日前，中國證監(jiān)會對《證券交易所管理辦法》進(jìn)行修訂，并就形成的《證券交易所管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）公開征求意見�！墩髑笠庖姼濉返谌臈l第二款結(jié)合《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定，對證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格作了兩類限制性規(guī)定：第一類，絕對禁止擔(dān)任理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形，即第二款第（一）項的規(guī)定，“犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利�！钡诙悾鄬箵�(dān)任理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形，包括第二款第（二）項至第（六）項的規(guī)定。筆者認(rèn)為，證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格應(yīng)該更加嚴(yán)格。
金融類公司在適用公司法第一百四十六條時擴(kuò)展了范圍或提高了標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《中華人民共和國保險法》第八十二條的規(guī)定，除公司法第一百四十六條規(guī)定的5種情形之外，金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消任職資格未逾5年的，以及律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格未逾5年的，不得擔(dān)任保險公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百四十二條的規(guī)定，除了公司法第一百四十六條規(guī)定的5種情形外，證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)未逾5年的，以及律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格未逾5年的，不能擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。保險法、證券法擴(kuò)展了相對禁止的范圍，并把相對禁止期限從3年延長到5年�！吨腥A人民共和國商業(yè)銀行法》第二十七條規(guī)定，屬于公司法第一百四十六條第一款（二）至（五）項中所列舉四種情形的人員不得擔(dān)任銀行的董事、高級管理人員。
《征求意見稿》第三十四條規(guī)定的理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員相對禁止的任職資格，與證券交易所的發(fā)展實踐并不完全契合。證券交易所是由國務(wù)院決定設(shè)立的組織和監(jiān)督證券交易的特殊法人，是證券集中競價交易的重要場所，是維護(hù)證券市場公平、有序、透明的重要保障。證券交易所的董事、理事、監(jiān)事、高級管理人員在保障證券交易所的正常運營、風(fēng)險防范中發(fā)揮著重要作用，其不僅應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，還應(yīng)當(dāng)具備較高的職業(yè)操守。證券交易所不是公司，在理事、董事、監(jiān)事及負(fù)責(zé)人的任職資格條件方面沒有必要參照適用公司法第一百四十六條的規(guī)定。即使北京證券交易所采用了公司形式，在理事、董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格上也不應(yīng)采用類似一般公司的標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)當(dāng)采取更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。如果相對禁止情形中的人員出任證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將對證券交易所產(chǎn)生巨大負(fù)面影響。
《征求意見稿》第三十四條第一款與第二款規(guī)定的內(nèi)在邏輯關(guān)系不一致。第一款規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員，這相當(dāng)于第二款中的絕對從業(yè)禁止，而第二款規(guī)定的相對禁止情形的人員卻可以在5年后出任證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對第一款與第二款所涉及人員進(jìn)行相同的絕對從業(yè)禁止。另外，第一款規(guī)定，因違法或者違紀(jì)被開除的證券業(yè)從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員，那么因違法或者違紀(jì)被開除的商業(yè)銀行、保險公司，甚至是一般公司的從業(yè)人員是否可以被招聘為證券交易所的從業(yè)人員？第二款中規(guī)定的因違法或者違紀(jì)被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、證券公司理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得擔(dān)任證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員；那么同樣因違法違紀(jì)被解除職務(wù)的商業(yè)銀行、保險公司或一般公司的負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否受此規(guī)定限制？
綜上，筆者建議把《征求意見稿》第三十四條修改為：證券交易所的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好、具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識與能力。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的企業(yè)、事業(yè)單位從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員；（四）擔(dān)任因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的；（五）擔(dān)任因經(jīng)營管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長或者經(jīng)理并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形。 （作者：于朝印 作者單位：山東財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）