贛南師范大學(xué)陳寧副教授曾在中國社會科學(xué)院研究生院師從我攻讀刑法學(xué)博士學(xué)位，畢業(yè)后她又到西南政法大學(xué)攻讀博士后。前不久，她聯(lián)系我說她的博士論文《間接型抽象危險犯研究》即將出版，問我能否給她作個序。我立即向她要來書稿的電子版，粗讀之后，往事歷歷在目，現(xiàn)結(jié)合本書的主題和內(nèi)容，談點自己的粗淺體會。
近年來，環(huán)境犯罪領(lǐng)域出現(xiàn)的累積犯，公共安全犯罪領(lǐng)域新增的危險駕駛罪等罪名，以及在網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域出現(xiàn)的幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪等所謂預(yù)備行為實行化、共犯行為正犯化等立法前置化的現(xiàn)象，這些以風(fēng)險預(yù)防為目的的刑法擴(kuò)張直接導(dǎo)致了不同類型的抽象危險犯的增加。抽象危險犯把既不是侵害犯也不是具體危險犯的剩余類型都放入抽象危險犯的范圍，使之成了匯集各種法益類型、各種結(jié)構(gòu)構(gòu)造以及各種行為樣態(tài)的“口袋”概念，所以德國學(xué)者羅克辛認(rèn)為，抽象危險犯的研究還沒有形成最后的結(jié)論性意見。我國學(xué)者張明楷也指出：“需要注重抽象危險犯的內(nèi)部差異性，進(jìn)而就抽象危險犯進(jìn)行再分類；根據(jù)我國刑法分則的規(guī)定，可以將抽象危險犯區(qū)分為接近實害型、緊迫危險型、普通型、累積型與預(yù)備型；對后三類抽象危險犯應(yīng)適當(dāng)限制其成立范圍。”可見，細(xì)化并深化抽象危險犯的內(nèi)部分類，是一個兼具理論與現(xiàn)實意義的課題。
我國目前學(xué)界的研究還主要分散于從預(yù)備犯、共犯論等傳統(tǒng)理論角度展開，或者從刑法立法前置化、刑罰處罰前置化等宏觀角度去研究，但如何從行為結(jié)構(gòu)角度去落實抽象危險犯技術(shù)層面的類型化，尤其在如何確定歸責(zé)范圍等方面去深化和豐富抽象危險犯的研究，這方面我們還做得很不夠。這其中，間接型抽象危險犯是一個重要的研究內(nèi)容。所謂間接型抽象危險犯，指的是需要通過第三人或者行為人自己將來的行為才能造成對后續(xù)法益的侵害，其本身只是作為后續(xù)犯罪的基礎(chǔ)條件。對于這種間接型抽象危險犯，國外不少學(xué)者作了比較深入的研究，并提出一些值得思考的問題，如英國學(xué)者達(dá)夫指出：“我們是否以及何時能夠找到合理的理由用來犯罪化這種間接危險，取決于我們?nèi)绾慰创覀兊呢?zé)任和他人行為之間的關(guān)系”；羅克辛也指出，該類犯罪的特點是“對行為對象或者法益的侵害不再成為刑事可罰性的條件，而是根據(jù)這種行為所具有的客觀或者主觀傾向，以損害一種法益為指向”。
粗讀陳寧副教授該書，以下幾點給我留下較深印象：
首先，該書剖析了間接型抽象危險犯增多的根本原因在于通過刑法進(jìn)行的風(fēng)險分配和風(fēng)險控制。風(fēng)險社會的演進(jìn)帶來刑法機(jī)能主義的不斷強(qiáng)化，根據(jù)需罰性和答責(zé)性等進(jìn)行社會風(fēng)險分配，尤其是積極的一般預(yù)防論通過行為規(guī)范養(yǎng)成國民的法忠誠感等刑罰論思想直接為間接型抽象危險犯的前置化立法提供了預(yù)防論基礎(chǔ)。以風(fēng)險預(yù)防和風(fēng)險分配理論為基礎(chǔ)，該書全面梳理了有關(guān)抽象危險犯的相關(guān)理論學(xué)說，從經(jīng)驗層面、危險量化層面等角度分析了傳統(tǒng)學(xué)說的不足。在此基礎(chǔ)上，提出這類犯罪的處罰根據(jù)在于對自我管轄領(lǐng)域內(nèi)的危險控制義務(wù)不履行的觀點，論證了對并不直接侵害法益的間接危險行為進(jìn)行刑罰并不違背自我答責(zé)原則等。
其次，該書提出了對間接型抽象危險犯進(jìn)行司法認(rèn)定的歸責(zé)模式。作者從行為結(jié)構(gòu)、法益關(guān)聯(lián)性、歸責(zé)原則和范圍等角度較為全面地闡述了間接型抽象危險犯的特征，提出了司法認(rèn)定的具體歸責(zé)模式，即不法方面以“犯罪事實支配說”來分析間接危險行為對后續(xù)犯罪的關(guān)聯(lián)性；責(zé)任方面以“自我組織管轄義務(wù)論”為指導(dǎo)，提出“犯罪關(guān)聯(lián)危險的控制義務(wù)說”來判斷行為人有無危險控制義務(wù)；以及針對特殊情況通過法益衡量、規(guī)范保護(hù)目的考量等方法予以補(bǔ)充。
再次，該書針對司法適用中存在的問題提出了有針對性的完善建議。例如，作者結(jié)合中國裁判文書網(wǎng)的司法數(shù)據(jù)，對幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪進(jìn)行了實證研究，彌補(bǔ)了單從法益論等抽象理論進(jìn)行研究的缺陷，對發(fā)現(xiàn)司法適用中的真問題，從司法論甚至立法論上去有效化解這些問題，提出了一些值得重視的思路。
當(dāng)然，本書也存在一些不足，如對于處罰間接型抽象危險犯的正當(dāng)性根據(jù)，理論闡釋還可加強(qiáng)；對這類犯罪的立法和司法如何保持必要的警惕，還有待深化；有關(guān)幫信罪的實證數(shù)據(jù)近兩年由于司法政策原因變化比較大，該書似乎沒有及時更新；此外，全書在追求邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、行文暢達(dá)等方面亦還有努力的空間。我由衷期待，陳寧副教授在未來的教學(xué)科研中，產(chǎn)出更多更高質(zhì)量的成果。
是為序。
劉仁文
2024年4月9日于北京
（《間接型抽象危險犯研究》，陳寧著，中國社會科學(xué)出版社2024年版。本文為給該書所撰序言。）
作者：劉仁文，中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員，中國刑法學(xué)研究會副會長。