l 從私人層面看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的權(quán)利形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有權(quán),它是對知識(shí)、信息和技術(shù)等私人財(cái)產(chǎn)的形式由國家制定法律予以特別的保護(hù)。從國家層面看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇,是一種社會(huì)政策工具。
l 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是西方國家300多年來發(fā)展成長的 “制度文明典范”。在近代社會(huì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是歐美國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)科技進(jìn)步、繁榮文化和教育的政策工具;在當(dāng)代社會(huì),則成為創(chuàng)新型國家維系技術(shù)優(yōu)勢、保護(hù)貿(mào)易利益、提升國際競爭力的戰(zhàn)略政策。
l 我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的目標(biāo),在于通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè),致力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。其中涉及知識(shí)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新問題。知識(shí)創(chuàng)新包含文化創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。制度創(chuàng)新包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策的構(gòu)建。
l 目前,我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、技術(shù)升級(jí)和企業(yè)改造已經(jīng)進(jìn)入關(guān)鍵階段,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的戰(zhàn)略支撐,完成從 “中國仿造”到 “中國制造”再到“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變,對于中國未來的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。
l 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要注意的問題:以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略為支撐,推動(dòng)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)戰(zhàn)略為后盾,營造一個(gè)良好的創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境;要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)用戰(zhàn)略為支撐,建立一個(gè)推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公共政策體系。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策基礎(chǔ)分析
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度功能主要包括兩個(gè)方面:
第一,從私人層面看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的權(quán)利形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有權(quán),它是對知識(shí)、信息和技術(shù)等私人財(cái)產(chǎn)的形式由國家制定法律予以特別的保護(hù)。
為什么國家要像保護(hù)動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)那樣保護(hù)知識(shí)財(cái)產(chǎn),立法的理由何在?這是由知識(shí)本身的價(jià)值和作用決定的。英國著名哲學(xué)家、科學(xué)家培根說,知識(shí)就是力量。這句話被后來的歐洲科技革命和產(chǎn)業(yè)革命所證實(shí)。還有一句話,知識(shí)就是財(cái)富。這也已經(jīng)是國際社會(huì)的廣泛共識(shí)。比爾蓋茨和他的微軟公司就是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造財(cái)富的神話。
最近,我進(jìn)行了新的思考,從法律人的角度觀察,我對這兩句話進(jìn)行了修正:第一句話是先進(jìn)的知識(shí)才能產(chǎn)生力量。先進(jìn)的知識(shí)才能夠產(chǎn)生改變社會(huì)、推動(dòng)時(shí)代前進(jìn)的力量,這是因?yàn)樵谥R(shí)的體系當(dāng)中,有通識(shí)、常識(shí)等一般的知識(shí),也有先進(jìn)的知識(shí),而每一個(gè)時(shí)代都有引領(lǐng)這個(gè)時(shí)代前進(jìn)的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)。第二句話是有產(chǎn)權(quán)的知識(shí)才能變成財(cái)富。這是因?yàn)樵谥R(shí)體系當(dāng)中,并不是所有的知識(shí)都采取了私人財(cái)產(chǎn)的形式,比如說,傳統(tǒng)的知識(shí),現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不給予保護(hù);還有些知識(shí),法律雖然予以保護(hù),但是超過了法律允許的期限,它就成為全人類共同的精神財(cái)富。在當(dāng)代社會(huì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)人擁有知識(shí)財(cái)富最重要的一種法律工具;對企業(yè)而言,是形成核心競爭力的最重要的戰(zhàn)略工具。
第二,從國家層面看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇,是一種社會(huì)政策工具。這是因?yàn)閷襾碚f,是不是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),對哪些知識(shí)授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),采用什么樣的水平和標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),是國家根據(jù)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展?fàn)顩r,同時(shí)考慮未來社會(huì)發(fā)展需要所作出的一種公共政策選擇和安排。
為什么說知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種公共政策?公共政策是政策科學(xué)領(lǐng)域里經(jīng)常使用的術(shù)語,它是指 “以政策為主的公共機(jī)構(gòu),在一定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo),通過政策成本與政策效果的比較,對社會(huì)的公私行為所作出的有選擇性的約束和指引,它通常表現(xiàn)為一系列的法令、條例、規(guī)章、規(guī)劃、計(jì)劃、措施、項(xiàng)目等”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策,實(shí)質(zhì)上是在國家層面上制定、實(shí)施和推進(jìn)的,具體而言,即政府以國家的名義,通過制度配置和政策安排對于知識(shí)資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)制。
在法律制度的歷史上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是羅馬法以來財(cái)產(chǎn)權(quán)制度變革與創(chuàng)新的結(jié)果,也是西方國家300多年來不斷發(fā)展成長的“制度文明典范”。在近代社會(huì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是歐美國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)科技進(jìn)步、繁榮文化和教育的政策工具;在當(dāng)代社會(huì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則成為創(chuàng)新型國家維系技術(shù)優(yōu)勢、保護(hù)貿(mào)易利益、提升國際競爭力的戰(zhàn)略政策。
近代英國是推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的成功典范。它是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度 (主要是專利法和著作權(quán)法)的發(fā)源地,也是歐洲工業(yè)革命的策源地。這些并非歷史的偶然。英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的形成,經(jīng)歷了一個(gè)由封建特許權(quán)向資本主義財(cái)產(chǎn)權(quán)嬗變的歷史過程。 1623年, 《壟斷法規(guī)》宣布廢除特許權(quán)制度,同時(shí)對新技術(shù)、新領(lǐng)域的發(fā)明與引進(jìn)作出了類似專利制度的新規(guī)定。 1709年的 《安娜法令》則是一部旨在授予作者、出版商專有復(fù)制權(quán)利,以鼓勵(lì)創(chuàng)作的法規(guī),其目的在于保護(hù)和激勵(lì)人們對創(chuàng)造作品和興辦出版業(yè)進(jìn)行投資。近代英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為一種產(chǎn)業(yè)、商業(yè)政策和科技、文化政策的有機(jī)組成部分,為18世紀(jì)70年代開始的工業(yè)革命奠定了重要的制度基礎(chǔ)。
現(xiàn)代美國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的有效運(yùn)作者。美國建國雖然只有200多年的歷史,但卻是世界上最早建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國家之一。兩次世界大戰(zhàn)以后,隨著美國世界強(qiáng)國地位的形成,美國完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)從低水平保護(hù)向高水平保護(hù)的轉(zhuǎn)變,并力圖將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國標(biāo)準(zhǔn)推行為各國普遍通行的國際標(biāo)準(zhǔn)。特別是20世紀(jì)80年代以來,美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策作了重大調(diào)整:一是在國內(nèi)建立了促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的政策體系,使美國得以形成專利大國與品牌大國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,從而鞏固了美國作為經(jīng)濟(jì)、科技強(qiáng)國的世界領(lǐng)先地位。二是在國際上實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與對外貿(mào)易直接掛鉤的政策舉措。出于在全球貿(mào)易中維護(hù)本國利益的需要,美國積極將自己的智力資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場競爭優(yōu)勢,其使用的政策手段就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易體制緊密地結(jié)合起來。尤其值得關(guān)注的是,進(jìn)入后《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》時(shí)代以來,美國還先后與歐盟、日本、澳大利亞等地區(qū)和國家進(jìn)行談判,以雙邊自由貿(mào)易協(xié)議的形式,謀求比 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》更高水平的保護(hù)。
進(jìn)入新世紀(jì)以來,發(fā)達(dá)國家在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中競相確定了符合本國實(shí)際和服務(wù)國家利益的戰(zhàn)略目標(biāo)。在 “技術(shù)趕超型國家”中,日本制定了 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》,出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法;在 “引進(jìn)創(chuàng)新型國家”中,韓國確立了2015年成為亞洲地區(qū)科研中心、 2025年成為科技領(lǐng)先型國家的發(fā)展目標(biāo),其立法接近美歐日的基本政策立場。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用的政策比較分析
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是近代商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物。從產(chǎn)生、發(fā)展到今天不到400年的時(shí)間,但是西方國家對知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的運(yùn)用、制度的運(yùn)行已經(jīng)積累了十分豐富的經(jīng)驗(yàn),采取了很多有效的措施。但對中國而言,它還是一個(gè)年輕的制度。一般認(rèn)為,中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度始于清朝末年。它雖是清政府實(shí)行新政、向西方學(xué)習(xí)的產(chǎn)物,但更多是帝國主義列強(qiáng)施加壓力的結(jié)果。
西方國家是如何來運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的?我用三句話來加以概括。
第一,實(shí)用主義態(tài)度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度制定和實(shí)施的基礎(chǔ)是國情,是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)、科技、文化的發(fā)展水平,而不是超越國情,超越發(fā)展階段來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。西方發(fā)達(dá)國家從低水平保護(hù)到高水平保護(hù)有一個(gè)相當(dāng)漫長的過渡期和準(zhǔn)備期。以美國為例,它從低水平保護(hù)到高水平保護(hù)經(jīng)歷了152年。對中國來說,改革開放以來,才有了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律。中國從低水平保護(hù)到高水平保護(hù),從本土化水平到國際化水平用了不到20年的時(shí)間。
第二,國家利益立場。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一項(xiàng)政策工具,它的目標(biāo)是服務(wù)于國家利益,推動(dòng)本國的知識(shí)創(chuàng)新,形成國際核心競爭力。當(dāng)代國際社會(huì),國家與國家之間的競爭是綜合國力的競爭,但主要表現(xiàn)為科技實(shí)力、文化實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力之間的競爭。這些競爭表現(xiàn)在對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有、控制和運(yùn)用上。所以世界未來的競爭就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在西方國家那里,不僅是國內(nèi)政策,也是一個(gè)國際政策。在國內(nèi),推動(dòng)本國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,在國際上利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來維護(hù)本國利益。
第三,戰(zhàn)略發(fā)展工具。進(jìn)入21世紀(jì)以來,不管是西方發(fā)達(dá)國家還是新型的工業(yè)化國家,都采取一個(gè)共同的做法,那就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為政策工具,致力于推動(dòng)本國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。根據(jù)這些國家科技發(fā)展水平的差異,可以分四個(gè)類型:一個(gè)是科技領(lǐng)先型國家,如美國。第二個(gè)是技術(shù)趕超型的國家,如日本和歐盟。第三個(gè)是引進(jìn)創(chuàng)新型的國家,如韓國。第四個(gè)是發(fā)展調(diào)整型的國家,如巴西、俄羅斯、中國。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)不僅出于國際社會(huì)競爭的壓力,更是出于自身發(fā)展需要。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策科學(xué)分析
第一,什么是創(chuàng)新型國家?關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策調(diào)整,是由建設(shè)創(chuàng)新型國家的總政策目標(biāo)決定的。所謂創(chuàng)新型國家就是把提高科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略,大幅度提高科技創(chuàng)新能力,以此形成競爭優(yōu)勢的國家。目前,世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有20個(gè)左右,包括美國、日本、芬蘭、韓國等。這些國家的共同特征是:創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家,科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率在70%以上,研發(fā)投入在國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例一般在2%以上,對外技術(shù)依存度一般在30%以下。
就中國而言,中國必須堅(jiān)持走創(chuàng)新型國家的道路。中國有兩條路不能走,第一條,不能走資源耗費(fèi)型的發(fā)展道路。我國人均自然資源相對稀缺,耕地資源只有世界人均水平的1/3,淡水資源只有1/4,石油資源只有18%,天然氣資源只有13%,礦產(chǎn)資源也不足世界人均水平的40%。第二條,中國不能走技術(shù)依賴型的發(fā)展道路。中國對外技術(shù)依存度超過50%,這有害于國家的經(jīng)濟(jì)安全。西方發(fā)達(dá)國家無論是基于維系技術(shù)優(yōu)勢的利益考量,還是出于意識(shí)形態(tài)的政治偏見,都不愿將真正的核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國。由于缺乏核心技術(shù),我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機(jī)售價(jià)的20%、計(jì)算機(jī)售價(jià)的30%、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20%至40%支付給國外專利擁有者。
第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)系。胡錦濤總書記強(qiáng)調(diào),加強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè),大力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用能力,是增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要,是完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、規(guī)范市場秩序和建立誠信社會(huì)的迫切需要,是增強(qiáng)我國企業(yè)市場競爭力、提高國家核心競爭力的迫切需要,也是擴(kuò)大對外開放、實(shí)現(xiàn)互利共贏的迫切需要。這是站在戰(zhàn)略全局的高度,把知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與建設(shè)創(chuàng)新型國家緊密地聯(lián)系在一起。
我認(rèn)為,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的目標(biāo),在于通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè),致力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。這就涉及到一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的問題。知識(shí)創(chuàng)新可以分為文化創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。制度創(chuàng)新可以分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策的構(gòu)建。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在推動(dòng)、促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)、建設(shè)創(chuàng)新型國家當(dāng)中扮演著一種制度支撐和政策保障的角色。很多國家都是通過不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律,建立政府的公共政策體系,來推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng),形成企業(yè)和國家的核心競爭力。這些競爭力在形式上表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。那些自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國家和跨國公司,都擁有屬于自己的核心技術(shù),并且重視運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)技術(shù)的研究、開發(fā)和更新,以提升國家的核心競爭力,增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力。目前,我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、技術(shù)升級(jí)和企業(yè)改造已經(jīng)進(jìn)入關(guān)鍵階段,在此情況下,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的戰(zhàn)略支撐,完成從 “中國仿造”到 “中國制造”再到 “中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變,對于中國未來的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。
第三,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要注意的問題。一是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略為支撐,來推動(dòng)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是以腦力勞動(dòng)為主,其勞動(dòng)成果具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。它包括文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和工業(yè)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)。前者包括軟件、圖書、電影、藝術(shù)表演、會(huì)展等,后者包括芯片設(shè)計(jì),工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、時(shí)裝設(shè)計(jì)、裝飾設(shè)計(jì)等。中國要實(shí)施創(chuàng)造戰(zhàn)略,最終的目的是推動(dòng)相關(guān)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在國際上很多國家積累了這方面的經(jīng)驗(yàn),像美國的硅谷、日本的關(guān)西地區(qū)、德國的巴登富騰堡地區(qū),我國上海也已經(jīng)具備了這樣的條件和能力。二是要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)戰(zhàn)略為后盾,營造一個(gè)良好的創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)在已經(jīng)成為衡量一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)投資貿(mào)易環(huán)境的重要尺度、重要指標(biāo)。在一個(gè)盜版、假冒猖獗的國家和地區(qū),創(chuàng)新活動(dòng)的開展,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是不可以想象的。三是要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)用戰(zhàn)略為支撐,建立一個(gè)推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公共政策體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題要與我們的產(chǎn)業(yè)政策、科技創(chuàng)新政策、文化教育政策以及對外貿(mào)易政策緊密地聯(lián)系起來。在產(chǎn)業(yè)政策方面,應(yīng)著力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)智力成果產(chǎn)業(yè)化;在科技政策等方面,應(yīng)加大對發(fā)明創(chuàng)造者的保護(hù)力度,注意科技成果的產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)業(yè)化;在對外貿(mào)易方面,應(yīng)轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式,優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu),擴(kuò)大具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌的商品出口;在文化政策、教育政策方面,應(yīng)鼓勵(lì)文化創(chuàng)新,推動(dòng)文化的版權(quán)化、市場化;在投資政策方面,應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新資金扶持,細(xì)化研發(fā)的財(cái)政投入。
(本文為吳漢東教授2008年12月11日在上海政法學(xué)院“東方講壇”的演講稿,文稿有刪節(jié))
