以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略為支撐，來推動創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是以腦力勞動為主，其勞動成果具有知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。它包括文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和工業(yè)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)。前者包括軟件、圖書、電影、藝術(shù)表演、會展等，后者包括芯片設(shè)計，工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計、時裝設(shè)計、裝飾設(shè)計等。中國要實施創(chuàng)造戰(zhàn)略，最終的目的是推動相關(guān)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在國際上很多國家積累了這方面的經(jīng)驗，像美國的硅谷、日本的關(guān)西地區(qū)、德國的巴登富騰堡地區(qū)，我國上海也已經(jīng)具備了這樣的條件和能力。二是要以知識產(chǎn)權(quán)的保護戰(zhàn)略為后盾，營造一個良好的創(chuàng)新社會環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)在已經(jīng)成為衡量一個國家、一個地區(qū)投資貿(mào)易環(huán)境的重要尺度、重要指標(biāo)。在一個盜版、假冒猖獗的國家和地區(qū)，創(chuàng)新活動的開展，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是不可以想象的。三是要以知識產(chǎn)權(quán)管理、運用戰(zhàn)略為支撐，建立一個推動創(chuàng)新活動、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公共政策體系。知識產(chǎn)權(quán)保護的問題要與我們的產(chǎn)業(yè)政策、科技創(chuàng)新政策、文化教育政策以及對外貿(mào)易政策緊密地聯(lián)系起來。在產(chǎn)業(yè)政策方面，應(yīng)著力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進智力成果產(chǎn)業(yè)化；在科技政策等方面，應(yīng)加大對發(fā)明創(chuàng)造者的保護力度，注意科技成果的產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)業(yè)化；在對外貿(mào)易方面，應(yīng)轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式，優(yōu)化進出口商品結(jié)構(gòu)，擴大具有自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌的商品出口；在文化政策、教育政策方面，應(yīng)鼓勵文化創(chuàng)新，推動文化的版權(quán)化、市場化；在投資政策方面，應(yīng)加強創(chuàng)新資金扶持，細化研發(fā)的財政投入。
（本文為吳漢東教授2008年12月11日在上海政法學(xué)院“東方講壇”的演講稿，文稿有刪節(jié)）