從世界范圍內(nèi)來(lái)看，新冠肺炎疫情發(fā)生前，訴訟由線(xiàn)下轉(zhuǎn)到線(xiàn)上的發(fā)展較為緩慢。一個(gè)重要原因是人們對(duì)采用何種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)才可以降低線(xiàn)上訴訟對(duì)司法公正的影響沒(méi)有清晰的解決方案。將于2021年8月1日起施行的《人民法院在線(xiàn)訴訟規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》）不僅關(guān)注到一般程序規(guī)則構(gòu)建，也關(guān)注到在線(xiàn)訴訟中的技術(shù)障礙，并初步搭建了應(yīng)對(duì)技術(shù)障礙的規(guī)則體系，有助于提高人們對(duì)技術(shù)障礙的防范意識(shí)，對(duì)保障當(dāng)事人合法訴訟權(quán)益，增強(qiáng)人民群眾訴訟便利，提升審判質(zhì)量效率，推動(dòng)司法審判模式劃時(shí)代變革具有重大意義。
在線(xiàn)訴訟中技術(shù)障礙的類(lèi)型
《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》涉及的技術(shù)障礙包括三類(lèi)：
第一種是訴訟主體的技術(shù)能力問(wèn)題。其特征是訴訟主體因年齡、心智、教育等原因缺乏運(yùn)用在線(xiàn)訴訟設(shè)備的基本能力，如老年人不會(huì)使用智能設(shè)備�！对诰�(xiàn)訴訟規(guī)則》第五條第一款、第二十一條第（二）項(xiàng)所規(guī)定的當(dāng)事人欠缺在線(xiàn)訴訟能力或在線(xiàn)庭審能力就包含該類(lèi)型的技術(shù)障礙。
第二種是技術(shù)條件問(wèn)題。此類(lèi)技術(shù)障礙的核心特征是技術(shù)裝備的有無(wú)以及技術(shù)裝備本身性能的良好與否問(wèn)題，包括客觀(guān)上缺少相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備如視頻設(shè)備等，以及技術(shù)設(shè)備不達(dá)標(biāo)，比如視頻傳輸速度慢、網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定、系統(tǒng)故障等問(wèn)題。《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第五條第一款、第二十一條第（二）項(xiàng)所指的技術(shù)條件以及第二十五條第二款規(guī)定的“網(wǎng)絡(luò)故障”“設(shè)備損壞”“電力中斷”指的是此類(lèi)技術(shù)障礙。
第三種則是公正審判技術(shù)能力問(wèn)題。主要是指對(duì)審判的公正性、嚴(yán)肅性產(chǎn)生不良影響的問(wèn)題，比如在線(xiàn)庭審的地點(diǎn)選擇和設(shè)置、光線(xiàn)選擇、拍攝角度、視頻呈現(xiàn)形式等。《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十四條第一款規(guī)定的“環(huán)境要素齊全”“國(guó)徽在顯著位置”“審判人員及席位名稱(chēng)等在視頻畫(huà)面合理區(qū)域”等涉及的是此類(lèi)技術(shù)障礙。
這三種類(lèi)型的技術(shù)障礙均會(huì)影響審判的公正性：當(dāng)事人的技術(shù)能力障礙會(huì)影響訴訟主體對(duì)在線(xiàn)訴訟的理解和參與；技術(shù)條件障礙會(huì)影響在線(xiàn)訴訟的意見(jiàn)表達(dá)、證據(jù)質(zhì)證以及事實(shí)認(rèn)定；公正審判技術(shù)能力障礙會(huì)引發(fā)法官的偏見(jiàn)，甚至有罪推定。
技術(shù)障礙排除在線(xiàn)訴訟適用規(guī)則
鑒于技術(shù)障礙的消極影響，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》除確立同意—反悔規(guī)則外，還要求在適用條件上關(guān)注技術(shù)障礙，并將之作為排除在線(xiàn)訴訟適用的重要情形。例如，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第三條規(guī)定，“人民法院綜合考慮案件情況、當(dāng)事人意愿和技術(shù)條件等因素，可以對(duì)以下案件適用在線(xiàn)訴訟……”即技術(shù)條件是法院適用在線(xiàn)訴訟的重要評(píng)價(jià)因素�！对诰�(xiàn)訴訟規(guī)則》第五條第一款明確將當(dāng)事人欠缺在線(xiàn)訴訟能力、不具備在線(xiàn)訴訟條件等技術(shù)障礙作為排除在線(xiàn)訴訟適用的重要情形�？疾煸摋l的制定歷程，更可以看出《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》對(duì)技術(shù)障礙問(wèn)題的關(guān)注。
《關(guān)于人民法院在線(xiàn)辦理案件若干問(wèn)題的規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿》）第四條第二款曾規(guī)定，“當(dāng)事人已同意適用在線(xiàn)訴訟，但因存在個(gè)人意愿變化、欠缺在線(xiàn)訴訟能力、不具備在線(xiàn)訴訟條件或者認(rèn)為不宜全程在線(xiàn)訴訟等情形，提出相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)為線(xiàn)下進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)在人民法院在線(xiàn)開(kāi)展相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)5日前提出申請(qǐng)，經(jīng)人民法院審查同意的，相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)為線(xiàn)下進(jìn)行�！卑凑赵撘�(guī)定，存在技術(shù)障礙時(shí)，需要由當(dāng)事人申請(qǐng)并經(jīng)法院同意才會(huì)轉(zhuǎn)為線(xiàn)下進(jìn)行。相較該規(guī)定，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》更強(qiáng)調(diào)法官積極關(guān)注技術(shù)障礙的責(zé)任和義務(wù)，而不僅僅是被動(dòng)接受申請(qǐng)。
此外，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十一條規(guī)定，技術(shù)障礙也是適用在線(xiàn)庭審必須考量的因素，并在各方當(dāng)事人均不具備參與在線(xiàn)庭審的技術(shù)條件和能力的情形下，排除在線(xiàn)庭審的適用。
法官關(guān)照義務(wù)規(guī)則
為應(yīng)對(duì)在線(xiàn)訴訟中的技術(shù)障礙問(wèn)題，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》強(qiáng)化了法官的關(guān)照義務(wù)，具體包括告知義務(wù)、全程關(guān)注技術(shù)障礙義務(wù)、對(duì)特殊群體的關(guān)照義務(wù)、協(xié)助義務(wù)等四個(gè)方面。
告知義務(wù)。告知訴訟主體進(jìn)行在線(xiàn)訴訟的規(guī)則和操作方法，可以提高訴訟主體在線(xiàn)訴訟的操作能力，避免因操作困難影響在線(xiàn)訴訟的進(jìn)行。對(duì)此，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第二條第（三）項(xiàng)要求強(qiáng)化提示、說(shuō)明、告知義務(wù)；第四條第一款進(jìn)一步要求告知適用在線(xiàn)訴訟的具體環(huán)節(jié)、主要形式、權(quán)利義務(wù)、法律后果和操作方法等。
全程關(guān)注技術(shù)障礙義務(wù)。根據(jù)《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第五條第一款以及第二十一條第二款的規(guī)定，“在訴訟過(guò)程中”或“采取在線(xiàn)庭審方式審理的案件，審理過(guò)程中”發(fā)現(xiàn)技術(shù)障礙的，需要轉(zhuǎn)為線(xiàn)下訴訟或線(xiàn)下庭審。可見(jiàn)，技術(shù)障礙不僅是啟動(dòng)在線(xiàn)訴訟時(shí)需要考慮的因素，更是在訴訟過(guò)程中需要法院予以關(guān)照的重點(diǎn)因素，法官需要隨時(shí)核查訴訟各方具有在線(xiàn)訴訟的能力和技術(shù)條件。如在線(xiàn)庭審過(guò)程中，可以隨機(jī)詢(xún)問(wèn)訴訟各方是否聽(tīng)得見(jiàn)、看得見(jiàn)，觀(guān)點(diǎn)是否表達(dá)完備等。
對(duì)特殊群體的關(guān)照義務(wù)。老年人、未成年人、殘障人士在不同程度上存在著適用在線(xiàn)訴訟的困難。因此，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》在第二條第（四）項(xiàng)從基本原則層面要求統(tǒng)籌兼顧不同群體司法需求，對(duì)未成年人、老年人、殘障人士等特殊群體加強(qiáng)訴訟引導(dǎo)，提供相應(yīng)司法便利。實(shí)際上，鑒于在線(xiàn)訴訟本身的特質(zhì)，法院和有關(guān)部門(mén)在適用在線(xiàn)訴訟前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)各方主體的特殊訴求進(jìn)行調(diào)查，著力解決那些可能影響各方主體有效參與的障礙。
協(xié)助義務(wù)。在線(xiàn)訴訟過(guò)程中，不可避免地會(huì)遇到技術(shù)障礙問(wèn)題。因此，法院等有關(guān)部門(mén)必須為在線(xiàn)訴訟提供技術(shù)支持。根據(jù)《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第十一條第三款的規(guī)定：“當(dāng)事人提交電子化材料確有困難的，人民法院可以輔助當(dāng)事人將線(xiàn)下材料作電子化處理后導(dǎo)入訴訟平臺(tái)。”第二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，“加強(qiáng)技術(shù)保障”是公正高效原則的重要方面。對(duì)法院而言，可以探索“加強(qiáng)技術(shù)保障”的各種方式，如在線(xiàn)庭審可以配備專(zhuān)門(mén)的技術(shù)人員，當(dāng)出現(xiàn)故障時(shí)，可以由技術(shù)人員及時(shí)協(xié)助解決故障。
免責(zé)規(guī)則與在線(xiàn)庭審無(wú)效規(guī)則
當(dāng)出現(xiàn)技術(shù)障礙時(shí)，訴訟行為和審判行為等必然受影響。對(duì)此，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》確定了兩項(xiàng)基本規(guī)則，即免責(zé)規(guī)則和在線(xiàn)庭審無(wú)效規(guī)則，兩者都強(qiáng)調(diào)不能將技術(shù)障礙導(dǎo)致的不利后果歸于當(dāng)事人。
免責(zé)規(guī)則，是指當(dāng)出現(xiàn)技術(shù)障礙導(dǎo)致不能進(jìn)行特定訴訟行為時(shí)，不能將之作為訴訟主體故意為之的訴訟行為，并進(jìn)行否定評(píng)價(jià)�！对诰�(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十五條第二款規(guī)定，如果是因技術(shù)障礙導(dǎo)致客觀(guān)不能參加在線(xiàn)庭審的，不能作為“拒不到庭”的訴訟行為看待，因技術(shù)障礙而退出庭審不能視為“中途退庭”，只是一般技術(shù)障礙導(dǎo)致的庭審畫(huà)面中斷等，不能視為“中途退庭”。
在線(xiàn)庭審無(wú)效規(guī)則，是指出現(xiàn)技術(shù)障礙時(shí)，正在進(jìn)行的在線(xiàn)庭審是無(wú)效的，但出現(xiàn)技術(shù)障礙前已完成的在線(xiàn)庭審仍具有法律效力。在線(xiàn)訴訟與線(xiàn)下訴訟本就不同，當(dāng)出現(xiàn)技術(shù)障礙時(shí)會(huì)導(dǎo)致對(duì)各方參與能力和參與程度的減損。因此，必須對(duì)技術(shù)障礙進(jìn)行救濟(jì)�！对诰�(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十一條第二款規(guī)定了在線(xiàn)庭審時(shí)的技術(shù)障礙救濟(jì)規(guī)則，即采取在線(xiàn)庭審方式審理的案件，出現(xiàn)各方主體均不具備參與在線(xiàn)庭審的技術(shù)條件和能力的技術(shù)障礙時(shí)，應(yīng)轉(zhuǎn)為線(xiàn)下庭審，“已完成的在線(xiàn)庭審活動(dòng)具有法律效力”。該條規(guī)定明確了在線(xiàn)庭審的有效規(guī)則，且具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，在線(xiàn)庭審無(wú)效規(guī)則僅適用于在線(xiàn)庭審，其他在線(xiàn)訴訟形式下的技術(shù)障礙并不一定導(dǎo)致行為無(wú)效。第二，在線(xiàn)庭審無(wú)效規(guī)則適用的技術(shù)障礙僅是當(dāng)事人不具備參與在線(xiàn)庭審的技術(shù)條件和能力這一嚴(yán)重情形，其他情形的技術(shù)障礙并不一定導(dǎo)致行為無(wú)效。第三，“已完成的在線(xiàn)庭審”指的是技術(shù)障礙“出現(xiàn)前”而非“發(fā)現(xiàn)時(shí)”已經(jīng)完成的在線(xiàn)庭審。第四，鑒于在線(xiàn)庭審無(wú)效規(guī)則屬于強(qiáng)制性規(guī)范，違反該規(guī)則的行為屬于訴訟法上的嚴(yán)重程序違法行為。
公正審判技術(shù)能力規(guī)則
訴訟主體的技術(shù)能力、技術(shù)條件這兩類(lèi)技術(shù)障礙對(duì)公正審判的影響較為明顯、直接，而公正審判技術(shù)能力障礙對(duì)公正審判的影響則較為隱蔽。盡管如此，公正審判技術(shù)能力障礙對(duì)公正審判的影響不可小覷。國(guó)外的實(shí)證研究顯示，公正審判技術(shù)能力障礙會(huì)削弱無(wú)罪推定原則對(duì)被告人的保護(hù)。在線(xiàn)庭審中的燈光、拍攝背景、平臺(tái)的聲音特質(zhì)、攝像頭的角度等都可能使得法官認(rèn)為被告人更不可信或者更危險(xiǎn)，其結(jié)果是被告人更容易被認(rèn)定為是有罪之人，特別是當(dāng)被告人身穿囚服，坐在看守所的鐵柵欄接受在線(xiàn)庭審等。因此，在關(guān)注顯性技術(shù)障礙的同時(shí)，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)隱性技術(shù)障礙的關(guān)注�！对诰�(xiàn)訴訟規(guī)則》對(duì)此進(jìn)行了原則性規(guī)范。
明確在線(xiàn)訴訟場(chǎng)所選擇規(guī)則。根據(jù)《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十四條、第二十六條、第三十七條的規(guī)定：（1）在線(xiàn)庭審一般應(yīng)在在線(xiàn)法庭進(jìn)行，需要在其他場(chǎng)所進(jìn)行的，需要經(jīng)過(guò)院長(zhǎng)批準(zhǔn)；（2）出庭人員參加在線(xiàn)庭審的，必要時(shí)由法院指定場(chǎng)所；（3）證人在線(xiàn)作證的，要在法院指定的在線(xiàn)出庭場(chǎng)所、在線(xiàn)作證室進(jìn)行；（4）被追訴人被羈押的，可以在看守所、監(jiān)獄等羈押場(chǎng)所在線(xiàn)出庭，未被羈押的，在法院指定的場(chǎng)所在線(xiàn)出庭。由法院指定在線(xiàn)訴訟場(chǎng)所，有助于統(tǒng)一在線(xiàn)訴訟場(chǎng)所的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高在線(xiàn)訴訟場(chǎng)所的規(guī)范性。
明確在線(xiàn)訴訟場(chǎng)所環(huán)境要求。根據(jù)《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十四條第二款的規(guī)定，出庭人員參加在線(xiàn)庭審的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是安靜、無(wú)干擾、光線(xiàn)適宜、網(wǎng)絡(luò)信號(hào)良好、相對(duì)封閉的場(chǎng)所，不影響庭審音頻視頻效果或者有損庭審嚴(yán)肅性。
明確在線(xiàn)訴訟審判要素要求�！对诰�(xiàn)訴訟規(guī)則》第二十四條第一款規(guī)定，在線(xiàn)法庭的環(huán)境要素要齊全，國(guó)徽要放置在顯著位置，審判人員及席位名稱(chēng)等也要呈現(xiàn)在視頻畫(huà)面的合理區(qū)域。
總體來(lái)看，《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》對(duì)公正審判技術(shù)能力的規(guī)定相對(duì)較為原則，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，未來(lái)可以考慮建立更統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。如《在線(xiàn)訴訟規(guī)則》規(guī)定被追訴人被羈押時(shí)，可以在看守所、監(jiān)獄等羈押場(chǎng)所在線(xiàn)出庭，但對(duì)于這種情形下出庭場(chǎng)所的環(huán)境要求沒(méi)有明確；對(duì)視頻拍攝角度、光線(xiàn)要求、視頻畫(huà)面呈現(xiàn)方式、大小等問(wèn)題沒(méi)有作出明確提示和指引。當(dāng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)成熟時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，降低這類(lèi)軟技術(shù)能力障礙對(duì)公正審判的影響。
（作者單位：中國(guó)人民大學(xué)未來(lái)法治研究院）