在信息化時(shí)代，人類的溝通、交流和行為與電子數(shù)據(jù)、電子信息緊密地結(jié)合在一起，各類數(shù)據(jù)和信息不僅清晰地記錄了我們的生活和工作，還深刻地影響了我們的生活方式、行為方式乃至思維方式。隨著大數(shù)據(jù)和人工智能應(yīng)用的興起，數(shù)據(jù)、信息在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)治理和犯罪預(yù)防等領(lǐng)域發(fā)揮了更大的作用。在這一背景下，電子數(shù)據(jù)的取得和運(yùn)用在刑事司法中日益重要。電子數(shù)據(jù)取證牽涉的一個(gè)重大難題是現(xiàn)實(shí)世界與虛擬空間的分離。在現(xiàn)實(shí)世界，根據(jù)主權(quán)原則，各個(gè)民族國(guó)家構(gòu)成了不同的主權(quán)區(qū)域，整個(gè)世界被劃分為不同的疆域；而在虛擬世界，各類電子數(shù)據(jù)、電子信息在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)空間自由流動(dòng)，虛擬空間構(gòu)成了一個(gè)無(wú)疆界的區(qū)域。在處理跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪等案件中，各國(guó)刑事司法面臨的一個(gè)共同難題是如何高效、便捷地從另一國(guó)取得存儲(chǔ)于該國(guó)的電子數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)本國(guó)刑事司法的功能。
為了回應(yīng)電子數(shù)據(jù)廣泛運(yùn)用的發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)2012年修正的《刑事訴訟法》正式將“電子數(shù)據(jù)”列入證據(jù)種類。近年來(lái)，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部又相繼出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于電子數(shù)據(jù)收集、運(yùn)用的法律文件。隨著打擊電信詐騙等犯罪活動(dòng)的深入，司法實(shí)踐中，我國(guó)辦案機(jī)關(guān)面臨著如何從另一國(guó)家取得電子數(shù)據(jù)的難題。這一問(wèn)題在其他國(guó)家、地區(qū)也具有普遍性。在歐盟，實(shí)現(xiàn)包括電子數(shù)據(jù)在內(nèi)的刑事證據(jù)的跨境流動(dòng)，是當(dāng)前刑事一體化的重要課題，立法者通過(guò)一系列立法舉措試圖解決這一問(wèn)題，但前景仍不容樂(lè)觀。美國(guó)在9·11事件后，不斷強(qiáng)化對(duì)境外電子數(shù)據(jù)的取得，案件范圍也從最初的反恐案件逐步擴(kuò)大到其他刑事案件。到了2013年，“微軟案”的出現(xiàn)深刻地改變了美國(guó)跨境電子取證的立法與實(shí)踐。2013年12月，紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院簽發(fā)了一個(gè)搜查令，要求微軟公司披露某電子郵箱的相關(guān)信息，執(zhí)法人員懷疑該郵箱用戶涉嫌犯罪，微軟公司提出，郵箱內(nèi)容信息存儲(chǔ)于都柏林，搜查令不具有域外效力，因此向聯(lián)邦地區(qū)法院提出了撤銷動(dòng)議申請(qǐng)，但法院駁回了該申請(qǐng)。微軟公司不服這一決定，上訴至美國(guó)第二巡回上訴法庭。上訴法庭認(rèn)為，《存儲(chǔ)通訊法》（Stored Communications Act）并無(wú)域外適用效力，支持了微軟的主張。2017年6月，美國(guó)司法部將案件訴至聯(lián)邦最高法院，在這期間，為了回應(yīng)從境外取得電子數(shù)據(jù)的難題，2018年3月，美國(guó)國(guó)會(huì)迅速通過(guò)了《境外數(shù)據(jù)合法使用法》（“云法”）（Clarifying Lawful Overseas Use of Data Act）（“CLOUD Act”），該法明確規(guī)定，美國(guó)執(zhí)法者有權(quán)獲取存在于美國(guó)或美國(guó)境外的任何通訊、記錄或者其他信息。在這一法案通過(guò)后，該案中的爭(zhēng)議已失去意義。
“微軟案”的主要爭(zhēng)議是美國(guó)1986《存儲(chǔ)通訊法》是否具有域外適用效力問(wèn)題，但在更深層面，這一案件集中反映出了主權(quán)有限與犯罪無(wú)界、現(xiàn)實(shí)世界與虛擬空間、法律規(guī)定與技術(shù)發(fā)展之間的矛盾。美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》的出臺(tái)在全球產(chǎn)生了廣泛影響，歐盟在2018年4月出臺(tái)了跨境電子數(shù)據(jù)取證的新草案，加拿大及時(shí)調(diào)整了本國(guó)相關(guān)立法。需要討論的是，數(shù)據(jù)主權(quán)之下跨境電子數(shù)據(jù)取證如何展開(kāi)、跨境電子數(shù)據(jù)取證制度是如何演進(jìn)的，以及如何在國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法互動(dòng)的基礎(chǔ)上，促進(jìn)跨境電子數(shù)據(jù)取證制度的未來(lái)發(fā)展。本文將結(jié)合美國(guó)、歐盟最新立法動(dòng)態(tài)，對(duì)上述問(wèn)題作初步分析。
一、數(shù)據(jù)主權(quán)與跨境電子取證
跨境電子數(shù)據(jù)取證仍然面臨主權(quán)問(wèn)題，一國(guó)對(duì)于儲(chǔ)存于本國(guó)內(nèi)的電子數(shù)據(jù)具有排他性支配權(quán)，各國(guó)在跨境電子數(shù)據(jù)取證中應(yīng)當(dāng)尊重他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)。采取“數(shù)據(jù)本地化”方案有助于促進(jìn)和維護(hù)本國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)，但不能有效解決刑事訴訟中電子數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)問(wèn)題。
�。ㄒ唬⿺�(shù)據(jù)主權(quán)及其維護(hù)
跨境電子數(shù)據(jù)取證與國(guó)內(nèi)電子數(shù)據(jù)取證的最大差別在于“跨境”，即電子數(shù)據(jù)在另一國(guó)家、地區(qū)或云空間存儲(chǔ)，需要跨境取得。在這方面，跨境電子數(shù)據(jù)取證不過(guò)是傳統(tǒng)域外刑事取證制度的一個(gè)具體領(lǐng)域，遭遇的最大障礙仍然是主權(quán)問(wèn)題。刑事案件中的調(diào)查取證行為是重要的刑事司法行為，也最能體現(xiàn)一國(guó)主權(quán)的排他性特征。“當(dāng)牽涉刑法時(shí)，國(guó)家主權(quán)的關(guān)切是最棘手和最緊張的領(lǐng)域�！眹�(guó)家主權(quán)是一個(gè)上位概念，具體又可以分為領(lǐng)土主權(quán)、領(lǐng)海主權(quán)、領(lǐng)空主權(quán)等。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)空間是否存在主權(quán)，則存在著不同主張。
我國(guó)明確主張網(wǎng)絡(luò)空間存在主權(quán)，習(xí)近平總書記在多次重要講話中都闡述了我國(guó)所主張的網(wǎng)絡(luò)主權(quán)觀�！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》第1條規(guī)定，該法的任務(wù)之一是“保障網(wǎng)絡(luò)安全，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)和國(guó)家安全”�！秶�(guó)家安全法》第25條也規(guī)定，要維護(hù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)、安全和發(fā)展利益。美國(guó)等部分國(guó)家則主張網(wǎng)絡(luò)空間無(wú)主權(quán)，但從美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域、電子數(shù)據(jù)領(lǐng)域的相關(guān)立法和實(shí)踐來(lái)看，其主張的“網(wǎng)絡(luò)無(wú)主權(quán)”與其實(shí)際做法相悖。美國(guó)采取了多重措施維護(hù)其網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)，并嚴(yán)格限制他國(guó)對(duì)于儲(chǔ)存在美國(guó)的電子數(shù)據(jù)的共享和取得，后文將結(jié)合美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》的規(guī)定作進(jìn)一步分析。也有論者直接指出，在這一問(wèn)題上，美國(guó)的做法存在著霸權(quán)邏輯和雙重標(biāo)準(zhǔn)。
在跨境電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題上，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)與數(shù)據(jù)主權(quán)具有一致性，“網(wǎng)絡(luò)空間只有數(shù)據(jù)存在，對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間主張主權(quán)，其必然包括數(shù)據(jù)主權(quán)�！本唧w言之，數(shù)據(jù)主權(quán)應(yīng)當(dāng)被理解為國(guó)家“獨(dú)立自主占有、處理和管理本國(guó)數(shù)據(jù)并排除他國(guó)和其他組織干預(yù)的國(guó)家最高權(quán)力。”在這一背景下，一國(guó)對(duì)本國(guó)電子數(shù)據(jù)具有排他性支配權(quán)。根據(jù)國(guó)際法的一般原理，除獲得本國(guó)同意外，任何其他國(guó)家不得私自獲取上述數(shù)據(jù)。
從國(guó)際刑事司法協(xié)助的發(fā)展來(lái)看，這種同意主要來(lái)自四個(gè)方面：一是簽定和加入多邊國(guó)際條約，如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》中都規(guī)定了刑事司法協(xié)助調(diào)查取證機(jī)制，簽約國(guó)有依照條約規(guī)定，相互協(xié)助調(diào)查取證的義務(wù)。二是簽定和加入多邊或雙邊刑事司法協(xié)助條約，這也是各國(guó)進(jìn)行司法協(xié)助調(diào)查取證的最重要的方式。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，截止2018年9月，我國(guó)與其他國(guó)家簽訂的民事刑事司法協(xié)助條約共19項(xiàng)、刑事司法協(xié)助條約共44項(xiàng)。這對(duì)我國(guó)開(kāi)展包括電子數(shù)據(jù)在內(nèi)的域外刑事取證工作具有重要意義。三是刑事司法協(xié)助平臺(tái)，如上海合作組織、G20峰會(huì)、亞太經(jīng)合組織等。這些組織和平臺(tái)也在一定范圍內(nèi)強(qiáng)化了成員國(guó)在特定領(lǐng)域的司法協(xié)助，如亞太經(jīng)合組織第26屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議審議通過(guò)的《北京反腐敗宣言》中就強(qiáng)調(diào)，各國(guó)應(yīng)積極支持并參與亞太經(jīng)合組織反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)等多邊網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際反腐敗合作。四是基于互惠原則，在一國(guó)與另一國(guó)缺乏多邊、雙邊國(guó)際（司法協(xié)助）條約和共同參加的國(guó)際組織的情形下，在傳統(tǒng)國(guó)際法上，一國(guó)可以同意在個(gè)案中為另一國(guó)提供調(diào)查取證協(xié)助，另一國(guó)承諾在日后的類似情形下提供協(xié)助。例如，在美國(guó)、日本等國(guó)的刑事司法協(xié)助立法中，都規(guī)定了為外國(guó)提供司法協(xié)助的程序。我國(guó)2018年通過(guò)的《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》第13條也規(guī)定，外國(guó)與我國(guó)“沒(méi)有條約的，應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中載明請(qǐng)求機(jī)關(guān)的名稱、案件性質(zhì)、涉案人員基本信息及犯罪事實(shí)、本案適用的法律規(guī)定等并附相關(guān)材料�！笨梢�(jiàn)，與我國(guó)沒(méi)有簽訂條約的國(guó)家，也可根據(jù)互惠原則向我國(guó)提出申請(qǐng)。
綜上可知，對(duì)跨境電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題的討論必須回到主權(quán)層面，在相互尊重主權(quán)的框架下探索制度化的解決方案，而非單純地訴諸技術(shù)手段。實(shí)踐中，一些國(guó)家授權(quán)本國(guó)執(zhí)法部門采取遠(yuǎn)程跨境搜查等單邊取證做法都與尊重他國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)的要求不符。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)主權(quán)下的跨境電子取證
在刑事案件中，對(duì)存儲(chǔ)于另一國(guó)家、地區(qū)或云空間電子數(shù)據(jù)的調(diào)查取證牽涉敏感的主權(quán)問(wèn)題。而電子數(shù)據(jù)區(qū)別于物證、書證等傳統(tǒng)實(shí)物證據(jù)的特點(diǎn)又使得跨境電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題比一般的域外刑事取證活動(dòng)更加復(fù)雜。從學(xué)者的論述來(lái)看，電子數(shù)據(jù)有內(nèi)容海量性、形態(tài)易變性、變動(dòng)的可察覺(jué)性等特點(diǎn)。筆者認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)以下三個(gè)特點(diǎn)與跨境電子數(shù)據(jù)取證密切相關(guān)：一是電子數(shù)據(jù)具有易改變性。電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在虛擬的網(wǎng)絡(luò)空間，與物證、書證等傳統(tǒng)實(shí)物證據(jù)相比，更容易被刪除、更改或者銷毀等。二是電子數(shù)據(jù)具有脆弱性。電子數(shù)據(jù)以一種數(shù)字化的方式存在，部分電子數(shù)據(jù)存在于原始存儲(chǔ)介質(zhì)，還有更大一部分電子數(shù)據(jù)不依附于任何存儲(chǔ)介質(zhì)，一旦不及時(shí)取證，將無(wú)法獲得。三是電子數(shù)據(jù)具有一定的聚集性。這一特點(diǎn)也完全不同于傳統(tǒng)證據(jù)種類，傳統(tǒng)形式的證據(jù)很少具有聚集性，不同種類的證據(jù)可能分散在不同地方，但電子數(shù)據(jù)在多數(shù)情形下具有集中性、聚集性，即很多電子信息或者通話信息都處于一定的主體（如服務(wù)提供商）控制之下，被集中存儲(chǔ)和管理。在一些情形下，并無(wú)其他復(fù)制件或替代證據(jù)可以使用。電子數(shù)據(jù)的上述特點(diǎn)給傳統(tǒng)刑事司法協(xié)助調(diào)查取證制度帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。
隨著數(shù)據(jù)主權(quán)觀念的興起以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展前景，各國(guó)展開(kāi)了對(duì)各種電子數(shù)據(jù)的爭(zhēng)奪，主要有兩種做法：一是強(qiáng)化數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的要求，二是嚴(yán)格限制本國(guó)數(shù)據(jù)外流。2014年5月俄羅斯通過(guò)了《<關(guān)于信息、信息技術(shù)和信息保護(hù)法修改案>及個(gè)別互聯(lián)網(wǎng)信息交流規(guī)范的修正案》，在“互聯(lián)網(wǎng)信息傳播組織者的義務(wù)”中增加了數(shù)據(jù)境內(nèi)留存的要求，規(guī)定“自網(wǎng)民接受、傳遞、發(fā)送和（或）處理語(yǔ)音信息、書面文字、圖像、聲音或者其他電子信息六個(gè)月內(nèi)，互聯(lián)網(wǎng)信息傳播組織者必須在俄羅斯境內(nèi)對(duì)上述信息及網(wǎng)民個(gè)人信息進(jìn)行保存。”除此之外，加拿大、印度、巴西、馬來(lái)西亞等國(guó)也都出臺(tái)了相關(guān)政策，強(qiáng)化了數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的要求。我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第37條要求，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)本地化存儲(chǔ)。2017年4月，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》進(jìn)一步強(qiáng)化了數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的要求。
從國(guó)內(nèi)法的角度觀察，一國(guó)強(qiáng)化“數(shù)據(jù)本地化”的要求，通過(guò)將“境外電子數(shù)據(jù)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣?guó)內(nèi)電子數(shù)據(jù)”確實(shí)有助于部分地解決跨境電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題。但從國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法互動(dòng)的視角觀察，這一方案并不能有效解決跨境電子取證的全部問(wèn)題，存在嚴(yán)重缺陷：一是“數(shù)據(jù)本地化”要求的范圍必定有限，一國(guó)無(wú)法預(yù)知、也無(wú)法掌握在刑事辦案中可能需要的所有電子數(shù)據(jù)，跨境電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題仍然存在、仍待解決。二是過(guò)分強(qiáng)調(diào)“數(shù)據(jù)本地化”，不斷擴(kuò)大本地化存儲(chǔ)對(duì)象的范圍，加之嚴(yán)格限制相關(guān)數(shù)據(jù)外流，必將導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)的“孤島化”現(xiàn)象，不僅會(huì)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響，更與及時(shí)、高效地取得境外電子數(shù)據(jù)、有效打擊犯罪的目標(biāo)背道而馳。三是立足于國(guó)內(nèi)法，過(guò)分要求“數(shù)據(jù)本地化”，無(wú)助于形成一個(gè)國(guó)際化的跨境電子數(shù)據(jù)取證新機(jī)制，犯罪分子利用各國(guó)電子數(shù)據(jù)取證司法合作不暢，逃避法律懲處的情形將不斷出現(xiàn)。在意識(shí)到“數(shù)據(jù)本地化”方案有所不足后，包括美國(guó)、比利時(shí)等國(guó)在內(nèi)的一些國(guó)家又啟動(dòng)了“數(shù)據(jù)控制者”方案，通過(guò)一些連接因素將一定數(shù)據(jù)控制者控制的所有數(shù)據(jù)（不考慮數(shù)據(jù)實(shí)際存儲(chǔ)地）都視為“本國(guó)數(shù)據(jù)”,授權(quán)本國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以直接取證。這一方案并不符合國(guó)際法的一般原則，也有違主權(quán)相互尊重的要求。
綜上，“數(shù)據(jù)本地化”方案不能成為數(shù)據(jù)主權(quán)時(shí)代解決跨境電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題的“捷徑”，有必要梳理跨境電子數(shù)據(jù)取證制度的演進(jìn)，并探索其未來(lái)發(fā)展。
二、跨境電子取證制度的發(fā)展
從國(guó)際刑事司法協(xié)助的發(fā)展來(lái)看，司法協(xié)助是跨境電子取證的主要途徑。司法協(xié)助方式建立在主權(quán)相互尊重的基礎(chǔ)上，主要依據(jù)多邊或者雙邊司法協(xié)助條約展開(kāi)，也被稱為“正式（formal）方式”。為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)司法協(xié)助調(diào)查取證制度的不足，新型司法協(xié)助形式逐漸興起。但在實(shí)踐中，各國(guó)更多依賴了非正式的、備受爭(zhēng)議的單邊取證做法。
�。ㄒ唬┱饺∽C制度及其發(fā)展
根據(jù)國(guó)際刑事司法協(xié)助的立法和實(shí)踐，在兩國(guó)存在多邊、雙邊司法協(xié)助條約時(shí)，或在互惠原則的基礎(chǔ)上，一國(guó)可以向另一國(guó)提出調(diào)查取證的請(qǐng)求，另一國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)司法協(xié)助條約和本國(guó)法（如國(guó)際刑事司法協(xié)助法）的相關(guān)規(guī)定完成請(qǐng)求事項(xiàng)。隨著電子數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用，電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于另一國(guó)家或地區(qū)的情形以及關(guān)于電子數(shù)據(jù)取證的司法協(xié)助請(qǐng)求不斷增多。因應(yīng)這一變化，正式的司法協(xié)助調(diào)查取證制度不斷發(fā)展。
1.傳統(tǒng)“倒U型”的取證程序。這一取證程序是指從請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出取證申請(qǐng)到被請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)收到請(qǐng)求，沿循了一個(gè)“倒U型”的流程。就傳統(tǒng)司法協(xié)助方式而言，其最大的優(yōu)勢(shì)是對(duì)他國(guó)主權(quán)的尊重。從制度發(fā)展來(lái)看，傳統(tǒng)國(guó)際刑事司法協(xié)助成型于上世紀(jì)60年代，而電子數(shù)據(jù)是20世紀(jì)70年代以后隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而逐步出現(xiàn)的。因此，通過(guò)傳統(tǒng)司法協(xié)助途徑取得電子數(shù)據(jù)本身就有一定的不適應(yīng)性。
隨著跨境犯罪的不斷增多，傳統(tǒng)司法協(xié)助制度的不足逐漸顯現(xiàn)。對(duì)傳統(tǒng)司法協(xié)助方式的批評(píng)主要是司法協(xié)助程序緩慢、低效，難以為跨境刑事取證問(wèn)題提供一個(gè)有效的解決方案。部分歐洲檢察官表述到，“在（其通過(guò)‘委托協(xié)助’）提出的約400件請(qǐng)求中，在4年之內(nèi)，僅收到60件答復(fù)。其中很多答復(fù)遲緩，甚至在寄出請(qǐng)求的數(shù)年之后才予答復(fù)！”美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)也表明，司法協(xié)助請(qǐng)求一般在10個(gè)月以上才能完成。這嚴(yán)重影響了對(duì)跨境犯罪的有效打擊。從相關(guān)立法和實(shí)踐觀察，上述不足與刑事司法協(xié)助“倒U型”的程序構(gòu)造密切相關(guān)。
以中日刑事司法協(xié)助調(diào)查取證為例，在我國(guó)基層公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)司法協(xié)助調(diào)查取證的案件中，根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第370條的規(guī)定，首先由基層公安機(jī)關(guān)按照司法協(xié)助條約的要求，提出司法協(xié)助請(qǐng)求書并附相關(guān)文件及日文譯本。然后層報(bào)省級(jí)公安機(jī)關(guān)審核后報(bào)送公安部，公安部審查后根據(jù)《中日關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》的規(guī)定，與日本法務(wù)大臣或者國(guó)家公安委員會(huì)聯(lián)系，提出司法協(xié)助請(qǐng)求。根據(jù)日本《國(guó)際偵查協(xié)助法》第6條、第7條、第8條的規(guī)定，日本法務(wù)大臣或者國(guó)家公安委員會(huì)收到相關(guān)請(qǐng)求后，需要進(jìn)行審查，審查通過(guò)后則交由地方檢察廳或國(guó)家公安委員會(huì)，地方檢察廳應(yīng)當(dāng)命令檢察官開(kāi)展取證工作，國(guó)家公安委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)文件交由適當(dāng)?shù)亩嫉栏h警察署進(jìn)行調(diào)查取證。最后，在日本檢察官或司法警察取得相關(guān)證據(jù)后，將證據(jù)經(jīng)由原渠道交回。
從上述司法協(xié)助的一般流程來(lái)看，“倒U型”的程序構(gòu)造本身就帶來(lái)了程序復(fù)雜、程序冗長(zhǎng)等問(wèn)題。在各種雙邊刑事司法協(xié)助條約中，對(duì)于調(diào)查取證問(wèn)題僅作了概括性規(guī)定，具體的協(xié)助取證程序必須依據(jù)對(duì)方國(guó)家的國(guó)內(nèi)法來(lái)進(jìn)行。在這一過(guò)程中，請(qǐng)求國(guó)由于不了解被請(qǐng)求國(guó)的法律規(guī)定，或者未能正確地理解對(duì)方國(guó)家的法律規(guī)定，可能導(dǎo)致在請(qǐng)求事項(xiàng)、請(qǐng)求程序等方面發(fā)生分歧，延誤取證行為。刑事司法協(xié)助中關(guān)于拒絕執(zhí)行司法協(xié)助請(qǐng)求的理由較為寬泛，也使得通過(guò)司法協(xié)助程序能否取得相關(guān)證據(jù)難以預(yù)期。
傳統(tǒng)司法協(xié)助調(diào)查取證制度在遭遇跨境電子取證問(wèn)題后，其滯后性更加凸顯：一是緩慢低效的取證程序難以滿足電子數(shù)據(jù)及時(shí)取證的需要。二是電子數(shù)據(jù)與隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利等權(quán)利保障密切相關(guān)，傳統(tǒng)司法協(xié)助程序缺乏對(duì)程序參與者權(quán)利保障問(wèn)題的有效關(guān)注，也難以回應(yīng)相關(guān)主體的權(quán)利保障期待。三是電子取證的復(fù)雜性使得取證結(jié)果難以預(yù)期。如在很多情形下，證據(jù)所在國(guó)也不清楚數(shù)據(jù)在哪或者缺乏必要的取證能力。
2.“一字型”直接取證程序。在傳統(tǒng)司法協(xié)助程序存在嚴(yán)重缺陷，難以滿足跨境電子取證實(shí)踐需要的背景下，各國(guó)提出了諸多立法措施，以促進(jìn)及時(shí)、高效取證。其中最引人矚目的是2001年歐洲委員會(huì)通過(guò)的《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》，該公約不僅要求簽約國(guó)在打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪方面提供最廣泛的司法協(xié)助，還規(guī)定了電子數(shù)據(jù)保存、加速取證等程序，極大地促進(jìn)了電子數(shù)據(jù)在簽約國(guó)之間的自由流動(dòng)。隨著社會(huì)的發(fā)展，這一公約在實(shí)踐中的局限性不斷顯現(xiàn)，歐盟、美國(guó)等又開(kāi)始探索新立法，在傳統(tǒng)司法協(xié)助“倒U型”程序外，著力構(gòu)建新的“一字型”的跨境取證程序，即請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)與被請(qǐng)求國(guó)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)、服務(wù)提供者、數(shù)據(jù)權(quán)利人直接合作的取證程序�！耙蛔中汀比∽C程序主要包括三種：
一是司法/執(zhí)法機(jī)關(guān)之間直接合作。為了解決相互協(xié)助基礎(chǔ)上傳統(tǒng)國(guó)際刑事司法協(xié)助“倒U型”程序構(gòu)造帶來(lái)的程序冗長(zhǎng)、效率低下等問(wèn)題，歐盟立法者在刑事取證司法合作方面不斷推出新立法。在《為獲得刑事訴訟中使用的物品、文件和數(shù)據(jù)的歐盟證據(jù)令》《關(guān)于刑事案件中的歐盟調(diào)查令》（以下簡(jiǎn)稱為《歐盟調(diào)查令》）中都規(guī)定，在特定情形下，簽發(fā)機(jī)關(guān)與執(zhí)行機(jī)關(guān)可以直接聯(lián)絡(luò)，以促進(jìn)司法協(xié)助調(diào)查取證合作。以《歐盟調(diào)查令》為例，為了促進(jìn)司法協(xié)助調(diào)查取證的順利進(jìn)行，該指令第7條第7款規(guī)定：“對(duì)于執(zhí)行歐盟調(diào)查令文件帶來(lái)的傳送和真實(shí)性方面的困難，應(yīng)當(dāng)由簽發(fā)機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)直接聯(lián)系處理”；第16條規(guī)定了執(zhí)行機(jī)關(guān)的通知義務(wù)，要求執(zhí)行機(jī)關(guān)在采取更為適當(dāng)?shù)恼{(diào)查措施、不能遵守簽發(fā)機(jī)關(guān)指明的程序或手續(xù)、推遲執(zhí)行或推遲承認(rèn)歐盟調(diào)查令、不承認(rèn)或不執(zhí)行歐盟調(diào)查令決定等情形下，應(yīng)與簽發(fā)機(jī)關(guān)直接進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。司法協(xié)助中請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)與被請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的直接聯(lián)絡(luò)、合作，有助于減少程序環(huán)節(jié)，提高取證的效率。
二是請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)與服務(wù)提供者直接合作。在2018年之前，實(shí)踐中就存在著執(zhí)法機(jī)關(guān)與服務(wù)提供商直接合作的做法，蘋果（apple）、谷歌（google）、臉書（facebook）等大型跨國(guó)公司也出臺(tái)了外國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)需滿足條件的指導(dǎo)性文件。美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》《歐盟刑事案件中電子證據(jù)生成與保存令草案》（以下簡(jiǎn)稱為《歐盟電子證據(jù)生成與保存令草案》）都規(guī)定了這一取證機(jī)制。美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》規(guī)定，在一定條件下，外國(guó)政府可以直接與服務(wù)提供者聯(lián)系，要求對(duì)方提供相關(guān)數(shù)據(jù)。《歐盟電子證據(jù)生成與保存令草案》規(guī)定，歐盟數(shù)據(jù)生成令、保全令應(yīng)當(dāng)直接發(fā)送給服務(wù)提供者或其指定的代理人，在一般情形下，服務(wù)提供者或其代理人應(yīng)當(dāng)在收到數(shù)據(jù)生成令之日起10日內(nèi)，將被請(qǐng)求的數(shù)據(jù)發(fā)送給簽發(fā)機(jī)構(gòu)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)；在緊急情況下，應(yīng)當(dāng)自收到歐盟數(shù)據(jù)生成令之日起6小時(shí)內(nèi)發(fā)送被請(qǐng)求數(shù)據(jù)。歐盟《在刑事程序中為收集證據(jù)設(shè)立法律代表的趨同規(guī)則指令草案》的核心內(nèi)容就是要求在歐盟內(nèi)提供服務(wù)的服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)設(shè)立法律代表，促進(jìn)執(zhí)法機(jī)構(gòu)與服務(wù)提供商在電子取證方面的直接合作。
三是請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)與權(quán)利人直接合作。這一規(guī)定為《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》第32條b項(xiàng)所規(guī)定，“執(zhí)法人員在獲得了擁有法定權(quán)限而通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)向其披露數(shù)據(jù)的主體的合法且自愿的同意之后，提取、接收存儲(chǔ)在他國(guó)境內(nèi)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)�！睂�(duì)于何謂“有法定權(quán)限披露數(shù)據(jù)的主體（原文中使用了person一詞）”，該條文的適用指導(dǎo)建議中指出，同意主體既可以是自然人也可以是法人，但服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)排除在外。這一解釋明確了這一方式與上述第二種方式的區(qū)別。《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》第32條b項(xiàng)的規(guī)定一直飽含爭(zhēng)議，在是否允許一國(guó)進(jìn)行遠(yuǎn)程搜查扣押上表述不清，這與主權(quán)問(wèn)題密切相關(guān)。一國(guó)未經(jīng)他國(guó)同意直接獲得位于他國(guó)境內(nèi)的電子數(shù)據(jù)面臨兩個(gè)問(wèn)題：一是從結(jié)果上看，從另一國(guó)獲得數(shù)據(jù)牽涉他國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)；二是從行為性質(zhì)上看，這一行為并非簡(jiǎn)單的獲取數(shù)據(jù)行為，而是刑事調(diào)查取證行為，涉及在他國(guó)領(lǐng)土上行使刑事司法權(quán)，也可能損及他國(guó)主權(quán)。總體而言，《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》第32條b項(xiàng)充滿爭(zhēng)議，實(shí)踐運(yùn)行效果不佳。
�。ǘ┓钦饺∽C的廣泛實(shí)踐
在正式司法協(xié)助機(jī)制存在缺陷，不能滿足跨境電子取證實(shí)踐需要的背景下，各國(guó)通過(guò)各種充滿爭(zhēng)議的非正式方式獲取域外電子數(shù)據(jù)。在一定程度上，非正式電子取證方式被廣泛適用。非正式跨境電子取證方式包括多種類型，其中尤以執(zhí)法機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程（跨境）搜查最為常見(jiàn)，立法中多以“遠(yuǎn)程跨境搜查”“遠(yuǎn)程勘驗(yàn)”“遠(yuǎn)程在線提取”等術(shù)語(yǔ)表達(dá)。一些國(guó)家通過(guò)本國(guó)法的規(guī)定，授權(quán)本國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以直接獲取位于他國(guó)的電子數(shù)據(jù)。2018年美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》的一個(gè)重要方面就是授權(quán)本國(guó)執(zhí)法部門可以通過(guò)服務(wù)提供者取得存儲(chǔ)于境外的電子數(shù)據(jù)。我國(guó)相關(guān)立法上也規(guī)定對(duì)于境外電子數(shù)據(jù)可以“遠(yuǎn)程勘驗(yàn)”“遠(yuǎn)程提取”。從相關(guān)實(shí)踐來(lái)看，雖然各國(guó)都簽訂了諸多多邊、雙邊司法協(xié)助條約，但在具體實(shí)踐中，國(guó)家更多依賴執(zhí)法部門的“遠(yuǎn)程（跨境）搜查”等方式取得境外電子數(shù)據(jù)。
通過(guò)國(guó)內(nèi)法，授權(quán)本國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行遠(yuǎn)程（跨境）搜查、遠(yuǎn)程勘驗(yàn)、遠(yuǎn)程提取存儲(chǔ)在他國(guó)的電子數(shù)據(jù)，類似做法充滿了主權(quán)爭(zhēng)議。重要理由在于，一國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)未經(jīng)許可進(jìn)入他國(guó)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并獲取存儲(chǔ)于他國(guó)境內(nèi)的非公開(kāi)的電子數(shù)據(jù)，涉及在他國(guó)實(shí)施偵查取證行為，侵害了他國(guó)的主權(quán)。雖然有學(xué)者從各國(guó)打擊犯罪的現(xiàn)實(shí)需要或者從對(duì)主權(quán)內(nèi)涵重新詮釋的角度，試圖對(duì)相關(guān)做法作出合理性論證，但仍欠缺說(shuō)服力。無(wú)論是根據(jù)國(guó)際法的一般原則，還是國(guó)際習(xí)慣法，未經(jīng)許可在他國(guó)實(shí)施偵查取證行為，都難以擺脫侵犯他國(guó)主權(quán)的困擾。在這一背景下，值得注意的是，2019年初我國(guó)公安部出臺(tái)的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》第23條規(guī)定，“對(duì)公開(kāi)發(fā)布的電子數(shù)據(jù)、境內(nèi)遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線提取�！边@一條文借鑒了《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》第32條a項(xiàng)的規(guī)定，將“遠(yuǎn)程勘驗(yàn)、提取”限定在“境外公開(kāi)發(fā)布的數(shù)據(jù)、境內(nèi)遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)”，有重要進(jìn)步意義。除遠(yuǎn)程（跨境）搜查外，實(shí)踐中各國(guó)還采用其他手段獲得境外電子數(shù)據(jù)，如未經(jīng)他國(guó)同意的跨境監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)視、黑客行動(dòng)、通過(guò)第三方（跨國(guó)企業(yè)、個(gè)人）等方式獲得位于境外的電子數(shù)據(jù)。非正式方式取得境外電子數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)在于“高效、便捷”，但相關(guān)做法不僅有損他國(guó)主權(quán)，也缺乏對(duì)相關(guān)主體的權(quán)利保障。一國(guó)執(zhí)法部門對(duì)非正式方式的嚴(yán)重依賴，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看也必將阻礙國(guó)際跨境電子取證制度的發(fā)展。
三、跨境電子取證制度的反思
根據(jù)上述分析可知，“數(shù)據(jù)本土化”方案不能成為跨境電子取證問(wèn)題的有效解決途徑，遠(yuǎn)程（跨境）搜查等單邊取證方式更是缺乏正當(dāng)性。在《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》等難以充分發(fā)揮效用的背景下，制定一個(gè)具有普遍適用性的《電子取證國(guó)際公約》具有重要意義。新公約應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和建構(gòu)一個(gè)跨境電子取證的新機(jī)制，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持司法協(xié)助的基本框架，強(qiáng)化跨境電子取證中的權(quán)利保障，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步簡(jiǎn)化取證程序。
�。ㄒ唬┛缇畴娮尤∽C新機(jī)制的建構(gòu)思路
跨境電子取證制度面臨三大難題，分別是國(guó)家主權(quán)問(wèn)題、取證中的權(quán)利保障問(wèn)題和高效、便捷的取證程序問(wèn)題。傳統(tǒng)司法協(xié)助方式的最大優(yōu)點(diǎn)是有助于尊重他國(guó)主權(quán)，但在程序參與人的權(quán)利保障、及時(shí)獲取電子數(shù)據(jù)方面存在嚴(yán)重不足。而《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》《境外數(shù)據(jù)合法使用法》《歐盟電子證據(jù)生成與保存令草案》中提出的“一字型”直接合作模式也各有不足。執(zhí)法機(jī)關(guān)的直接聯(lián)絡(luò)并不等于完全的直接合作。根據(jù)美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》的規(guī)定，他國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)與美國(guó)的服務(wù)提供者直接合作，需要滿足嚴(yán)苛的條件，有學(xué)者評(píng)論到，上述規(guī)定更多體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)“電子數(shù)據(jù)”的控制，而非為他國(guó)獲得電子數(shù)據(jù)提供便利。實(shí)踐中的遠(yuǎn)程（跨境）搜查等非正式電子取證方式面臨著損害他國(guó)主權(quán)、缺乏權(quán)利保障的問(wèn)題。
為了有效回應(yīng)跨境電子取證的制度難題，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，一個(gè)重要的解決方案是由聯(lián)合國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)牽頭，制定一部關(guān)于跨境電子數(shù)據(jù)取證的國(guó)際公約。在國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法互動(dòng)的基礎(chǔ)上，探索一種“（相互）尊重主權(quán)、重視程序參與者權(quán)利保障、高效、便捷”的跨境電子取證新機(jī)制。
首先，這一新機(jī)制應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持司法協(xié)助的基本框架，強(qiáng)化對(duì)相關(guān)程序參與人的權(quán)利保障，進(jìn)一步簡(jiǎn)化取證程序，以回應(yīng)跨境電子取證的實(shí)踐需要。各國(guó)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制和減少遠(yuǎn)程（跨境）搜查等單邊措施的使用。其次，必須強(qiáng)化對(duì)程序參與人的權(quán)利保障。傳統(tǒng)司法協(xié)助程序運(yùn)行不暢除了程序冗長(zhǎng)的原因外，權(quán)利保障不足也是重要原因之一。跨境電子取證司法合作的完善必須著力解決這一問(wèn)題，下文將作進(jìn)一步分析。最后，必須構(gòu)建一個(gè)高效、便捷的跨境電子數(shù)據(jù)取證程序。
考慮到傳統(tǒng)司法協(xié)助程序的相關(guān)缺陷，以下方面有重要意義：一是促進(jìn)不同國(guó)家執(zhí)法機(jī)構(gòu)的直接聯(lián)系，減少跨境電子取證司法合作的程序環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化跨境電子取證的程序設(shè)計(jì)。具體舉措包括：規(guī)定請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)與被請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)直接合作的“一字型”取證程序；嚴(yán)格限制拒絕承認(rèn)、執(zhí)行調(diào)查協(xié)助請(qǐng)求的理由；減少請(qǐng)求國(guó)、被請(qǐng)求國(guó)機(jī)關(guān)的多重審核；規(guī)定對(duì)方收集或提取相關(guān)證據(jù)的期限；規(guī)定在特殊情形下一國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行電子取證等。二是因應(yīng)電子技術(shù)的發(fā)展，將傳統(tǒng)司法協(xié)助程序升級(jí)，探索建立“電子化”的司法協(xié)助程序。在電子化的背景下，對(duì)于請(qǐng)求書和相關(guān)翻譯文本都可以采用電子形式，并可以直接發(fā)送給對(duì)方；對(duì)于相關(guān)請(qǐng)求書和翻譯文本可以進(jìn)行電子審核，以及在技術(shù)可靠的情形下進(jìn)行電子數(shù)據(jù)直接傳送等。三是在公約的基本框架下，鼓勵(lì)各國(guó)在雙邊條約中針對(duì)跨境電子取證制定單獨(dú)條款，鼓勵(lì)各國(guó)在互惠原則的基礎(chǔ)上制定更多及時(shí)、迅速獲得電子數(shù)據(jù)的取證程序。
跨境電子取證新機(jī)制的優(yōu)勢(shì)是：超越了立足于國(guó)內(nèi)法的單一視角，從國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法互動(dòng)的角度，對(duì)國(guó)家主權(quán)、權(quán)利保障、及時(shí)取證等難題都給與了充分關(guān)照，有助于建構(gòu)一個(gè)國(guó)際電子跨境取證的新格局。其不足在于，受制于數(shù)據(jù)大國(guó)利益和傳統(tǒng)做法等因素的影響，新機(jī)制很難在短期內(nèi)形成。從當(dāng)前的國(guó)際實(shí)踐來(lái)看，《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》雖然無(wú)法有效解決跨境電子取證的全部問(wèn)題，但在這一領(lǐng)域仍然具有廣泛影響力，美國(guó)、加拿大、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)都將這一公約作為打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的基本規(guī)范。同時(shí)，各國(guó)通過(guò)授權(quán)本國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以單邊取證和強(qiáng)化對(duì)本國(guó)電子數(shù)據(jù)嚴(yán)格控制的做法，將進(jìn)一步導(dǎo)致全球電子數(shù)據(jù)的“相互割據(jù)”�？梢灶A(yù)期的是，上述局面在短期內(nèi)很難改變�！埃ㄏ嗷ィ┳鹬刂鳈�(quán)、重視程序參與者的權(quán)利保障、高效、便捷”的跨境電子取證新機(jī)制的形成還需要時(shí)間。在這一時(shí)期，一方面，各國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)磋商和合作；另一方面，各國(guó)應(yīng)當(dāng)努力提升和改善司法協(xié)助取證方式，嚴(yán)格限制遠(yuǎn)程（跨境）搜查等非正式取證方式的適用，并逐步取消。
�。ǘ┛缇畴娮尤∽C中權(quán)利保障的強(qiáng)化
必須明確的是，在司法協(xié)助的基本框架下，強(qiáng)化權(quán)利保障是程序簡(jiǎn)化的基礎(chǔ)，單純地進(jìn)行程序簡(jiǎn)化并不能促進(jìn)及時(shí)、高效地取得位于境外的證據(jù)。這一基本判斷可以通過(guò)歐盟刑事司法協(xié)助的實(shí)踐得到驗(yàn)證。為了解決跨境取證的難題，歐盟立法者基于有效打擊犯罪的基本立場(chǎng)，在程序簡(jiǎn)化等方面作了諸多努力，自2000年以來(lái)，先后出臺(tái)《歐盟國(guó)家刑事司法協(xié)助公約》及其議定書、《關(guān)于執(zhí)行歐盟凍結(jié)財(cái)產(chǎn)或證據(jù)命令》框架決定、《歐盟證據(jù)令》框架決定、《歐盟調(diào)查令》指令等。但由于缺乏對(duì)司法協(xié)助中權(quán)利保障問(wèn)題的有效關(guān)注，加之成員國(guó)缺乏對(duì)另一成員國(guó)司法活動(dòng)的信任，這些立法或者剛一頒發(fā)就被隨后的立法取代（或部分取代），或者在實(shí)踐中運(yùn)行效果不佳。由此可知，在跨境刑事取證（包括電子數(shù)據(jù)取證）中，忽視權(quán)利保障，單純地進(jìn)行程序簡(jiǎn)化并不能起到預(yù)期效果。
與跨境取得傳統(tǒng)證據(jù)類型相比，跨境電子取證中涉及更多的是權(quán)利保障問(wèn)題。這在美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》和《歐盟電子證據(jù)生成與保存令草案》中也有所體現(xiàn)，美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》中要求，與其他國(guó)家簽訂獲取電子數(shù)據(jù)的行政協(xié)定時(shí)，美國(guó)將考慮外國(guó)政府是否對(duì)公民的隱私權(quán)和其他權(quán)利提供了強(qiáng)有力的實(shí)體性和程序性的保障，包括外國(guó)政府在網(wǎng)絡(luò)犯罪和電子數(shù)據(jù)方面的立法情況、對(duì)法治和非歧視原則的尊重、對(duì)國(guó)際人權(quán)義務(wù)的履行、對(duì)國(guó)際基本人權(quán)的尊重等。雖然這一規(guī)定限制了他國(guó)獲得相關(guān)電子數(shù)據(jù)，但也促進(jìn)了對(duì)跨境電子取證中權(quán)利保障問(wèn)題的關(guān)注�！稓W盟電子證據(jù)生成與保存令草案》第1條也規(guī)定，草案的運(yùn)行必須尊重《歐盟基本權(quán)利憲章》第6條中規(guī)定的基本權(quán)利和法律原則，尊重當(dāng)事人在刑事訴訟中的辯護(hù)權(quán)；第17條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保障被獲取數(shù)據(jù)的犯罪嫌疑人和被告人獲得法律救濟(jì)的權(quán)利。
歐盟立法者在《歐盟電子證據(jù)生成與保存令草案》提議中指出，該草案可能影響三類主體的基本權(quán)利，“收集之?dāng)?shù)據(jù)所有人的權(quán)利，包括個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私和家庭生活受到尊重、言論自由、辯護(hù)權(quán)、獲得有效救濟(jì)和公正審判的權(quán)利；服務(wù)提供者的權(quán)利：商業(yè)自由的權(quán)利，獲得有效救濟(jì)的權(quán)利；所有公民的權(quán)利：自由和安全方面的權(quán)利�！笨缇畴娮尤∽C必須重視上述三類主體的基本權(quán)利。例如，在隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)方面，2001年《網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》簽訂中，電子取證中的隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)就受到關(guān)注�！霸谔摂M世界中，存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)里的個(gè)人信息、顯示個(gè)人活動(dòng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)更容易受到侵犯和監(jiān)控�！彪S著信息技術(shù)的發(fā)展，不僅在計(jì)算機(jī)中，在手機(jī)和其他移動(dòng)電子設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備中都包含諸多隱私性信息和數(shù)據(jù)信息。數(shù)據(jù)所在國(guó)的一個(gè)擔(dān)憂是，如果數(shù)據(jù)被一個(gè)隱私保護(hù)較差的國(guó)家獲取，相關(guān)數(shù)據(jù)可能很快被泄露在網(wǎng)絡(luò)上，本國(guó)法上的隱私權(quán)保障將變得毫無(wú)意義。再如，在服務(wù)提供者商業(yè)自由保護(hù)方面，美國(guó)、歐盟立法中也作了回應(yīng)。美國(guó)《境外數(shù)據(jù)合法使用法》中規(guī)定，在一定條件下，服務(wù)提供商可以向法院提出申請(qǐng)撤銷或者更改披露電子數(shù)據(jù)的動(dòng)議。《歐盟電子證據(jù)生成與保存令草案》第15條規(guī)定，服務(wù)提供商可以根據(jù)第三國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，要求啟動(dòng)義務(wù)沖突審查。
綜上所述，構(gòu)建跨境電子取證新機(jī)制必須強(qiáng)化程序參與者的權(quán)利保障，這是進(jìn)行程序簡(jiǎn)化的前提，也是司法協(xié)助程序能夠有效運(yùn)行的關(guān)鍵。從我國(guó)的相關(guān)立法來(lái)看，為了能夠與其他國(guó)家有效開(kāi)展跨境電子取證合作，一方面，在宏觀層面，應(yīng)當(dāng)完善刑事訴訟、個(gè)人信息保護(hù)、隱私權(quán)保護(hù)等方面的立法，以“（相互）尊重主權(quán)、重視程序參與者權(quán)利保障、高效、便捷”的電子取證新機(jī)制為參照，盡快制定我國(guó)跨境電子取證的專門立法，全面提高我國(guó)電子取證中的權(quán)利保障。另一方面，在具體案件中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守刑事司法協(xié)助中的特定性原則，嚴(yán)禁辦案機(jī)關(guān)將通過(guò)司法協(xié)助途徑獲得的電子數(shù)據(jù)用于其他案件或其他目的，嚴(yán)格履行電子數(shù)據(jù)交回或處置的承諾，以促進(jìn)對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)利、隱私權(quán)等權(quán)利的保障。
（三）跨境電子取證中的可采性評(píng)價(jià)
跨境電子數(shù)據(jù)取證的可采性問(wèn)題必須被置于國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法互動(dòng)的背景下考量，未來(lái)的電子數(shù)據(jù)取證國(guó)際公約也應(yīng)當(dāng)關(guān)注這一問(wèn)題。具體言之，應(yīng)當(dāng)重視以下三個(gè)方面：第一，堅(jiān)持司法協(xié)助的基本框架，規(guī)定司法協(xié)助調(diào)查取證方式具有優(yōu)先性，非正式取證方式僅在例外情形下可適用。在證據(jù)所在地國(guó)和證據(jù)請(qǐng)求國(guó)存在司法協(xié)助條約的情形下，證據(jù)請(qǐng)求國(guó)未通過(guò)司法協(xié)助途徑取得境外電子數(shù)據(jù)，而是采取了遠(yuǎn)程（跨境）搜查等非正式方式取證，該電子數(shù)據(jù)原則上不可以作為證據(jù)使用。有教授提出，在跨境刑事司法中，應(yīng)當(dāng)建立“侵害他國(guó)主權(quán)行為所獲證據(jù)”的排除規(guī)則。而未經(jīng)他國(guó)允許，以遠(yuǎn)程（跨境）搜查、技術(shù)偵查方式獲得位于他國(guó)的電子數(shù)據(jù)是典型的侵害他國(guó)主權(quán)的行為，相關(guān)證據(jù)應(yīng)予排除。第二，跨境電子取證中的權(quán)利保障與可采性的關(guān)聯(lián)。根據(jù)證據(jù)法理，法律程序中訴訟權(quán)利保障的缺失可能帶來(lái)證據(jù)排除的后果。在跨境電子取證中，如果存在嚴(yán)重侵害相關(guān)主體隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利等情形，所獲電子數(shù)據(jù)不具有可采性�？缇畴娮尤∽C中的權(quán)利保障還牽涉權(quán)利保障標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。從國(guó)際刑事司法協(xié)助的發(fā)展來(lái)看，司法協(xié)助中的權(quán)利保障問(wèn)題剛剛起步，并不存在通行的制度方案，在理論上，綜合國(guó)際條約、證據(jù)所在國(guó)法、證據(jù)請(qǐng)求國(guó)法的規(guī)定，在個(gè)案中確定最小權(quán)利保障標(biāo)準(zhǔn)具有一定可行性。電子取證公約中可以參照聯(lián)合國(guó)《禁止酷刑公約》第15條，規(guī)定以嚴(yán)重侵犯程序參與人隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利等方式獲得的電子數(shù)據(jù)，不應(yīng)在成員國(guó)作為認(rèn)定被追訴人有罪的證據(jù)使用。第三，跨境電子取證中的電子數(shù)據(jù)鑒真問(wèn)題。通過(guò)司法協(xié)助程序取得境外電子數(shù)據(jù)，還涉及到電子數(shù)據(jù)的鑒真問(wèn)題，實(shí)物證據(jù)鑒真的一般要求，在傳統(tǒng)做法上，主要通過(guò)電子數(shù)據(jù)載體的保管鏈完整來(lái)解決。在跨境取證的背景下，可以建立電子數(shù)據(jù)載體在不同主體之間流轉(zhuǎn)的完整記錄制度。在技術(shù)層面，可以通過(guò)可信時(shí)間戳、哈希值校驗(yàn)、區(qū)塊鏈等手段，保障境外電子數(shù)據(jù)內(nèi)容的同一性、完整性。
四、結(jié)語(yǔ)
信息技術(shù)的發(fā)展深刻地改變了人們的交流方式和行為方式，犯罪手段也早已發(fā)生變化，因此，各國(guó)的犯罪治理方式必須隨之改變，必須有效回應(yīng)跨境電子取證的制度難題。與一般意義上的數(shù)據(jù)流動(dòng)問(wèn)題不同，刑事訴訟中的跨境電子取證是一種偵查取證行為，牽涉數(shù)據(jù)所在國(guó)的主權(quán)，應(yīng)當(dāng)在相互尊重主權(quán)的框架下解決。在當(dāng)前跨境電子取證正式方式、非正式方式并存，各有不足的背景下，各國(guó)應(yīng)當(dāng)深化合作，在國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法互動(dòng)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化司法協(xié)助調(diào)查取證制度，逐步構(gòu)建一種“（相互）尊重主權(quán)、重視程序參與者權(quán)利保障、高效、便捷”的跨境電子取證新機(jī)制。