黨的十八大以來(lái)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系經(jīng)歷了諸多重大創(chuàng)新，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是其中重要的組成部分，是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義對(duì)習(xí)近平法治思想生動(dòng)鮮活的立法與司法實(shí)踐。從2014年十八屆四中全會(huì)提出完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，到2016年認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度開(kāi)始試點(diǎn)，再到2018年認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度通過(guò)修改刑事訴訟法入法，在實(shí)踐層面得到廣泛適用，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對(duì)我國(guó)刑事司法改革，尤其是刑事訴訟制度變革產(chǎn)生了巨大作用和影響。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度得到更為深入的實(shí)踐應(yīng)用后，在提升訴訟效率、節(jié)約司法資源方面有顯著成效。從整個(gè)社會(huì)運(yùn)行的宏觀角度，這一制度還有利于促進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。然而，關(guān)于該項(xiàng)制度的制度文本和司法實(shí)踐是否符合制度建構(gòu)的初衷？制度的運(yùn)行和司法解釋的不斷完善是否符合刑事訴訟的基本原理？法學(xué)界、法律界圍繞有關(guān)問(wèn)題存在諸多爭(zhēng)議。對(duì)此，本文擬從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與辯訴交易的關(guān)系及異同、對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“從寬”的理解與適用、對(duì)反悔權(quán)與抗訴權(quán)的關(guān)系再認(rèn)識(shí)以及在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中從“公、檢、法三機(jī)關(guān)”到“公、檢、法、律四主體”的控辯審關(guān)系重構(gòu)等方面，探討我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度必須厘清的四個(gè)問(wèn)題。
一、從橫向視野看認(rèn)罪認(rèn)罰從寬與辯訴交易的關(guān)系問(wèn)題
自認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度誕生以來(lái)，其經(jīng)常被與域外的辯訴交易進(jìn)行比較。雖然，有學(xué)者指出我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度不同于美國(guó)的辯訴交易制度, 但是，缺乏從制度形成背景、機(jī)制和原理等方面的深度剖析，現(xiàn)可見(jiàn)研究成果都沒(méi)有把這個(gè)問(wèn)題說(shuō)清楚。筆者認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單和片面地理解認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與辯訴交易的關(guān)系。辯訴交易雖起源于美國(guó)，但并非為美國(guó)所獨(dú)有的制度，在英國(guó)、加拿大等英美法系國(guó)家,德國(guó)、法國(guó)等大陸法系國(guó)家和意大利、日本等混合主義國(guó)家，以及在俄羅斯的刑事訴訟法典中都有所體現(xiàn)，卻也名稱各異，各具特色。
（一）我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與辯訴交易制度的共通之處
有學(xué)者研究提出，從人類社會(huì)開(kāi)始用訴訟的方式來(lái)解決刑事糾紛起，刑事訴訟經(jīng)歷了四次革命性變革。世界刑事訴訟的第一次革命是司法權(quán)與行政權(quán)的分離，司法權(quán)從行政權(quán)中獨(dú)立出來(lái)，成為一項(xiàng)專司糾紛解決的權(quán)力；第二次革命是審判權(quán)與控訴權(quán)的分離，裁判權(quán)走向中立；第三次革命是控辯平等，辯方權(quán)利從無(wú)到有、從少到多、從弱到強(qiáng)，不斷強(qiáng)化，同時(shí)，控方權(quán)力不斷被限縮，兩者趨于平等；第四次革命是控辯關(guān)系以對(duì)抗為主轉(zhuǎn)向以合作為主。刑事訴訟從“對(duì)抗性司法”轉(zhuǎn)向“合作性司法”。在“合作性司法”的模式中，以檢察官與被告方通過(guò)對(duì)話和協(xié)商，就被告人定罪和量刑問(wèn)題達(dá)成某種程度的妥協(xié)，法院根據(jù)雙方達(dá)成的妥協(xié)方案作出刑事裁判為特征的公力合作模式，又被直接稱為“協(xié)商性司法”。英美的辯訴交易、德國(guó)的刑事協(xié)商、法國(guó)的庭前認(rèn)罪協(xié)商、日本或意大利的認(rèn)罪特別程序以及中國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，實(shí)際上都是“協(xié)商性司法”的模式在各國(guó)刑事訴訟制度中的不同表現(xiàn)形式。在世界范圍內(nèi)，“協(xié)商性司法”的制度發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有、從少到多、從英美法系到大陸法系再到中國(guó)的規(guī)律和過(guò)程。它們的制度目標(biāo)具有同源性，即旨在提升司法效率、節(jié)約司法資源，解決急劇攀升的犯罪率與有限增長(zhǎng)的司法資源之間的矛盾。與此同時(shí)，制度的實(shí)現(xiàn)機(jī)制和作用原理也具有同質(zhì)性，即通過(guò)控辯雙方協(xié)商的模式，實(shí)現(xiàn)刑事案件的快速辦理。
因此，從世界刑事訴訟制度的發(fā)展趨勢(shì)看，控辯協(xié)商合作是各國(guó)刑事訴訟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。無(wú)論學(xué)者們將我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度定位為“控辯協(xié)商”“量刑協(xié)商”“認(rèn)罪協(xié)商”或其他制度程序，可以看到，“協(xié)商性”作為該制度的核心要素不曾改變。
（二）我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與美國(guó)辯訴交易制度的不同之處
認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是具有鮮明中國(guó)特色的控辯協(xié)商制度，其與域外辯訴交易或其他控辯協(xié)商制度存在很大差異，尤其根本不同于美國(guó)的辯訴交易制度。
第一，在適用范圍上，美國(guó)的辯訴交易制度可以就定罪和量刑進(jìn)行協(xié)商，定罪協(xié)商（charge bargain）的過(guò)程中控辯雙方對(duì)案件事實(shí)有處分的空間，可以將指控的罪名由較重的罪名降為其所掌握的證據(jù)所支持的較輕罪名的控訴，即在罪名上的減讓；或者在被告人犯數(shù)罪的情況下，控方僅指控其中之一或之幾種罪行，即在罪數(shù)上的減讓。而我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度只能就量刑輕重進(jìn)行協(xié)商，不能就罪名與罪數(shù)進(jìn)行協(xié)商，這是兩項(xiàng)制度最顯著的區(qū)別。
第二，在對(duì)司法公正的追求和堅(jiān)守上，我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)的辯訴交易制度。美國(guó)的辯訴交易可以降低證明標(biāo)準(zhǔn)，法官不對(duì)案件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審判，加之定罪協(xié)商這種指控交易的存在，大大增加了為追求交易的成功不惜犧牲個(gè)案的司法公正的可能。在美國(guó)的刑事司法實(shí)踐中，存在大量的虛假辯訴交易，檢察官違背自愿性原則誘導(dǎo)甚至迫使被追訴人認(rèn)罪、辯護(hù)人缺位或者失職、法官中立性喪失等一系列問(wèn)題長(zhǎng)期存在。其中不乏無(wú)辜者因不配合檢察官認(rèn)罪而最終被法官判有罪并服刑長(zhǎng)達(dá)幾十年的案例。檢察官為迫使被告人接受認(rèn)罪，有時(shí)甚至?xí)^(guò)度指控（overcharging），如升格指控或增加罪名，變相增加談判籌碼，這也是美國(guó)辯訴交易制度易受詬病之處。
我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在制度設(shè)計(jì)的宗旨上，則更強(qiáng)調(diào)在維護(hù)司法公正的前提下提高訴訟效率。在被追訴人主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰的案件中，雖控方證明責(zé)任得到很大程度的減輕，但我國(guó)刑事司法仍須堅(jiān)持“案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)，辦案機(jī)關(guān)仍要依法全面收集、固定、審查、運(yùn)用證據(jù)，不允許公安司法機(jī)關(guān)借認(rèn)罪認(rèn)罰之名，讓犯罪嫌疑人、被告人承受事實(shí)不清證據(jù)不足情形下的罪與罰，依此減輕或降低檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任。此外，我國(guó)刑事訴訟法確立了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的原則，但“從寬”也不是任何案件在任何情形下只要認(rèn)罪就一律從寬，對(duì)此司法解釋和規(guī)范性文件明確了對(duì)哪些情形的犯罪“應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握從寬幅度或依法不予從寬”，對(duì)于“不當(dāng)從寬”要加以避免或糾正。
第三，不同于美國(guó)辯訴交易制度只注重被追訴人對(duì)指控犯罪事實(shí)的外在承認(rèn)，我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度還追求被追訴人發(fā)自內(nèi)心地悔恨自己的犯罪行為并具有改惡從善的意愿的效果。美國(guó)的辯訴交易制度側(cè)重于追求“交易”的達(dá)成，至于被追訴人是否真實(shí)真誠(chéng)悔罪，不是其制度關(guān)注的要點(diǎn)。這體現(xiàn)在其制度認(rèn)可的被追訴人作有罪答辯的類型更為奇特，如存在不辯護(hù)也不認(rèn)罪的答辯即“無(wú)罪申辯”（the plea of Nolo Contendere）以及其衍生出來(lái)的保留無(wú)辜意見(jiàn)的認(rèn)罪答辯即“阿爾福德答辯”（the Alford plea）。美國(guó)本土對(duì)于這種協(xié)商類型的批判也很激烈，認(rèn)為“阿爾福德答辯”玷污了刑罰的道德基礎(chǔ)，犧牲了刑法的實(shí)體價(jià)值。美國(guó)學(xué)者、前檢察官史蒂芬諾·白巴斯教授（Stephanos Bibas）指出“阿爾福德答辯”不僅會(huì)削弱審判在程序上的準(zhǔn)確性和公信力，不利于公開(kāi)審判中認(rèn)罪的關(guān)鍵價(jià)值；更使得有罪的被告人免于承擔(dān)道義責(zé)任，削弱了悔罪意識(shí)，不利于對(duì)罪犯的教育和改造，也不利于平復(fù)被害人以及其家屬的情感傷痛。美國(guó)康奈爾大學(xué)法學(xué)院學(xué)者總結(jié)，現(xiàn)代美國(guó)刑事司法制度的諸項(xiàng)特征（包括幾乎完全缺乏對(duì)辯訴交易程序的司法規(guī)制）促成了一個(gè)無(wú)罪被告人可以被強(qiáng)制認(rèn)罪的制度。不同的是，我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的“認(rèn)罪認(rèn)罰”不僅是被追訴人的一種口頭表示，還要將真誠(chéng)悔罪的態(tài)度體現(xiàn)在認(rèn)罰的具體行為中，其制度價(jià)值不僅體現(xiàn)在追求控辯協(xié)商，還體現(xiàn)在減少無(wú)罪者被迫認(rèn)罪的風(fēng)險(xiǎn)，幫助事實(shí)上有罪的被追訴人積極認(rèn)罪悔罪，以便將來(lái)更好地回歸社會(huì)，使因犯罪導(dǎo)致的社會(huì)矛盾得到有效消弭，不至于越積越重。具言之，與美國(guó)辯訴交易制度相比，我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有以下鮮明特色：
其一，從關(guān)系修復(fù)的角度看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用中，被追訴人經(jīng)過(guò)律師的法律幫助、檢察官的釋法說(shuō)理和教育感化，能夠自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，體現(xiàn)在行為上包括積極退賠退贓、賠禮道歉、賠償損失，有利于獲得被害人諒解，修復(fù)受損的社會(huì)關(guān)系�？剞q關(guān)系也從以往的劍拔弩張、“死磕”對(duì)抗到和聲細(xì)語(yǔ)、友好合作，辯審關(guān)系也會(huì)隨之得到提升。
其二，從社會(huì)治理的角度看，在懲罰犯罪的價(jià)值追求層面，對(duì)于重罪案件，“掃黑除惡+認(rèn)罪認(rèn)罰”在及時(shí)發(fā)現(xiàn)線索、瓦解黑惡勢(shì)力、降低辦案難度、提高辦案效率、準(zhǔn)確及時(shí)懲罰犯罪等方面效應(yīng)明顯，具有其他制度所不可替代的作用。在社會(huì)穩(wěn)定的價(jià)值追求層面，無(wú)論是重罪還是輕罪案件，通過(guò)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度讓被追訴人及早地回歸社會(huì)，不僅關(guān)乎每個(gè)個(gè)人及其背后整個(gè)家庭的命運(yùn)，也有利于維護(hù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定。
其三，從國(guó)家長(zhǎng)治久安的角度看，在控制犯罪層面，如前所述，對(duì)于重罪案件尤其是有組織、黑社會(huì)性質(zhì)的犯罪和共同犯罪，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用能夠在瓦解被追訴人的對(duì)抗意志，及時(shí)有效控制犯罪的同時(shí)，通過(guò)教育感化改造，化解敵對(duì)情緒，最大限度地減少社會(huì)對(duì)立面，有助于維護(hù)執(zhí)政黨地位的穩(wěn)固。在保障人權(quán)層面，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，不僅大大降低刑訊逼供的概率、減少了羈押對(duì)被追訴人人權(quán)帶來(lái)的威脅，強(qiáng)化了人權(quán)司法保障，也體現(xiàn)了司法寬和、謙抑，降低涉罪人員回歸社會(huì)的成本，釋放司法善意，有利于“化敵為友”，消弭被追訴人被嚴(yán)厲懲罰甚至遭受不公后對(duì)執(zhí)政黨、社會(huì)乃至國(guó)家的敵對(duì)心理，維護(hù)政權(quán)的穩(wěn)定。而且，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系、預(yù)防化解社會(huì)矛盾、鞏固基層政權(quán)中可以發(fā)揮“緩沖”“黏合”作用。這對(duì)于維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安，鞏固中國(guó)共產(chǎn)黨的長(zhǎng)期執(zhí)政地位，具有重要意義。
二、裁判考量中“應(yīng)當(dāng)從寬”與“可以從寬”的認(rèn)識(shí)問(wèn)題
作為以審判為中心的刑事訴訟制度改革之重要內(nèi)容，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中“從寬”的理解，在很大程度上指導(dǎo)公安司法機(jī)關(guān)依法準(zhǔn)確適用該制度，并對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利及辯護(hù)律師辯護(hù)權(quán)利的行使和保障產(chǎn)生深刻的影響。對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的“從寬”的裁判考量，可以從以下三個(gè)方面去理解，進(jìn)一步深化改革、完善立法，以期在制度設(shè)計(jì)和實(shí)踐運(yùn)行中加以推進(jìn)。
（一）“應(yīng)當(dāng)從寬”與“可以從寬”的關(guān)系
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部制定的《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中對(duì)從寬的闡釋，提出“可以從寬”不是“一律從寬”，是指對(duì)犯罪性質(zhì)和危害后果特別嚴(yán)重、犯罪手段特別殘忍、社會(huì)影響特別惡劣的犯罪嫌疑人、被告人，即便其認(rèn)罪認(rèn)罰，司法機(jī)關(guān)也可以依法不予從寬處罰。需要注意的是，此處的“可以從寬”僅指司法機(jī)關(guān)對(duì)于雖認(rèn)罪認(rèn)罰尚不足以從寬或者不適宜適用該制度的特殊情況所享有的自由裁量權(quán)。
而無(wú)論是從刑事訴訟基本原則的角度，還是從制度之程序分流、提高效率的功能來(lái)看，認(rèn)罪認(rèn)罰“從寬”宜理解為“應(yīng)當(dāng)從寬”。2018年修正的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》）第15條將“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬原則”規(guī)定為我國(guó)刑事訴訟的一項(xiàng)基本原則，便意味著，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件予以從寬處理既是司法機(jī)關(guān)的職權(quán)，也是其責(zé)任。這里的“應(yīng)當(dāng)從寬”具體是指：第一，在一般情況下，只要犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，專門機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。第二，在決定適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度后，專門機(jī)關(guān)除非發(fā)現(xiàn)不宜適用或不宜繼續(xù)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的新情況，否則不能任意反悔，終止認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用。第三，在控辯雙方達(dá)成認(rèn)罪認(rèn)罰從寬合意的前提下，司法機(jī)關(guān)在量刑建議和裁判考量上，不應(yīng)再無(wú)故變更對(duì)被追訴人予以從寬處理的決定，特別是法院更不能在控方的量刑建議之上作出處罰。
筆者認(rèn)為，在控辯雙方達(dá)成前述控辯合意的前提下，法院如果認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)的量刑建議無(wú)明顯不當(dāng)，便是接受了控辯合意的內(nèi)容，宜直接依據(jù)該合意內(nèi)容作出判決；如果經(jīng)審理，法院拒絕接受該合意內(nèi)容，則應(yīng)當(dāng)建議控辯雙方重新進(jìn)行協(xié)商，或者將案件轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖�。但是，審判主體不宜自行改變控辯雙方合意內(nèi)容，其判決也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)合意內(nèi)容而不能超越之，尤其不能在控方的量刑建議之上作出處罰。這一制度構(gòu)想須建立在實(shí)現(xiàn)控辯雙方平等、有效合意的基礎(chǔ)之上。
由此，筆者建議在第四次《刑事訴訟法》修改時(shí)，一方面，在法律文本的表述中體現(xiàn)上述“應(yīng)當(dāng)從寬”三個(gè)層面的意涵；另一方面，須完善控辯協(xié)商、雙方實(shí)現(xiàn)有效合意的制度保障，確立控辯雙方所達(dá)成之協(xié)議的法律效力，在此基礎(chǔ)上方可進(jìn)一步約束審判主體對(duì)量刑建議的處分權(quán)，規(guī)定相應(yīng)的程序設(shè)置。
（二）學(xué)理意義上“從寬”的內(nèi)涵更加豐富
“從寬”不僅是追求實(shí)體法上從輕、減輕或免除刑罰處罰的效果，還應(yīng)有程序法上的獨(dú)立意義，如變更強(qiáng)制措施適用、減少審前羈押時(shí)間、減少訴訟時(shí)間、調(diào)整行刑方式等。最高人民檢察院就全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)其《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度情況的報(bào)告》的審議意見(jiàn)所提出的28條貫徹落實(shí)意見(jiàn)中，已經(jīng)體現(xiàn)了上述的部分主張，例如其中的第3條規(guī)定，“對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的輕罪案件，一般應(yīng)當(dāng)依法從簡(jiǎn)從寬辦理，依法能不捕的不捕，能不訴的不訴；能適用緩刑的，依法提出適用緩刑量刑建議”。不僅如此，“從寬”還可體現(xiàn)在羈押措施的適用上，例如，即使是需要逮捕的案件，在羈押時(shí)間上從4個(gè)月減少到3個(gè)月，便是一種從寬的體現(xiàn)；對(duì)于可捕可不捕的案件，通過(guò)探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段，實(shí)現(xiàn)以羈押替代性措施進(jìn)行監(jiān)管，也是一種從寬的體現(xiàn)。在行刑方式上做適當(dāng)調(diào)整，例如，對(duì)于即將被執(zhí)行死刑的人給予合理的人文主義關(guān)懷，并在行刑方式上采取人性化選擇，也是程序法意義上從寬的體現(xiàn)。在司法實(shí)踐中，對(duì)于同一個(gè)案件的辦理，可以同時(shí)在實(shí)體法上和程序法上體現(xiàn)從寬。
（三）法律適用中“從寬”的幅度宜更加明晰
從法解釋學(xué)的角度分析，“從寬”的幅度不僅限于從輕處罰，還包括減輕或者免除處罰。從目前適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法實(shí)踐來(lái)看，無(wú)論是檢察官的量刑建議，還是最后的裁判結(jié)果，多數(shù)是從輕處罰，而減輕和免除處罰的情況用得很少。筆者認(rèn)為，在本輪《刑事訴訟法》修改中，一方面，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善和細(xì)化對(duì)量刑建議實(shí)體和程序的規(guī)定，可以參照《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中對(duì)量刑建議“不當(dāng)從寬”的詳細(xì)列舉，確立可以建議“減輕或者免除處罰”的案件范圍，盡可能列舉出有關(guān)情形，對(duì)于實(shí)踐中較大幅度的從寬處理建議給予指導(dǎo)性意見(jiàn)。同時(shí)，通過(guò)類案推送制度、指導(dǎo)性案例制度和典型案例制度，充分發(fā)揮司法大數(shù)據(jù)、人工智能融入智慧司法的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)各類從寬的情況提供實(shí)證經(jīng)驗(yàn)和輔助參考，并鼓勵(lì)檢察官充分運(yùn)用自由裁量權(quán)，為司法實(shí)踐提供有關(guān)“減輕或者免除處罰”真實(shí)鮮活的案例素材；另一方面，完善控辯協(xié)商的程序設(shè)計(jì)和保障律師辯護(hù)權(quán)的制度規(guī)定，實(shí)現(xiàn)律師辯護(hù)意見(jiàn)對(duì)協(xié)商過(guò)程的實(shí)質(zhì)影響，從而為辯方在量刑協(xié)商方面提供較為充分的辯護(hù)空間，在有效辯護(hù)方面提供較為完備的制度保障。
三、從訴訟基本原理看反悔權(quán)與抗訴權(quán)的關(guān)系問(wèn)題
之所以探討反悔權(quán)和抗訴權(quán)的關(guān)系，主要是源于檢察機(jī)關(guān)針對(duì)被告人基于反悔的上訴而提出同步抗訴規(guī)定（一些學(xué)者稱“跟進(jìn)式抗訴”）引發(fā)關(guān)注。筆者認(rèn)為，從訴訟原理出發(fā)，應(yīng)當(dāng)廓清我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中“反悔”的內(nèi)涵和類型，理解其存在的現(xiàn)實(shí)正當(dāng)性，明確反悔權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫接邢薜谋Ｕ�，而抗訴權(quán)理應(yīng)受到適度的規(guī)制。
（一）反悔權(quán)的正當(dāng)性及其限制與保障
從合同理論上講，在控辯雙方自愿、平等協(xié)商的制度圖景下，作為控辯協(xié)議締造主體的控辯雙方，都享有反悔權(quán)。反悔權(quán)的正當(dāng)性可以從以下幾個(gè)方面加以認(rèn)識(shí)：首先，與控辯雙方的抗訴權(quán)、上訴權(quán)的生成來(lái)源不同，“反悔”不是一項(xiàng)被法律賦予的權(quán)利，它實(shí)質(zhì)上是基于人之“自愿性”認(rèn)識(shí)的一個(gè)無(wú)法忽視的事實(shí)——有承諾，就意味著有反悔的可能。承諾或反悔都是訴訟主體行使選擇權(quán)和處分權(quán)的表現(xiàn)，是權(quán)利處分的“一體兩面”，缺一不可。其次，認(rèn)罪認(rèn)罰制度中的反悔權(quán)契合控辯協(xié)商機(jī)制下“公法契約模式”的基本理念�？剞q雙方都有“守約”的義務(wù)，也有“悔約”的權(quán)利，根據(jù)雙方合意程度、悔約的原因、后果、階段等，也需要承擔(dān)相應(yīng)的“違約責(zé)任”。需要注意的是，與前述“人之自愿性”相對(duì)應(yīng)，相較于司法機(jī)關(guān)，處于弱勢(shì)地位的被告人的“悔約”權(quán)利更應(yīng)得到保障。檢察機(jī)關(guān)恪守司法誠(chéng)信對(duì)于維護(hù)司法的公信力和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的激勵(lì)效果至關(guān)重要。當(dāng)然，這也對(duì)整個(gè)社會(huì)公民的誠(chéng)實(shí)信用道德水平有較高的要求。再次，被追訴人對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的反悔可能是在對(duì)自身處境再認(rèn)識(shí)之后出于自保或追求更大訴訟利益的人性選擇。正如霍布斯所言，自保的欲望是“一切正義和道德的源泉”，追求利益最大化符合人性的基本規(guī)律。最后，也是最關(guān)鍵的，當(dāng)下我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在刑事訴訟法中初步確立，認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、控辯雙方的協(xié)商性和協(xié)商的平等性以及律師幫助權(quán)等一系列問(wèn)題尚未獲得健全有效的制度保障，在此背景下，保障被告人享有反悔權(quán)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，對(duì)于被追訴人在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序中的這種“自然權(quán)利”，司法機(jī)關(guān)需要理性看待、審慎尊重。
各國(guó)有關(guān)制度都對(duì)認(rèn)罪協(xié)商所達(dá)成的合意賦予了較高的拘束效力，尤其是對(duì)控方而言，在整個(gè)訴訟階段的反悔權(quán)都必須受到嚴(yán)格限制。如有美國(guó)學(xué)者認(rèn)為控辯雙方辯訴交易達(dá)成后，檢察官不應(yīng)當(dāng)反悔，除非被告人未遵循交易協(xié)定。我國(guó)最高人民檢察院相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人也曾明確表示，“根據(jù)契約精神，控辯雙方均應(yīng)受協(xié)議內(nèi)容的約束。但這種約束對(duì)控辯雙方的效力并不一樣，對(duì)代表公權(quán)一方的檢察機(jī)關(guān)的約束遠(yuǎn)大于對(duì)被告人個(gè)體的約束。具體表現(xiàn)為，檢察機(jī)關(guān)原則上不得撤銷協(xié)議內(nèi)容，除非被告人首先不履行其在具結(jié)書中承諾的內(nèi)容；而被告人在法院判決前，均可反悔”。為防止被追訴人因一時(shí)頭腦發(fā)熱、缺乏法律幫助、不了解認(rèn)罪認(rèn)罰的后果或者其他原因草率作出認(rèn)罪認(rèn)罰的意思表示后追悔莫及，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)于判決前被追訴人撤回其與檢察官合意之反悔，通常都賦予了任意撤銷同意權(quán)。
在我國(guó)，對(duì)被追訴人來(lái)說(shuō)，反悔權(quán)主要表現(xiàn)為判決前對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的撤回和判決后的上訴；反悔的內(nèi)容包括對(duì)認(rèn)罪的反悔和對(duì)認(rèn)罰的反悔：對(duì)認(rèn)罪的反悔體現(xiàn)為不“如實(shí)供述自己的罪行”，不承認(rèn)被指控的主要犯罪事實(shí)；對(duì)認(rèn)罰的反悔體現(xiàn)在不再同意檢察機(jī)關(guān)提出的量刑建議和簡(jiǎn)化程序的方案，或者不接受法院的量刑判決。對(duì)于檢察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，反悔權(quán)主要表現(xiàn)為判決前對(duì)從寬承諾的限縮或撤回和判決后基于被告人反悔上訴的抗訴。由于被告人反悔后可通過(guò)上訴權(quán)的行使啟動(dòng)二審程序，檢察機(jī)關(guān)亦通過(guò)司法解釋性文件設(shè)置了相應(yīng)的抗訴機(jī)制。
由此可見(jiàn)，雖然反悔權(quán)具有一定的正當(dāng)性，但任何形式的反悔都會(huì)帶來(lái)司法成本增加和司法效率降低的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是判決后的反悔，可能引起司法資源的巨大消耗。因此，從提升訴訟效率、節(jié)約訴訟資源的角度，應(yīng)當(dāng)對(duì)訴訟主體的反悔權(quán)加以限制，防止其被濫用。從司法改革的趨勢(shì)看，這也符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在以審判為中心的訴訟制度改革中的定位和內(nèi)在要求。從比較法的經(jīng)驗(yàn)看，在被告人于公開(kāi)的法庭上自愿作出有罪供述或者自愿作出有罪答辯的案件中，兩大法系的立法或者實(shí)踐均允許對(duì)被告人的上訴權(quán)進(jìn)行一定的限制，這不僅是提高訴訟效率的需要，也是落實(shí)被告人的主體地位和訴訟誠(chéng)信的必然要求。
值得注意的是，對(duì)被告人反悔權(quán)的限制是有前提條件的。綜觀域外國(guó)家或地區(qū)類似的控辯協(xié)商的制度設(shè)計(jì)，無(wú)論是英美法系還是大陸法系，對(duì)反悔權(quán)的限制都要建立在控辯雙方的協(xié)商性、協(xié)商活動(dòng)的平等性和被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、對(duì)于案件事實(shí)和證據(jù)的知悉權(quán)、獲得律師幫助權(quán)等得到有效保障，且建立了比較完善的權(quán)利救濟(jì)制度的基礎(chǔ)之上。囿于我國(guó)目前的制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行條件，尚缺乏上述較為完備的制度保障，2018年《刑事訴訟法》未對(duì)反悔上訴作任何限制性規(guī)定是合理的。因此，一方面，我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度要盡快從以上幾個(gè)方面加以完善；另一方面，在制度完善之前仍然要保護(hù)立法上未予限制的上訴權(quán)。
（二）針對(duì)反悔權(quán)的抗訴權(quán)之適用限度
基于目前認(rèn)罪認(rèn)罰案件被告人反悔上訴不受限制帶來(lái)的諸多問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)自發(fā)探索了一種以抗訴限制上訴的“跟進(jìn)式抗訴”模式。
1.當(dāng)下抗訴權(quán)適用的問(wèn)題及規(guī)制
同樣作為反悔權(quán)的表現(xiàn)形式，檢察機(jī)關(guān)抗訴權(quán)的權(quán)力硬度要遠(yuǎn)大于被告人的上訴權(quán)。抗訴權(quán)作為檢察機(jī)關(guān)行使國(guó)家法律監(jiān)督權(quán)的重要內(nèi)容，在限制被告人的反悔上訴權(quán)方面必須給予一定程度的寬容。筆者認(rèn)為，“跟進(jìn)式抗訴”機(jī)制由于存在以下兩方面的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)給予規(guī)制。
第一，在規(guī)范層面，抗訴是《刑事訴訟法》規(guī)定的一項(xiàng)重要制度，檢察機(jī)關(guān)在其部門規(guī)范性文件中規(guī)定抗訴權(quán)的行使，不符合《中華人民共和國(guó)立法法》的要求。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)抗訴的內(nèi)容不都是一審法院的裁判，有時(shí)只是單純?yōu)榱酥萍s被告人的上訴而不分青紅皂白地“跟進(jìn)式抗訴”，這種抗訴在刑事訴訟法上缺乏法律依據(jù)。此外，對(duì)《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》第39條涉及關(guān)于《刑事訴訟法》第228條中“裁判確有錯(cuò)誤”的理解，有些二審法院認(rèn)為，“原審判決是原審法院根據(jù)被告人認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)作出的，量刑符合法律規(guī)定且適當(dāng)”。那么哪些情形才是真正令原審判決明顯不當(dāng)、確有錯(cuò)誤的呢？這還要從實(shí)踐層面加以分析。
第二，在實(shí)踐層面，被告人上訴未必真正基于“不認(rèn)罪不認(rèn)罰”的反悔，也未必真正由于“量刑過(guò)重”的原因。對(duì)于那些非真正基于反悔、但以“量刑過(guò)重”這類理由提出上訴的一審裁判，實(shí)際并無(wú)不當(dāng)。在這類案件中，《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件開(kāi)展量刑建議工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》第39條關(guān)于“跟進(jìn)式抗訴”的規(guī)定還有被異化的風(fēng)險(xiǎn)，甚至剝奪被告人獲得合法救濟(jì)的權(quán)利。公訴機(jī)關(guān)在作出抗訴決定以前，應(yīng)當(dāng)對(duì)上訴的真實(shí)原因進(jìn)行審查，確定被告人上訴是否屬于對(duì)“認(rèn)罪”或者“認(rèn)罰”的反悔。目前認(rèn)罪認(rèn)罰案件司法實(shí)踐中存在的上訴起碼有如下幾種情形，但不是每種情形都適宜采取以抗訴限制上訴的機(jī)制。具體而言：
第一種情形，被告人因?yàn)閷で髾?quán)利救濟(jì)而上訴。比如自愿性不被保障、被迫認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人提起上訴，或者缺乏足夠的知情權(quán)和律師幫助權(quán)，在認(rèn)罪認(rèn)罰程序中未能充分發(fā)表意見(jiàn)和行使訴訟權(quán)利的情況下提起的上訴，這種情況下認(rèn)罪認(rèn)罰缺乏自愿性、真實(shí)性和合法性保障，只是形式上的“反悔”，因?yàn)楸蛔吩V人在控辯協(xié)商過(guò)程中存在被迫性，實(shí)際上并無(wú)“反悔”可言。如果因此而抗訴并剝奪其獲得從寬利益的權(quán)利、甚至抗訴加刑，則很可能造成冤假錯(cuò)案，損害司法的公平正義。對(duì)于這種情況，不應(yīng)限制反悔權(quán)。
第二種情形，被告人出于尋求控辯合意預(yù)期利益以外的其他利益而上訴。如被告人為了留在看守所服余刑而提出的“技術(shù)性上訴”。被告人對(duì)定罪量刑并沒(méi)有異議，也表示真誠(chéng)悔罪認(rèn)罰，但企圖利用訴訟期限拖延時(shí)間，以達(dá)到留看守所服刑的目的。這種情況下，被告人上訴不是針對(duì)一審判決，一審判決本身也并沒(méi)有錯(cuò)誤，抗訴沒(méi)有法律依據(jù)，不宜因被告人的上訴而采取抗訴的應(yīng)對(duì)方式。對(duì)于這種典型的濫用上訴權(quán)、消耗司法資源的行為，應(yīng)當(dāng)通過(guò)完善現(xiàn)有法律規(guī)定的漏洞、調(diào)整剩余刑期執(zhí)和刑罰執(zhí)銜接機(jī)制，增加上訴期間刑期折抵限制，縮短認(rèn)罪認(rèn)罰案件審判周期，徹底消除被告人“技術(shù)性上訴”的動(dòng)機(jī)，達(dá)到釜底抽薪的效果。
第三種情形，投機(jī)性上訴，即被告人對(duì)司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的案件事實(shí)和罪名無(wú)異議，法院采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議后，被告人意圖利用現(xiàn)有的上訴制度和上訴不加刑原則，爭(zhēng)取更有利的裁判結(jié)果。這種類型的上訴，雖然被告人始終表達(dá)了合作的意愿，但在目標(biāo)和行動(dòng)上皆推翻了自己原本簽署的具結(jié)書，不接受法院采納的基于雙方達(dá)成合意的量刑建議。參考域外的經(jīng)驗(yàn)，雖然有些國(guó)家如美國(guó)、德國(guó)的協(xié)商制度中會(huì)規(guī)定保證被告人對(duì)量刑判決的“任意上訴權(quán)”，但同時(shí)許多地方的檢察官又同被告人達(dá)成了令其放棄上訴權(quán)的控辯協(xié)議，重要的是，其協(xié)商和放棄上訴權(quán)的自愿性都有較為充分的保障，法院也會(huì)視情況維護(hù)被告人的上訴權(quán)（即便其在前期的協(xié)商中已同意放棄）。而在我國(guó)目前的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的發(fā)展階段和運(yùn)行條件下，以抗訴限制反悔上訴似乎是一個(gè)奏效的方案，但控辯協(xié)商的制度內(nèi)核是協(xié)商，而非一方對(duì)另一方的壓制，充分發(fā)揮雙方協(xié)商的自愿性、平等性才是協(xié)商性司法的發(fā)力點(diǎn)，在一審判決之前協(xié)商不充分，在判決后再以抗訴壓制上訴，是不妥的。
對(duì)于濫用反悔權(quán)的惡意反悔型上訴，被告人企圖通過(guò)假裝認(rèn)罪認(rèn)罰獲得從寬利益，實(shí)際毫無(wú)真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪態(tài)度，當(dāng)判決結(jié)果未達(dá)到預(yù)期時(shí)即反悔上訴。對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)亦可行使反悔權(quán)，啟動(dòng)抗訴機(jī)制�？傊�，只有在確定被告人確系自愿認(rèn)罪認(rèn)罰且法院采納了量刑建議之后，被告人又對(duì)認(rèn)罪或者認(rèn)罰表示反悔而提出上訴的情況下，才可以考慮提出抗訴。這種情況下，無(wú)論檢察機(jī)關(guān)提出的是確定刑量刑建議還是幅度刑量刑建議，幅度刑量刑建議亦無(wú)論法院是在中線以上還是中線以下予以采納，都不影響檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)抗訴機(jī)制。否則將可能令法院在采納量刑建議時(shí)基于被上訴或抗訴的顧慮，而傾向于直接采納幅度刑量刑建議的中低端進(jìn)行量刑。
有學(xué)者提出，為避免“以抗訴制約上訴”的一攬子做法在客觀上架空那些真正為己方不利益而提出上訴者的救濟(jì)權(quán)益，可以列舉方式對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件中檢察機(jī)關(guān)有權(quán)提出抗訴的情形予以明確規(guī)定。
2.限制反悔權(quán)的更優(yōu)路徑
筆者相信，檢察機(jī)關(guān)探索限制反悔權(quán)的抗訴機(jī)制，是在立法對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的反悔權(quán)進(jìn)行限制性規(guī)定、理論和實(shí)務(wù)界就認(rèn)罪認(rèn)罰案件上訴制度達(dá)成共識(shí)之前的權(quán)宜之計(jì)。如果將以量刑過(guò)重為由提起的上訴不加區(qū)分地認(rèn)定為違背契約精神的“反悔”，而不去探尋其背后的深層次問(wèn)題和制度原因，進(jìn)而不加區(qū)分地以抗訴“回?fù)簟�，不僅不符合司法謙抑的理念，而且對(duì)司法資源造成更大的浪費(fèi)。更有甚者，可能會(huì)損害司法公正，威脅審判主體的司法權(quán)威，更不利于尚且處在初期的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度良性發(fā)展。
前已述及，防止被追訴人反悔更為有效的辦法，是控辯雙方簽署控辯協(xié)議和通過(guò)立法限制部分上訴權(quán)，而非賦予控方過(guò)于強(qiáng)大的抗訴權(quán)。傳統(tǒng)刑事訴訟中被告人上訴的原因往往是對(duì)法院的裁判不滿，而在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，被告人基于反悔而上訴的主要原因未必在于法院的裁判，很可能是協(xié)商程序中存在制度性問(wèn)題。未來(lái)，應(yīng)當(dāng)在完善控辯雙方平等協(xié)商、證據(jù)開(kāi)示和有效辯護(hù)等配套制度的基礎(chǔ)上，基于控辯協(xié)議對(duì)控辯雙方的反悔權(quán)形成相互制約；同時(shí)建立上訴審查機(jī)制，改“權(quán)利型上訴”（對(duì)應(yīng)判決前的任意撤回權(quán)）為“裁量型上訴”，要求說(shuō)明上訴的具體理由，二審法院對(duì)理由進(jìn)行充分的審核，起到認(rèn)罪認(rèn)罰案件二審程序的分流作用。對(duì)于救濟(jì)型上訴，應(yīng)保障上訴權(quán)。對(duì)于技術(shù)性上訴，不允許上訴，而是采取其他方式解決。對(duì)于投機(jī)性反悔上訴，在理由充分的情況下允許上訴，僅以“量刑過(guò)重”的事由提起上訴，系濫用反悔權(quán)，不允許上訴。只有對(duì)于惡意反悔型上訴，由于被告人濫用反悔權(quán)，其不認(rèn)罪、不認(rèn)罰的實(shí)際情形致從寬量刑判決明顯不當(dāng)，檢察機(jī)關(guān)才可以依《刑事訴訟法》第228條提起上訴。
四、“公、檢、法三機(jī)關(guān)”抑或“公、檢、法、律四主體”的問(wèn)題
在刑事辯護(hù)當(dāng)中,律師的角色定位與功能發(fā)揮一直是理論與實(shí)務(wù)界關(guān)注的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。如果將法治比作木桶，那么刑事法治便是其中最短的那塊木板；而在刑事法治“木桶”中，刑事辯護(hù)是其最短板。刑事訴訟的主體定位是“公檢法”三機(jī)關(guān)，還是“公檢法律”四主體，要從訴訟規(guī)律的視角去認(rèn)識(shí)。
（一）從“公檢法”三機(jī)關(guān)到“公檢法律”四主體
《中華人民共和國(guó)憲法》第140條和《刑事訴訟法》第7條都規(guī)定了公檢法三機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”的原則，且?guī)捉?jīng)修法，這項(xiàng)原則仍一直沿用至今。在1979年《刑事訴訟法》確立以前，司法與行政、控訴與審判等各個(gè)機(jī)關(guān)的權(quán)力界分不清，公檢法三機(jī)關(guān)聯(lián)合辦案、職能不分，甚至有時(shí)政法委統(tǒng)一指揮三機(jī)關(guān)辦案的情況亦屢見(jiàn)不鮮。因此，在憲法和法律中規(guī)定公檢法三機(jī)關(guān)要分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約，有其特定的歷史原因，也曾發(fā)揮過(guò)積極、巨大的作用，避免了原先在政法工作中普遍存在的“下去一把抓、回來(lái)再分家”等問(wèn)題。但是隨著時(shí)代的發(fā)展與法治理念的不斷進(jìn)步，公檢法三機(jī)關(guān)的職能分工已經(jīng)非常清晰，工作上的相互配合也已經(jīng)形成默契，此時(shí)再以憲法和法律規(guī)定的形式專門強(qiáng)調(diào)“分工”就顯得十分多余，強(qiáng)調(diào)“配合”則開(kāi)始給司法實(shí)踐中的“法外配合”留有空間，而再去強(qiáng)調(diào)已經(jīng)在具體的訴訟制度和規(guī)范中確立的“制約”，也容易讓人曲解，并可能助長(zhǎng)有關(guān)機(jī)關(guān)濫用監(jiān)督職權(quán)以實(shí)現(xiàn)部門利益的不良傾向。此外，如果在一部刑事訴訟法典涉及刑事訴訟各方主體的活動(dòng)中，總強(qiáng)調(diào)公檢法三方而將辯方孤立于外，不僅會(huì)產(chǎn)生歧義，也不利于確立和發(fā)揮辯護(hù)權(quán)在刑事訴訟活動(dòng)中應(yīng)有的作用。可以說(shuō)，在法律規(guī)范層面，公檢法三機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”的原則性規(guī)定，業(yè)已完成其歷史使命。習(xí)近平總書記指出，要“健全紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)各司其職，偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)相互制約的體制機(jī)制，確保執(zhí)法司法各環(huán)節(jié)、全過(guò)程在有效制約監(jiān)督下進(jìn)行”�？梢�(jiàn)，新時(shí)代黨中央關(guān)于司法改革的任務(wù)的重點(diǎn)，是關(guān)注各有關(guān)機(jī)關(guān)如何更好地“各司其職”和“相互制約”，而非如何配合的問(wèn)題。因此，在理念、制度和法律規(guī)定上都應(yīng)貫徹中央精神，及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
隨著人權(quán)保障理念的深化，我國(guó)刑事程序法治也得到前所未有的發(fā)展，辯護(hù)權(quán)在刑事訴訟中的內(nèi)容不斷豐富，辯護(hù)權(quán)發(fā)揮作用的程序階段從審判階段陸續(xù)提前到審查起訴階段、偵查階段，刑事訴訟中對(duì)于被追訴人權(quán)利的保障也更受司法機(jī)關(guān)和廣大群眾的重視。正如田文昌律師所言：“一個(gè)高效、廉潔的政府雖然可以體恤民情，造福于百姓，卻不可直接代表公民個(gè)人去與自身的權(quán)利抗衡，只有律師才可以起到這種作用。司法機(jī)關(guān)公正裁判的基礎(chǔ)，是兼聽(tīng)則明和權(quán)利的制約，而律師制度正是維系這個(gè)基礎(chǔ)的有效保障�！爆F(xiàn)代刑事訴訟結(jié)構(gòu)中，辯護(hù)律師已成為不可或缺的一方主體。公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)必須改變長(zhǎng)期以來(lái)形成的那種律師參與刑事訴訟會(huì)給偵查、起訴或?qū)徟泄ぷ髟斐衫щy困擾的觀念，樹(shù)立律師參與訴訟是為了保障被追訴人的合法權(quán)益、保障程序公正的現(xiàn)代法治觀念，各級(jí)辦案機(jī)關(guān)和辦案人員都要貫徹在刑事訴訟中平等、善意地對(duì)待辯護(hù)律師，與辯護(hù)律師并肩攜手，共同推動(dòng)我國(guó)法治建設(shè)的進(jìn)程。公、檢、律、法是推進(jìn)刑事法治進(jìn)程不可或缺的四個(gè)“車輪”，缺乏刑事辯護(hù)的司法制度，永遠(yuǎn)不可能駛?cè)氍F(xiàn)代法治的軌道�？梢�(jiàn)，這一理念背后蘊(yùn)藏著深刻的訴訟規(guī)律。
（二）“四主體”理念下認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的優(yōu)化路徑
黨的十八屆四中全會(huì)提出推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，著重針對(duì)以往刑事訴訟實(shí)踐中以“口供中心主義”“偵查筆錄中心主義”“以羈押為常態(tài)、非羈押為例外”等為特征的“以偵查為中心”問(wèn)題。如果公檢法三機(jī)關(guān)配合有余、制約不足的問(wèn)題不解決，律師的作用得不到有效發(fā)揮，偵查失控、制約失靈、控辯失衡的問(wèn)題就依然存在。因此，要完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，首先要優(yōu)化各主體之間的關(guān)系，尤其是控辯關(guān)系、控審關(guān)系，強(qiáng)化律師與公檢法等公權(quán)力主體同樣是法律職業(yè)共同體的定位；在刑事訴訟程序中，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)律師與檢察官平等的訴訟地位，保障量刑建議的最終采納是在控辯雙方合意的前提下，法院的自由裁量權(quán)得以充分發(fā)揮的結(jié)果；通過(guò)保障律師辯護(hù)權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)司法權(quán)的有效制衡，維護(hù)案件的公平正義。
首先，調(diào)整優(yōu)化各主體之間的關(guān)系。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的重心由審判階段向?qū)徢半A段傾斜，不僅在法律規(guī)范層面規(guī)定法院對(duì)于檢察機(jī)關(guān)的量刑建議“一般應(yīng)當(dāng)采納”，而且在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部還有“量刑建議采納率”“認(rèn)罪認(rèn)罰適用率”等一系列考核指標(biāo)。在這種特殊的程序設(shè)計(jì)中，控審關(guān)系受配合制約原則的影響更大，法院審判主體的地位進(jìn)一步弱化。在實(shí)踐中，法院不采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議的案例占比極少，這反映出檢察強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)、審判中心弱化的現(xiàn)狀，以及控審過(guò)度配合的風(fēng)險(xiǎn)再度加劇。如前所述，檢察機(jī)關(guān)在控辯協(xié)商的過(guò)程中扮演重要角色，但并不意味著由檢察機(jī)關(guān)來(lái)“主導(dǎo)”訴訟程序，其量刑建議權(quán)不應(yīng)對(duì)裁判權(quán)形成實(shí)質(zhì)約束力。因此，必須在制度上和理念上全面推進(jìn)以審判為中心，扶正控審關(guān)系，強(qiáng)化法院的審判主體地位，避免司法實(shí)踐中有法院為配合檢察機(jī)關(guān)而一味采納其不合理的量刑建議。在同監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查和審查起訴的銜接時(shí)，還要注意控制好檢察機(jī)關(guān)提前介入的度，既不能過(guò)度提前介入從而對(duì)案件形成先入為主的印象，同時(shí)，鑒于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的案件律師無(wú)法介入，檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的發(fā)揮就顯得尤為重要�？剞q關(guān)系也需要優(yōu)化。這在很大程度上有賴于加強(qiáng)和保障律師的辯護(hù)權(quán)�！霸谡J(rèn)罪認(rèn)罰案件中，律師發(fā)揮作用的方式和重心發(fā)生變化，但其作用不會(huì)弱化，相反，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用會(huì)加大對(duì)律師的依賴，其作用應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化。”尤其是在審查起訴階段，控方作為參與者，與辯方應(yīng)當(dāng)互相尊重、平等相待，檢察機(jī)關(guān)的“主導(dǎo)”責(zé)任應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在保障辯護(hù)律師或者值班律師依法行使辯護(hù)權(quán)，并為后者依法履行職責(zé)提供便利。
其次，保障委托律師在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中的有效辯護(hù)。要保證認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的質(zhì)量，必須確立以律師為代表的辯方在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中重要的主體地位，這里的律師既包括值班律師和其他法律援助律師，也包括被追訴人委托的律師。被追訴人及其家屬提出委托律師進(jìn)行辯護(hù)的情況下，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)尊重被追訴人及其家屬的意愿，不能以已經(jīng)安排值班律師或其他法律援助律師為其提供法律幫助為由，拒絕讓委托律師進(jìn)入訴訟程序；也不能由于擔(dān)心委托律師對(duì)量刑建議提出異議，換由值班律師代為見(jiàn)證完成具結(jié)書的簽署等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、充分地保障委托律師行使辯護(hù)權(quán)。對(duì)此，2021年新頒布的《中華人民共和國(guó)法律援助法》第27條已明確規(guī)定，公安司法機(jī)關(guān)指派法律援助律師時(shí)不得限制或損害被追訴人委托辯護(hù)律師的權(quán)利，下一步有待在《刑事訴訟法》修改時(shí)完善有關(guān)規(guī)定�？傊�，要實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰案件中律師的有效辯護(hù)，需要保障的權(quán)利包括但不限于：檢察機(jī)關(guān)訊問(wèn)犯罪嫌疑人、聽(tīng)取意見(jiàn)時(shí)的律師在場(chǎng)權(quán)；檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議之前，應(yīng)當(dāng)遵守證據(jù)開(kāi)示原則，同時(shí)律師有知悉權(quán)、發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利以及與控方平等協(xié)商的權(quán)利；在審判階段辯方有作罪輕辯護(hù)的權(quán)利，不應(yīng)因此拒絕適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度；充分保障反悔權(quán)，有限地保障上訴權(quán)。
最后，推進(jìn)值班律師“辯護(hù)人化”與深化辯護(hù)全覆蓋。已有學(xué)者提出，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革中，為了確保犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，現(xiàn)有的值班律師制度恐怕不是一種適宜的制度選擇。相較于傳統(tǒng)法律援助制度，我國(guó)現(xiàn)行值班律師制度基于其起源和特點(diǎn)，存在明顯不足；通過(guò)比較研究發(fā)現(xiàn)，各國(guó)立法對(duì)值班律師的援助服務(wù)范圍進(jìn)行了嚴(yán)格的限定。加之在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，被告人的程序選擇不僅是程序適用的問(wèn)題，更包含著實(shí)體處理的協(xié)商和博弈，并直接影響到案件的最終處理，值班律師能否勝任不無(wú)疑問(wèn)。從完善傳統(tǒng)法律援助制度和擴(kuò)大覆蓋范圍出發(fā)，為認(rèn)罪認(rèn)罰案件的犯罪嫌疑人、被告人提供更有效的法律幫助，并使之與值班律師制度形成一種相得益彰、互為補(bǔ)充的合理配置關(guān)系，更有助于解決認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的制度保障問(wèn)題。
值班律師制度是實(shí)現(xiàn)刑事案件律師辯護(hù)全覆蓋的重要舉措，其作為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的重要保障，在立法規(guī)定和司法實(shí)踐運(yùn)用中仍有諸多改進(jìn)空間。檢視目前的法律規(guī)定，值班律師的主動(dòng)會(huì)見(jiàn)權(quán)、閱卷權(quán)和調(diào)查取證權(quán)都受到諸多限制；實(shí)踐中，委托律師有機(jī)會(huì)主動(dòng)介入案件，而值班律師只能等待被安排；無(wú)論是值班律師的辯護(hù)空間還是值班律師自身的辯護(hù)水平，較之委托律師都有巨大的差距。尤其是當(dāng)值班律師對(duì)量刑建議提出異議而未被采納時(shí)，盡管法律規(guī)定檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)記錄在案并附卷，但是只要值班律師確認(rèn)犯罪嫌疑人本人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，便仍要在具結(jié)書上簽字，使值班律師的異議權(quán)形同虛設(shè)，值班律師“見(jiàn)證人化”問(wèn)題進(jìn)一步拉大了值班律師和委托律師在辯護(hù)效果上的差距。這便導(dǎo)致了沒(méi)有能力委托辯護(hù)律師的被追訴人在訴訟程序中的辯護(hù)權(quán)遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于有能力委托律師的被追訴人，造成了實(shí)質(zhì)上的不平等。筆者認(rèn)為，這種差距最終應(yīng)當(dāng)通過(guò)修改《刑事訴訟法》使值班律師的“辯護(hù)人化”加以彌合。與此同時(shí)，刑事辯護(hù)全覆蓋的階段從審判階段前移到審查起訴階段乃至偵查階段，讓審前階段尤其是偵查階段便認(rèn)罪認(rèn)罰的犯罪嫌疑人能夠在專業(yè)律師的有效幫助下進(jìn)行平等協(xié)商。
作者：劉晨琦中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所助理研究員。
來(lái)源：《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2024年第5期。