企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的最基本主體，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營是市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的最基礎(chǔ)性保障，在司法實(shí)踐中開展企業(yè)合規(guī)工作因與當(dāng)下中央服務(wù)保障民營企業(yè)改革發(fā)展的政策部署高度契合，成為檢察工作研究的重點(diǎn)、改革的重點(diǎn)。為此，最高檢下發(fā)了《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》，為檢察機(jī)關(guān)探索開展相關(guān)工作拉開帷幕。但由于目前試點(diǎn)工作整體上處于起步階段，相關(guān)制度設(shè)計(jì)還不盡完善，盡早厘清、明確工作中應(yīng)重點(diǎn)把握的問題，對于確保試點(diǎn)工作的穩(wěn)妥、有序推進(jìn)，以及指導(dǎo)試點(diǎn)檢察機(jī)關(guān)結(jié)合自身實(shí)際開展相關(guān)機(jī)制建設(shè)和個(gè)案辦理工作等都具有非常重要的意義。浙江作為最高檢確定的第二批企業(yè)合規(guī)工作試點(diǎn)地區(qū)之一，于2020年10月在部分市院、基層院部署開展企業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪刑事合規(guī)法律監(jiān)督試點(diǎn)工作，經(jīng)過近半年多的實(shí)踐探索，重點(diǎn)抓了以下三個(gè)維度的建設(shè)，取得了良好成效。
堅(jiān)持以“全面構(gòu)建涉企案件治理新模式”的改革定位認(rèn)識合規(guī)工作
在案件辦理過程中，立足檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能，通過引導(dǎo)涉罪企業(yè)開展合規(guī)工作，及時(shí)修復(fù)受損社會(huì)關(guān)系，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)控管理，完善預(yù)防再犯機(jī)制建設(shè)，確保案件辦理政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一，更好地服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局是檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。脫離職能、脫離辦案講服務(wù)，既不現(xiàn)實(shí)也注定不會(huì)長遠(yuǎn)。基于此，企業(yè)合規(guī)工作的開展必須深植于個(gè)案的辦理，實(shí)現(xiàn)與個(gè)案的有機(jī)結(jié)合，通過個(gè)案辦理質(zhì)效的提升顯現(xiàn)合規(guī)工作成果，不能將合規(guī)工作簡單地視為一項(xiàng)服務(wù)企業(yè)的辦案工作舉措，而應(yīng)以“構(gòu)建涉企案件治理新模式的改革定位”來認(rèn)識合規(guī)工作：一是將之視為拓展檢察機(jī)關(guān)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展履職空間的重要途徑。受主客觀因素制約，檢察機(jī)關(guān)在刑檢辦案工作中，服務(wù)保障市場主體的可用手段和可施展的空間一直非常有限。合規(guī)工作制度的構(gòu)建給了檢察機(jī)關(guān)一次很好的破題契機(jī)，通過豐富檢察機(jī)關(guān)的職能手段，使法律監(jiān)督職能有效延伸至更深層次的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域，進(jìn)而更好地拓展了檢察機(jī)關(guān)服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的空間。二是將之視為創(chuàng)新司法體系涉企犯罪治理的重要模式。在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、企業(yè)法人犯罪問題日益突出的今天，如何更好地懲治企業(yè)這個(gè)特殊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體、特殊的法律擬制人，是司法機(jī)關(guān)面臨的一個(gè)緊迫問題。繼續(xù)以追究個(gè)人犯罪刑事責(zé)任的思維模式來應(yīng)對企業(yè)犯罪，顯然已無法充分滿足當(dāng)前企業(yè)犯罪治理的實(shí)際需要，故在開展合規(guī)工作過程中，要堅(jiān)決摒棄以追究個(gè)人犯罪刑事責(zé)任的思維模式來處理企業(yè)犯罪，要以構(gòu)建涉企案件治理新模式為導(dǎo)向，堅(jiān)持“懲”“治”并重、以“治”為主的方針開展企業(yè)合規(guī)工作，深化對企業(yè)犯罪的訴源治理，創(chuàng)新我國司法體系涉企犯罪的治理模式。三是將之視為有效助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)“司法康復(fù)”的重要舉措。企業(yè)合規(guī)是通過創(chuàng)設(shè)國家和社會(huì)共同治理的模式，預(yù)防、矯治企業(yè)犯罪，它既是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)企業(yè)刑事政策的有機(jī)延伸，也是推動(dòng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要舉措。因此，企業(yè)合規(guī)本質(zhì)是“司法康復(fù)”制度，是檢察機(jī)關(guān)綜合運(yùn)用司法政策、創(chuàng)新司法手段，對涉罪企業(yè)的司法科學(xué)診療，讓帶病企業(yè)通過合規(guī)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“司法康復(fù)”“企業(yè)更生”，重新煥發(fā)經(jīng)營活力，而非系為不法企業(yè)的出罪尋找借口或理由。
堅(jiān)持以“本土化轉(zhuǎn)化的改革方向”推進(jìn)合規(guī)工作
根據(jù)我國國情和檢察工作實(shí)際，對企業(yè)合規(guī)工作進(jìn)行本土化轉(zhuǎn)化已成為司法理論和實(shí)務(wù)界的共識。但具體到合規(guī)工作如何實(shí)現(xiàn)本土化轉(zhuǎn)化，還面臨許多實(shí)踐操作層面上的問題。即如何充分體現(xiàn)合規(guī)工作對涉罪企業(yè)的激勵(lì)價(jià)值，如何確保合規(guī)工作的依法有序開展，如何體現(xiàn)合規(guī)工作的檢察屬性，如何鞏固合規(guī)工作成果等都成為影響合規(guī)工作實(shí)現(xiàn)本土化轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。對于上述問題的破解，在工作中應(yīng)注重抓好和實(shí)現(xiàn)兩個(gè)轉(zhuǎn)化，即將刑事合規(guī)這個(gè)“舶來品”和學(xué)界提出的“理論框架”進(jìn)行合理轉(zhuǎn)化，融入我國檢察制度體系和具體的辦案工作中：一是做好與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的融合。企業(yè)開展合規(guī)工作與認(rèn)罪認(rèn)罰均體現(xiàn)了企業(yè)的認(rèn)罪悔罪，在合規(guī)工作法律地位未確立的情況下，加強(qiáng)二者融合，可以依托認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，助力合規(guī)工作激勵(lì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。二是做好與不起訴制度的融合。不起訴制度是檢察機(jī)關(guān)基于行使自由裁量權(quán)終結(jié)刑事訴訟程序的一項(xiàng)重要職能。在最高檢為企業(yè)合規(guī)制度改革試點(diǎn)劃定附條件不起訴紅線背景下，合規(guī)工作只有加強(qiáng)與法定不起訴制度的融合，才能確保在檢察環(huán)節(jié)為企業(yè)釋放更多的司法紅利，使合規(guī)工作更深入地融入檢察不起訴制度體系。三是做好與檢察建議制度的融合。通過檢察建議推動(dòng)企業(yè)自覺開展合規(guī)以及為企業(yè)合規(guī)創(chuàng)造良好外部環(huán)境是深化合規(guī)工作的兩項(xiàng)重要舉措，實(shí)現(xiàn)合規(guī)工作與檢察建議制度的有機(jī)融合，不僅有利于合規(guī)工作的推進(jìn)，也進(jìn)一步豐富、拓展了檢察建議的內(nèi)涵和空間。四是做好與行政合規(guī)、行政處罰的融合。在合規(guī)工作中，要將行政機(jī)關(guān)引入合規(guī)考察工作，通過對刑事司法力量和行政監(jiān)管力量的統(tǒng)籌運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)司法和行政在制度、政策、手段上的有機(jī)融合，確保企業(yè)合規(guī)成果在刑事和行政領(lǐng)域得到同步顯現(xiàn)，最大程度惠及企業(yè)經(jīng)營發(fā)展，以刑事合規(guī)和刑罰威懾作用提升企業(yè)合規(guī)積極性，以后續(xù)行政合規(guī)、行政處罰為輔，引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)發(fā)展。
堅(jiān)持以“系統(tǒng)性探索的改革舉措”保障合規(guī)工作
實(shí)現(xiàn)對企業(yè)犯罪的有效懲治是一項(xiàng)兼具復(fù)雜性、系統(tǒng)性和社會(huì)性的工作。作為其中一項(xiàng)重要的改革創(chuàng)新工作，合規(guī)工作的開展在面臨前述問題、情況的同時(shí)，更面臨許多自身特有的困難、障礙與風(fēng)險(xiǎn)。梳理難點(diǎn)，明確目標(biāo)，防控風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，既成為保障合規(guī)工作順利開展的關(guān)鍵，也對我們采取系統(tǒng)性探索的改革舉措加以應(yīng)對，提出明確要求：一是聚焦重點(diǎn)，突破三大難題。主要是進(jìn)一步完善合規(guī)監(jiān)督機(jī)制、合規(guī)與刑事訴訟銜接機(jī)制、刑事合規(guī)與行政合規(guī)的融合機(jī)制。這三項(xiàng)機(jī)制是合規(guī)制度的基礎(chǔ)制度，對合規(guī)工作能否順利推進(jìn)、能否在現(xiàn)行法律框架下平穩(wěn)開展以及能否實(shí)現(xiàn)訴源治理的根本目標(biāo)意義重大，必須予以重點(diǎn)關(guān)注，加強(qiáng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)突破。二是目標(biāo)導(dǎo)向，打造三大成果。在工作中打造好實(shí)踐成果、理論成果和制度成果。實(shí)踐成果要立足辦案工作的開展，推動(dòng)形成具有整體性的實(shí)踐成果。理論成果要扎根于探索實(shí)踐，強(qiáng)化對理論研究工作的同步部署，形成具有系統(tǒng)性的理論成果。制度成果要以推動(dòng)實(shí)踐成果和理論成果的融合固化為依托，建立起相應(yīng)的工作運(yùn)行機(jī)制，形成可復(fù)制、可推廣的制度成果。三是精準(zhǔn)把握，防止三種風(fēng)險(xiǎn)。要防止功利化傾向的風(fēng)險(xiǎn)，避免為“脫罪”而改革，要確保案件經(jīng)得起法律和歷史的檢驗(yàn)；防止盆景化風(fēng)險(xiǎn)，避免僅突出個(gè)案，忽視對工作的整體謀劃和部署，只領(lǐng)任務(wù)，不開工；防止形式化風(fēng)險(xiǎn)，避免為宣傳而擺花架子，務(wù)虛不務(wù)實(shí)，重形不重質(zhì)。四是抓住關(guān)鍵，激發(fā)三大活力。要做到領(lǐng)導(dǎo)有力、智庫借力和方法得力。要加強(qiáng)對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，為合規(guī)工作開展提供有力組織保障；要善于加強(qiáng)與學(xué)界的交流互動(dòng)，積極引入專家學(xué)者共同參與合規(guī)工作的設(shè)計(jì)與推進(jìn)，建立智庫，借力外腦；要注重工作方式方法，及時(shí)將合規(guī)工作向地方黨委、政府進(jìn)行匯報(bào)、溝通，主動(dòng)融入地方工作大局，堅(jiān)持在地方黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，在地方政府的支持下，在相關(guān)部門的協(xié)同下開展工作。
�。ㄗ髡叻謩e為浙江省人民檢察院副檢察長、浙江省人民檢察院第四檢察部副主任）