法律規(guī)制及權(quán)限設(shè)定
行政處罰制度早在20世紀(jì)初就開始出現(xiàn)了，其標(biāo)志是奧地利于1925年頒布的《行政處罰法》。處罰權(quán)的設(shè)定，是行政處罰立法中的一個(gè)根本問題。
立法模式。一是用統(tǒng)一的法典式制定行政處罰法。主要以奧地利、德國為代表，這些國家制定了完備的行政處罰法典。二是將行政處罰的規(guī)定分散在各單行法中。主要以美國、英國、日本為代表，美國《證券交易法》規(guī)定了對違法者的處罰形式，《職業(yè)健康安全法》規(guī)定了工廠主的違法責(zé)任，聯(lián)邦政府和州的行政程序法對處罰種類、司法程序作了規(guī)定。
處罰權(quán)設(shè)定模式。一是議會設(shè)定。在意大利，行政處罰設(shè)定權(quán)掌握在國會和20個(gè)地區(qū)議會手中，但地區(qū)議會制定的規(guī)定不得與國會的法律相抵觸。在德國，行政處罰設(shè)定權(quán)集中在聯(lián)邦議會，聯(lián)邦政府和各州原則上不能另行設(shè)定新的行政處罰。二是議會設(shè)定，法院解釋。澳大利亞的行政處罰設(shè)定權(quán)歸議會，但法院的解釋和認(rèn)定也可以涉及行政處罰的設(shè)定。三是議會設(shè)定，輔之以法律授權(quán)。在日本，行政處罰的設(shè)定權(quán)分中央和地方兩個(gè)層次，在中央，行政處罰的設(shè)定權(quán)集中在國會，內(nèi)閣各省非經(jīng)法律授權(quán)，不得設(shè)定行政處罰；在地方，地方議會和行政長官經(jīng)法律的授權(quán)可以設(shè)定行政處罰。在美國，經(jīng)過議會的授權(quán)，行政機(jī)關(guān)可以自行設(shè)定行政處罰，美國行政機(jī)關(guān)享有準(zhǔn)處罰權(quán)，但準(zhǔn)處罰權(quán)僅限于某些領(lǐng)域的罰款權(quán)，如交通管理、環(huán)境衛(wèi)生。
處罰主體及處罰原則
行政處罰的執(zhí)行主體原則為行政機(jī)關(guān)，但在實(shí)踐中，也出現(xiàn)了一些分權(quán)的形式。一些國家從行政處罰的實(shí)踐中，還歸納總結(jié)出了一些處罰的原則。
處罰的執(zhí)行主體。一是以行政機(jī)關(guān)為主，法院和其他機(jī)關(guān)有部分處罰執(zhí)行權(quán)，如德國、奧地利等國；德國規(guī)定執(zhí)行行政處罰的主體只能是行政機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)不能委托社會團(tuán)體、組織處罰，但有關(guān)社會團(tuán)體、組織有協(xié)助實(shí)施處罰的義務(wù)。二是以法院為主，行政機(jī)關(guān)有處罰執(zhí)行權(quán)。在日本，行政處罰分行政刑罰和秩序罰兩種，行政刑罰適用刑事訴訟法，由法院決定；秩序罰由地方公共團(tuán)體的長官根據(jù)地方公共團(tuán)體條例或規(guī)則進(jìn)行處罰。德國微罰法庭及行政官署均有權(quán)對違法者作出處罰決定。法國在普通法院以外另設(shè)行政法院以執(zhí)行行政處罰的相關(guān)規(guī)定，受此影響，意大利、希臘、西班牙、葡萄牙、比利時(shí)、土耳其等國先后建立了行政法院。
處罰的原則。一是無法不罰原則。奧地利《行政處罰法》規(guī)定，對違反行政義務(wù)行為人實(shí)施行政處罰，必須以該行為發(fā)生以前已有可對此進(jìn)行處罰的法律存在為前提；無法律規(guī)定，不得處罰。日本的行政處罰法也規(guī)定要遵循無法不罰原則。二是適法從其輕原則。奧地利《行政處罰法》規(guī)定，行政官署實(shí)施行政處罰適用法律時(shí)，如果行為實(shí)施時(shí)的法律與裁決時(shí)的法律不一致時(shí)，應(yīng)適用規(guī)定處罰較輕的法律。三是處罰以國內(nèi)為限原則。奧地利《行政處罰法》規(guī)定，行政罰只能適用國內(nèi)違反者，而且，不能將違反行政義務(wù)適用國際引渡，外國官署所作行政處罰，也不得在本國執(zhí)行。
處罰形式及處罰內(nèi)容
域外行政處罰的形式一般以決定或裁定為主，美國用令狀形式。處罰的內(nèi)容一般涉及金錢和物質(zhì)兩方面，有的涉及生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)和自由權(quán)�？傊鲊幜P的深度和廣度是互不相同的。
剝奪物質(zhì)利益。剝奪物質(zhì)利益表現(xiàn)為以罰款為主，兼有警告和沒收等。按照德國《違反秩序行為處罰法》的規(guī)定，行政處罰的基本處罰形式是罰款，其他形式還有警告和沒收，罰款幅度為5馬克至1000馬克，但其他法律可對某些特殊的違法行為，規(guī)定比這個(gè)數(shù)額高得多的罰款額；警告適用于較輕微的違反秩序行為；沒收適用于違反秩序行為所獲得的非法收益。
剝奪名譽(yù)和自由權(quán)。奧地利《行政處罰法》規(guī)定的名譽(yù)罰就是警告，自由罰包括拘留，住宅禁足、易科拘留等，自由罰不得少于6小時(shí)；被判處住宅禁足者，應(yīng)進(jìn)行宣誓，保證不離開住宅，違反誓言，按禁足時(shí)間執(zhí)行拘留；易科拘留，是指當(dāng)事人無力繳納罰款時(shí)可用拘留代替。
剝奪經(jīng)濟(jì)活動權(quán)。法國最常見的行政罰種類有申誡、罰款、扣留、沒收、停止?fàn)I業(yè)、停止發(fā)行、取消職業(yè)證件、取消開車執(zhí)照、喪失某種利益、取消某種資格等，涉及經(jīng)濟(jì)活動的主要權(quán)利被剝奪了。
剝奪生命財(cái)產(chǎn)權(quán)。日本的行政刑罰，是指適用刑法典上的罪名進(jìn)行制裁處罰，包括死刑、徒刑、監(jiān)禁、罰金、拘留、科金等；行政秩序罰，是指對違反秩序義務(wù)人的一種金錢上的制裁。
剝奪人身自由權(quán)。美國聯(lián)邦行政秩序法規(guī)定，行政處罰包括禁止令和強(qiáng)制令，具體內(nèi)容包括限制人身自由、不予救濟(jì)、罰款和罰金、銷毀、沒收、扣留財(cái)產(chǎn)、責(zé)令履行金錢義務(wù)、責(zé)令恢復(fù)原狀、吊銷許可證、限制許可證使用等。美國聯(lián)邦調(diào)查局和移民局可以根據(jù)“限制人身自由”條款而逮捕、監(jiān)禁違法的公民或外僑。
處罰程序及處罰方法
行政處罰的程序有專門程序和混合程序兩大類，審理中有答辯和辯論等環(huán)節(jié)。處罰的方法相似于法院的開庭審理，受處罰人原則上必須到場。
專門程序。奧地利有統(tǒng)一的、專門的處罰程序，其《行政處罰法》規(guī)定了行政罰程序，包括追訴時(shí)效、被告的確定、證據(jù)適用、處罰前的強(qiáng)制措施、正式審理的程序、不服行政罰的救濟(jì)、費(fèi)用負(fù)擔(dān)等內(nèi)容。通常，行政官署根據(jù)告訴書的記載或與此相關(guān)的調(diào)查資料受理案件，并命令被告(被指控違反行政義務(wù)的人)提出答辯。如果被告不作答辯，行政官署得傳訊被告，或命令其到場或令其提出答辯書。如果被告不在受理官署的管轄區(qū)內(nèi)，受理官署應(yīng)囑托被告所在地的官署進(jìn)行訊問。被告拒絕答辯，行政官署可缺席裁決。行政被告答辯后或被拘訊后，正式審理即開始。審理采用言詞審理方式進(jìn)行，雙方當(dāng)事人在審理中可作口頭辯論，還可邀請律師協(xié)助進(jìn)行。裁決有口頭裁決和書面裁決兩種。
混合程序。美國行政處罰程序的法律規(guī)定主要體現(xiàn)在《聯(lián)邦行政程序法》的“行政制裁”之中，該法所指的“行政制裁”主要是指行政處罰。行政機(jī)關(guān)作出的行政制裁應(yīng)遵循《聯(lián)邦行政程序法》規(guī)定，并適用聽證程序、初步?jīng)Q定程序、機(jī)關(guān)復(fù)議程序及制裁實(shí)施等規(guī)定；行政機(jī)關(guān)應(yīng)在給予當(dāng)事人聽證機(jī)會后，基于記錄才能加以裁決。
在日本，行政處罰主要在各類具體的法律中加以規(guī)定，行政處罰原則上按照刑事訴訟法律規(guī)定的程序科處，在法院處罰一般經(jīng)由有關(guān)行政機(jī)關(guān)的通知才進(jìn)入程序；法院在裁判罰款時(shí)，原則上必須允許當(dāng)事人陳述，并在裁判書中附具理由。
處罰執(zhí)行及處罰救濟(jì)
行政處罰決定的執(zhí)行有兩種方式，一是由行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行；二是由行政機(jī)關(guān)向法院申請后強(qiáng)制執(zhí)行。救濟(jì)措施均貫穿于執(zhí)行程序之中。
由行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行。在奧地利，被裁決人對裁決不服可以提請復(fù)議，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)既不提請復(fù)議，又不執(zhí)行裁決，便進(jìn)入到執(zhí)行階段；對于金錢罰不必通知便可進(jìn)行征收，當(dāng)事人有具體理由請求延緩執(zhí)行的，是否準(zhǔn)許，由行政官署決定。
如果被告因自由罰的執(zhí)行，受到職業(yè)上的損害，或使其家屬無法維護(hù)最低限度的生活，或因處理家務(wù)而有特殊需要時(shí)，自由罰應(yīng)予延緩執(zhí)行。金錢罰執(zhí)行有困難的，可批準(zhǔn)當(dāng)事人分期繳納。但對于請求延緩執(zhí)行，或分期繳納罰金的裁定，不得請求任何法律救濟(jì)。患有精神疾病的人或身患重病的人，或懷孕的婦女在疾病或懷孕期間，應(yīng)停止自由罰的執(zhí)行。婦女分娩后6個(gè)星期內(nèi)，亦不得執(zhí)行自由罰。
由法院強(qiáng)制執(zhí)行。美國《聯(lián)邦行政秩序法》規(guī)定了大量的行政處罰項(xiàng)目，但每個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行效力是有區(qū)別的。美國行政機(jī)關(guān)決定的罰款不具有當(dāng)然的執(zhí)行力，被罰款人可以拒絕繳納，或者對行政機(jī)關(guān)的通知不予理睬，或者按法定程序申請救濟(jì)。作出罰款決定的機(jī)關(guān)可以向法院提出指控，只要法院受理該項(xiàng)指控，行政機(jī)關(guān)的罰款決定即停止執(zhí)行。如果法院認(rèn)定違法事實(shí)清楚，則要對被罰人處以更重的罰款。如果被罰款人不履行義務(wù)，就按法院強(qiáng)制執(zhí)行程序來執(zhí)行。在美國，吊銷許可證和執(zhí)照，不屬于法律制裁，此項(xiàng)權(quán)力是行政權(quán)的組成部分，因此，對于相對人來說，是否給予其許可證和執(zhí)照，或者給予許可證和執(zhí)照之后是否收回，行政機(jī)關(guān)可以自行決定。
在日本，對于法院的決定，當(dāng)事人及檢察官可以提出即時(shí)報(bào)告，而產(chǎn)生停止執(zhí)行的效力。
（作者單位：重慶市第三中級人民法院）