2019年9月12日，《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》正式印發(fā)（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），再次提出對市場主體要加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管。黨的十八大以來，黨中央作出全面深化改革的重大決策，高度重視推進行政體制改革，實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變�！�2016年國務(wù)院政府工作報告》提出，持續(xù)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，不斷提高政府效能。國家積極推動“放管服”改革，用政府減權(quán)限權(quán)和監(jiān)管改革，力求換來市場活力和社會創(chuàng)造力釋放。
加強事中事后監(jiān)管是深化“放管服”改革的題中應(yīng)有之義。2015年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》《關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》先后印發(fā)，將事中事后監(jiān)管作為深化“放管服”改革的重要措施，全面部署推行。2019年8月28日召開的國務(wù)院常務(wù)會議，專門部署深化放管結(jié)合加強事中事后監(jiān)管，促進公平競爭提升市場效率�！胺诺瞄_需要管得好，只有管得住才能放得開”，這兩者相輔相成、缺一不可。事中事后監(jiān)管應(yīng)該怎么“管”？《指導(dǎo)意見》為建設(shè)新型市場監(jiān)管體系提供了綱領(lǐng)性文件。
事中事后監(jiān)管與市場公平競爭
市場監(jiān)管是政府的核心職能之一。政府通過行使監(jiān)管職能，了解市場結(jié)構(gòu)和市場動態(tài)，實現(xiàn)國家對經(jīng)濟的準確介入，從而對社會經(jīng)濟進行合理調(diào)節(jié)，以維護和促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展。事前監(jiān)管，形成市場準入門檻，往往表現(xiàn)為主要行政資源集中于事前審批，事中事后監(jiān)管是對正在進行或者已經(jīng)完成的經(jīng)濟活動實施監(jiān)管。因為市場經(jīng)濟處于不斷變化過程中，所以事中事后監(jiān)管更有針對性，有更充分的信息作為支撐，可以明顯提高監(jiān)管效率。
由于市場上存在限制競爭、不正當競爭、其他不公平交易行為，這可能使市場機制不能充分發(fā)揮作用，妨害市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟運行，并引起其他社會問題。國家介入經(jīng)濟活動，進行調(diào)節(jié)，就必須對市場進行干預(yù)，以國家強制力排除市場障礙，讓市場機制恢復(fù)其應(yīng)有的自我調(diào)節(jié)功能。政府只有承擔起這樣的監(jiān)管職能，才能真正推動實現(xiàn)市場公平競爭。因此，事中事后監(jiān)管是實現(xiàn)國家社會公共性職能的重要著力點和途徑。
目前，我國各地方、各部門積極探索加強事中事后監(jiān)管，在構(gòu)建部門協(xié)同監(jiān)管機制、推動智能監(jiān)管全覆蓋、規(guī)范重點領(lǐng)域監(jiān)管流程、形成多元參與監(jiān)管格局等方面取得了明顯進展。但有的地方還沒有制定科學(xué)規(guī)范的事中事后監(jiān)管制度，沒有建立系統(tǒng)完整的事中事后監(jiān)管體制。有的地方或部門雖然出臺了一些辦法，但在實際操作時又存在著界限不清、主體不明、職責不準等現(xiàn)象。這應(yīng)該引起重視。筆者認為，現(xiàn)階段做好事中事后監(jiān)管工作，要先厘清主體、明確監(jiān)管職責，這樣才能避免職能交叉和怠政懶政。
經(jīng)濟活動的事中事后監(jiān)管是一個全過程、動態(tài)的監(jiān)管活動。理解事中事后監(jiān)管，要先理解什么是事前審批。事前審批指市場上任何主體，要想?yún)⑴c市場經(jīng)濟活動，就必須先經(jīng)過行政部門的審批并登記。事中事后監(jiān)管是將原本需要事前審批的事項后置監(jiān)管，主體只需符合政府制定的較低準入條件和標準即可進入市場進行經(jīng)濟活動，之后政府對市場上的主體及其經(jīng)濟活動進行監(jiān)管。換句話說，事中事后監(jiān)管，指主體進入市場后，在市場調(diào)節(jié)的經(jīng)濟活動進行中及結(jié)束后，全程對經(jīng)濟活動主體資格監(jiān)管、對經(jīng)濟活動合規(guī)性監(jiān)管，即既要監(jiān)管市場主體資格，保證進入市場的主體都是符合設(shè)立條件的主體，又要監(jiān)管市場主體開展的經(jīng)濟活動，規(guī)制市場主體間的競爭問題、壟斷問題、消費者權(quán)益保護問題、產(chǎn)品質(zhì)量問題、食品安全問題、環(huán)境保護問題等。市場準入的標準放寬、門檻降低以后，進入市場的主體資質(zhì)可能參差不齊，為了維護市場秩序、保護交易相對人的合法權(quán)益，在放寬市場準入的同時必須加大對經(jīng)濟活動的監(jiān)管，這是商事制度改革的核心“寬進嚴管”。因此，事中事后監(jiān)管的主體，不僅包括行政機關(guān)，還包括進行行業(yè)自律管理的各行業(yè)協(xié)會商會，以及第三方社會監(jiān)督主體。
《指導(dǎo)意見》的亮點
《指導(dǎo)意見》在總體要求中指出，要“充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，持續(xù)深化‘放管服’改革，堅持放管結(jié)合、并重，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來，落實監(jiān)管責任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責明確、公平公正、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系，形成市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局，切實管出公平、管出效率、管出活力，促進提高市場主體競爭力和市場效率，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展�！笨梢姡訌姾鸵�(guī)范事中事后監(jiān)管的核心是發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，最終目的是以公正監(jiān)督促進公平競爭，加快打造市場化法治化國際化的營商環(huán)境，提高市場主體競爭力和市場效率，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
《指導(dǎo)意見》指出要以公正監(jiān)管促進公平競爭，加快打造市場化法治化國際化的營商環(huán)境。公正監(jiān)管這一要旨鮮明地體現(xiàn)在加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的基本原則中，公平公正原則要求政府的監(jiān)管對各類市場主體一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙，依法保護各類市場主體合法權(quán)益，確保權(quán)利公平、機會公平、規(guī)則公平。當然，堅持權(quán)責法定、依法行政，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責任的依法監(jiān)管原則和堅持以公開為常態(tài)、不公開為例外，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運行的公開透明原則，都在為公平監(jiān)管保駕護航。
《指導(dǎo)意見》從五個方面分別提出了具體指導(dǎo)意見。這五個方面分別是夯實監(jiān)管責任、健全監(jiān)管規(guī)則和標準、創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式、構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管格局以及提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度�！吨笇�(dǎo)意見》強調(diào)，要強化競爭政策的基礎(chǔ)性地位，落實并完善公平競爭審查制度，加快清理妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法；要在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面實行隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開，除特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機、一公開”方式進行，以保證行政檢查監(jiān)管的公正性；在規(guī)范涉企行政檢查和處罰、全面推進監(jiān)管執(zhí)法公開中，要著力解決涉企檢查事項多、頻次高、隨意檢查等問題，同時清理規(guī)范行政處罰事項，對標準不一等問題及時做出調(diào)整規(guī)范；還強調(diào)，要切實維護公平競爭秩序，將地方政府公正監(jiān)管水平納入中國營商環(huán)境評價指標體系。
“寬進嚴管”的監(jiān)管理念一旦樹立，就意味著更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)移到事中事后監(jiān)管上來，在放寬市場準入后更好維護市場競爭秩序的同時在監(jiān)管中提升市場主體活力，就要通過改革創(chuàng)新來加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管。為保證監(jiān)管的公平和效率而出臺的《指導(dǎo)意見》，除一系列促進公平監(jiān)管措施外，還強調(diào)要推行“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”和信用監(jiān)管，以及建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報人等制度，從而提升監(jiān)管效率、確保公平監(jiān)管的有效實施�？傮w來說，《指導(dǎo)意見》緊密圍繞事中事后監(jiān)管，基本構(gòu)建了事中事后監(jiān)管的制度框架，為監(jiān)管者和市場主體提供了良好制度指引。
（作者分別為武漢大學(xué)法學(xué)院教授、武漢市法學(xué)會競爭法研究會會長，武漢大學(xué)競爭法與競爭政策研究中心助理研究員。本文是作者主持的國家社科基金重點項目“現(xiàn)代市場體系建設(shè)的競爭法問題研究”的部分成果）