近期，《汽車駕駛自動(dòng)化分級(jí)》國(guó)家推薦標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 40429-2021）正式出臺(tái)，并將于2022年3月1日起實(shí)施。這標(biāo)志我國(guó)自動(dòng)駕駛技術(shù)的發(fā)展正式進(jìn)入規(guī)范化的新階段，其必將有效促進(jìn)我國(guó)汽車行業(yè)自動(dòng)化駕駛技術(shù)的有序發(fā)展與創(chuàng)新。
自動(dòng)駕駛技術(shù)成熟后將有效提升道路交通環(huán)境，相關(guān)交通犯罪有可能大幅度消減，但該技術(shù)的發(fā)展也對(duì)法律監(jiān)管提出了種種新挑戰(zhàn)。本文以自動(dòng)駕駛技術(shù)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，重點(diǎn)探討檢察機(jī)關(guān)的履職內(nèi)容及作為。
自動(dòng)駕駛分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
及刑事責(zé)任承擔(dān)主體
《汽車駕駛自動(dòng)化分級(jí)》將駕駛自動(dòng)化分為六個(gè)等級(jí)。
0級(jí)駕駛自動(dòng)化（應(yīng)急輔助）：駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)不能持續(xù)執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)中的車輛橫向或縱向運(yùn)動(dòng)控制，但具備持續(xù)執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)中的部分目標(biāo)和事件探測(cè)與響應(yīng)的能力。
1級(jí)駕駛自動(dòng)化（部分駕駛輔助）：駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)在其設(shè)計(jì)運(yùn)行條件內(nèi)持續(xù)地執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)中的車輛橫向或縱向運(yùn)動(dòng)控制，且具備與所執(zhí)行的車輛橫向或縱向運(yùn)動(dòng)控制相適應(yīng)的部分目標(biāo)和事件探測(cè)與響應(yīng)的能力。
2級(jí)駕駛自動(dòng)化（組合駕駛輔助）：駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)在其設(shè)計(jì)運(yùn)行條件內(nèi)持續(xù)地執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)中的車輛橫向和縱向運(yùn)動(dòng)控制，且具備與所執(zhí)行的車輛橫向和縱向運(yùn)動(dòng)控制相適應(yīng)的部分目標(biāo)和事件探測(cè)與響應(yīng)的能力。
3級(jí)駕駛自動(dòng)化（有條件自動(dòng)駕駛）：駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)在其設(shè)計(jì)運(yùn)行條件內(nèi)持續(xù)地執(zhí)行全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)。
4級(jí)駕駛自動(dòng)化（高度自動(dòng)駕駛）：駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)在其設(shè)計(jì)運(yùn)行條件內(nèi)持續(xù)地執(zhí)行全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)和執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)接管。
5級(jí)駕駛自動(dòng)化（完全自動(dòng)駕駛）：駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)在任何行駛條件下持續(xù)地執(zhí)行全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)和執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)接管。
以上標(biāo)準(zhǔn)在排除傳統(tǒng)駕駛技術(shù)的前提下其核心內(nèi)涵基本一致，為我國(guó)自動(dòng)駕駛技術(shù)指明了方向，將有力促進(jìn)我國(guó)汽車制造行業(yè)的快速發(fā)展，也為自動(dòng)駕駛技術(shù)的法律責(zé)任歸屬提供了可靠依據(jù)。
按照前述自動(dòng)駕駛的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，4、5級(jí)下，自動(dòng)化系統(tǒng)承擔(dān)全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)及任務(wù)接管，故一旦發(fā)生交通事故，系統(tǒng)是承擔(dān)責(zé)任主體。在0~3級(jí)下，自動(dòng)化系統(tǒng)并不能執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)接管，即無需乘客響應(yīng)，系統(tǒng)即可自動(dòng)達(dá)到最小風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，故這四個(gè)級(jí)別都需要駕駛員參與。在0~2級(jí)下，自動(dòng)駕駛系統(tǒng)處于輔助狀態(tài)。在3級(jí)下，駕駛員處于輔助狀態(tài)。即系統(tǒng)發(fā)出接管警報(bào)后，駕駛員應(yīng)該接管系統(tǒng)，這四種駕駛類型，本文稱其為輔助自動(dòng)駕駛。
在高度（完全）自動(dòng)駕駛條件下，承擔(dān)刑事責(zé)任的主體主要為系統(tǒng)。在輔助自動(dòng)駕駛條件下，承擔(dān)刑事責(zé)任的主體只能是自然人，即在0~2級(jí)三種駕駛類型下，自然人仍是駕駛員，對(duì)駕駛狀態(tài)處于隨時(shí)接管狀態(tài)。在3級(jí)條件下，自然人以乘客身份坐在駕駛員位置上，只有在必要時(shí)才接管動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)。因此，3級(jí)下自動(dòng)駕駛需要區(qū)分具體情形確定責(zé)任主體，如不在設(shè)計(jì)運(yùn)行條件內(nèi)或駕駛員接管動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)后發(fā)生事故，則可以排除自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的責(zé)任。本文主要討論輔助自動(dòng)駕駛條件下，自然人承擔(dān)或排除刑事責(zé)任的情形。
輔助自動(dòng)駕駛條件下排除或承擔(dān)刑事責(zé)任的具體情形。先進(jìn)駕駛輔助系統(tǒng)（英文簡(jiǎn)稱ADAS））是保障智能汽車行駛安全的重要部分，具體包括車道檢測(cè)系統(tǒng)、識(shí)別駕駛員意思系統(tǒng)、車道偏離預(yù)警系統(tǒng)和車道保持輔助系統(tǒng)，其主要作用是針對(duì)無意識(shí)車道偏離的情況進(jìn)行安全預(yù)警和控制以實(shí)現(xiàn)汽車的主動(dòng)安全。但這種系統(tǒng)也會(huì)在特定情況下造成交通事故。首先是因?yàn)檐嚨罊z測(cè)采集駕駛環(huán)境系統(tǒng)的有限性，如2016年1月20日，京港澳高速河北邯鄲段發(fā)生一起追尾事故，一輛特斯拉轎車直接撞上正在作業(yè)的道路清掃車，特斯拉轎車當(dāng)場(chǎng)損壞，司機(jī)不幸身亡。后經(jīng)調(diào)查，當(dāng)時(shí)車輛處于定速狀態(tài)，推測(cè)啟用“自動(dòng)駕駛”功能。其次，即使ADAS系統(tǒng)功能執(zhí)行正確也可能造成事故。如2012年春天，德國(guó)阿莎芬堡市附近的阿爾策瑙村駛?cè)肟谔�，一�?0歲的司機(jī)突然中風(fēng)并失去意識(shí)，他向右扭轉(zhuǎn)方向盤，在正常情況下汽車會(huì)停在駛?cè)肟谇暗墓嗄緟仓�，然而車道保持輔助系統(tǒng)又將汽車駛回公路上，高速駛?cè)氚柌哞Т宀⒆菜懒艘幻贻p女子和她的孩子（見2019年第1期《法治現(xiàn)代化研究》“自動(dòng)系統(tǒng)、人工智能和機(jī)器人——一個(gè)刑法角度的定位”一文）。該案中駕駛員因?yàn)椴豢煽沽Φ募膊�，在已做出合適應(yīng)對(duì)措施下沒有主觀犯罪，但搭載的車道保持系統(tǒng)使車輛又回到了主干道，從而撞人。因此，應(yīng)排除自然人駕駛員的歸責(zé)。不是自然人的責(zé)任，那么死亡結(jié)果就應(yīng)歸屬于車道保持系統(tǒng)，但在該案中車道保持系統(tǒng)也發(fā)揮了自己應(yīng)有的作用，并未發(fā)生故障，而正因?yàn)槠浒l(fā)揮了該作用，車禍才會(huì)發(fā)生。該案件事故責(zé)任該如何認(rèn)定，值得思考。車道保持系統(tǒng)，亦稱為車道偏離輔助系統(tǒng)，主要是針對(duì)無意識(shí)車道偏離情況進(jìn)行預(yù)警和控制，在駕駛員有意偏離車道時(shí)（如變道）發(fā)出警報(bào)，而對(duì)駕駛員造成干擾，從而降低交通事故發(fā)生率。換言之，車道保持系統(tǒng)開發(fā)的目的是在認(rèn)定駕駛員不當(dāng)操作時(shí)使操作得以回正。但這也存在人機(jī)沖突問題，在駕駛員持續(xù)不當(dāng)操作時(shí)，車道保持系統(tǒng)是否有能力將駕駛操作回正，還是只有在駕駛員不當(dāng)操作并沒有持續(xù)情況下車道保持系統(tǒng)才有能力將其回正。鑒于目前車道保持系統(tǒng)對(duì)識(shí)別駕駛員意圖還無法達(dá)到令人足以放心的程度，在人機(jī)沖突時(shí)就應(yīng)以人的操作為主。因此，該案中應(yīng)該是駕駛員右轉(zhuǎn)方向盤之后即失去了對(duì)方向的操作，系統(tǒng)認(rèn)為此次操作乃駕駛員無意識(shí)之行為遂啟動(dòng)車道保持系統(tǒng)，從而造成事故。
由于目前自動(dòng)駕駛的上述4個(gè)主要系統(tǒng)還存在諸多不完善的地方，所以在責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)歸屬方面還需要類案分析。在自動(dòng)駕駛模式下，根據(jù)目前的算法，故意違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)的可能性不大，其因自動(dòng)駕駛系統(tǒng)引發(fā)交通肇事罪可能性不大。在2級(jí)以下，駕駛員與自動(dòng)化系統(tǒng)共同執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)，如果違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，體現(xiàn)的就是駕駛員意圖，責(zé)任歸屬于自然人。如是自動(dòng)駕駛系統(tǒng)出現(xiàn)認(rèn)知錯(cuò)誤，使駕駛員違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，則需要評(píng)估駕駛員對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的可信賴程度。3級(jí)自動(dòng)駕駛狀態(tài)下，系統(tǒng)在不具備設(shè)計(jì)運(yùn)行條件下發(fā)出駕駛員接管警報(bào)后，如果駕駛員沒有及時(shí)接管，或?qū)嵤┝瞬贿m當(dāng)操作，導(dǎo)致事故發(fā)生，駕駛員無法免責(zé)。但如果系統(tǒng)沒有發(fā)出請(qǐng)求也發(fā)生了交通事故，基于3級(jí)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，駕駛員對(duì)該系統(tǒng)可以具備充分地信賴，事故責(zé)任應(yīng)歸于系統(tǒng)。
對(duì)于危險(xiǎn)駕駛罪的構(gòu)成，在2級(jí)以下自動(dòng)駕駛技術(shù)模式中，駕駛員構(gòu)成該罪沒有問題，但在3級(jí)下，需要結(jié)合危險(xiǎn)駕駛罪的具體罪狀作區(qū)分對(duì)待。刑法第一百三十三條之一第一款規(guī)定的“追逐競(jìng)駛”行為，在自動(dòng)駕駛技術(shù)模式下，一般常識(shí)上普通汽車系統(tǒng)生產(chǎn)商不可能有這樣的算法，故如果出現(xiàn)“追逐競(jìng)駛”，應(yīng)該是駕駛員在操作動(dòng)態(tài)駕駛，不可能處于自動(dòng)駕駛狀態(tài)。如果生產(chǎn)商在自動(dòng)駕駛系統(tǒng)中允許“追逐競(jìng)駛”，則違背智能汽車致力于提高安全駕駛的設(shè)計(jì)目的，駕駛員對(duì)于自動(dòng)模式下的“追逐競(jìng)駛”處于容許或放任態(tài)度，生產(chǎn)商與駕駛員共同構(gòu)成危險(xiǎn)駕駛罪。刑法第一百三十三條之一第二款規(guī)定的“醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車的”行為，系統(tǒng)不可能醉酒，只有駕駛員才能醉酒。從理論上講，配有自動(dòng)駕駛技術(shù)的車輛此時(shí)正好幫助駕駛員對(duì)汽車進(jìn)行動(dòng)態(tài)駕駛，避免了駕駛員構(gòu)成醉酒駕駛的可能性。但由于3級(jí)下需要駕駛員隨時(shí)接管駕駛動(dòng)態(tài)，故當(dāng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)發(fā)出接管請(qǐng)求后，駕駛員接管可能構(gòu)成醉酒駕駛。這種情況下，技術(shù)上可以處理，比如在3級(jí)下，如果駕駛員沒有進(jìn)行相應(yīng)接管操作，自動(dòng)駕駛技術(shù)應(yīng)做出停車算法結(jié)論。如果是在剎車過程中造成交通事故，其后果仍歸屬于駕駛員。另外，如果目前系統(tǒng)沒有此類算法，駕駛員仍應(yīng)做出接管車輛，構(gòu)成醉酒駕駛。但這種情形下，應(yīng)該考慮駕駛員利益衡量的兩難困境，在刑罰適用上加以減輕或免除。刑法第一百三十三條之一第三款規(guī)定的“從事校車業(yè)務(wù)或旅客運(yùn)輸，嚴(yán)重超過額定乘員載客，或者嚴(yán)重超過規(guī)定時(shí)速行駛的”行為以及第四款規(guī)定的違規(guī)運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的行為，只可能由駕駛員構(gòu)成。裝載容量與裝載內(nèi)容只可能由人決定并選擇，且啟動(dòng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)還可以幫助駕駛員規(guī)避“嚴(yán)重超過時(shí)速行駛”行為。
自動(dòng)駕駛技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)下
檢察機(jī)關(guān)職能的作為
自動(dòng)駕駛技術(shù)所產(chǎn)生的刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)具體類型可以分為：交通事故、產(chǎn)品事故及數(shù)據(jù)事故。總體上來看，在傳統(tǒng)刑法理論框架下上述問題都可以得到解決，但隨著自動(dòng)駕駛技術(shù)的發(fā)展，未來發(fā)生交通事故時(shí)，討論的焦點(diǎn)將越來越集中于生產(chǎn)商，如產(chǎn)品事故（產(chǎn)品瑕疵導(dǎo)致事故發(fā)生）以及數(shù)據(jù)事故（用戶個(gè)人信息泄露），這兩種類型的責(zé)任主體都在生產(chǎn)商。在多大范圍內(nèi)追究產(chǎn)品制造者的責(zé)任，值得關(guān)注，這也是檢察機(jī)關(guān)在自動(dòng)駕駛技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)下發(fā)揮法律監(jiān)督職能的方向之一。
通過事故調(diào)查促使自動(dòng)駕駛數(shù)據(jù)庫加快完善。智能網(wǎng)聯(lián)汽車數(shù)據(jù)庫的完善是當(dāng)前自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展較迫切的事情之一。完備的共享“元數(shù)據(jù)”可以促使駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)持續(xù)執(zhí)行全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)及執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)接管。但是目前這些數(shù)據(jù)主要是由各大制造商自行收集來完成的，因此，如何促使各大制造商數(shù)據(jù)共享，需要有關(guān)職能部門有效作為。就檢察機(jī)關(guān)而言，管轄地檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)每一次使用自動(dòng)駕駛（輔助）技術(shù)的事故主動(dòng)介入調(diào)查，在必要范圍內(nèi)督促對(duì)事故數(shù)據(jù)的公布與共享。此外，事故發(fā)生后，數(shù)據(jù)原始保留工作非常重要，不得篡改。如有篡改，就會(huì)無法查清事實(shí)，其篡改行為可能構(gòu)成破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪，但該罪要求有“后果嚴(yán)重”，而對(duì)于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的信息篡改，目前的司法解釋并無對(duì)其證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定或概括，亟待進(jìn)一步完善。
以公益訴訟的形式督促生產(chǎn)商或經(jīng)銷商合規(guī)經(jīng)營(yíng)。監(jiān)督生產(chǎn)商或經(jīng)銷商不得開展誤導(dǎo)性擴(kuò)大性宣傳。駕駛輔助系統(tǒng)用戶手冊(cè)不得有隱瞞與欺詐內(nèi)容，重點(diǎn)條款應(yīng)予以必要提示。例如4級(jí)以下的自動(dòng)駕駛都是在“設(shè)計(jì)運(yùn)行條件”內(nèi)才可以啟動(dòng)。何為設(shè)計(jì)運(yùn)行條件？生產(chǎn)商與經(jīng)銷商必須盡到足夠的提醒說明義務(wù)，否則，消費(fèi)者誤用自動(dòng)駕駛模式造成事故應(yīng)該對(duì)生產(chǎn)商或經(jīng)銷商過失致人死亡或者過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪進(jìn)行追責(zé)�；蛘呱a(chǎn)商在明知產(chǎn)品有缺陷的情況下不履行召回職責(zé)，此時(shí)單個(gè)消費(fèi)者無力對(duì)上述商業(yè)行為進(jìn)行舉證，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)以守護(hù)公共安全的職責(zé)適時(shí)介入，啟動(dòng)檢察建議或公益訴訟。
通過啟動(dòng)事前合規(guī)程序，加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)庫安全的監(jiān)管。智能汽車的運(yùn)行是一個(gè)持續(xù)的、伴隨著大量數(shù)據(jù)收集和處理的過程。以導(dǎo)航系統(tǒng)為例，智能汽車在操控車輛前，經(jīng)過信息收集、分析、決策等一系列過程，其中每一個(gè)步驟都需要與實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。這一過程會(huì)隱藏個(gè)人數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。一方面，持續(xù)和大量的數(shù)據(jù)處理使個(gè)人數(shù)據(jù)主體更容易被識(shí)別和追蹤。另一方面，持續(xù)數(shù)據(jù)處理和交換加大了個(gè)人數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。一旦某個(gè)環(huán)節(jié)被攻擊，就可能造成大量個(gè)人數(shù)據(jù)泄露，帶來難以挽回的損害。這對(duì)智能汽車數(shù)據(jù)安全保護(hù)體系提出了更高的要求。檢察機(jī)關(guān)可以通過啟動(dòng)事前合規(guī)程序，促使相關(guān)企業(yè)致力于數(shù)據(jù)合規(guī)。
�。ㄗ髡撸骸蹶惿荷� 朱文瑞 作者單位分別為蘇州大學(xué)王健法學(xué)院、蘇州市高新區(qū)人民檢察院）