作者：北京大學法學院教授，北京大學電子商務法研究中心主任，國家市場監(jiān)管總局法律顧問，《電子商務法》起草專家組成員
摘要：《網(wǎng)絡交易監(jiān)督管理辦法》針對數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)之下網(wǎng)絡交易如何監(jiān)管，提出了一系列的解決問題的思路，也設計了一些制度來予以回應�！毒W(wǎng)絡交易監(jiān)督管理辦法》的出臺，對從事網(wǎng)絡交易活動的商家，提出了更高的合規(guī)經(jīng)營要求。在目前宏觀政策層面高度強調(diào)嚴格執(zhí)法，建立公平競爭的市場秩序的前提之下，如何把握《網(wǎng)絡交易監(jiān)督管理辦法》的精神，迅速建立合規(guī)經(jīng)營體系，避免風險，也是擺在網(wǎng)絡交易經(jīng)營者面前的新課題。
目次
導言
一、明確自然人網(wǎng)絡交易經(jīng)營者進行市場主體登記的標準
二、明確平臺經(jīng)營者應當承擔的審核義務的履行方式
三、平臺經(jīng)營者必須向市場監(jiān)管者提供交易信息
四、明確了通過網(wǎng)絡社交、直播帶貨的主體責任與信息披露義務
五、回應“二選一”“個人信息保護”等社會熱議問題
導言
2021年3月15日，國家市場監(jiān)管總局在一年一度的3.15晚會現(xiàn)場正式公布《網(wǎng)絡交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），該規(guī)定將于今年5月1日起開始施行�！掇k法》的實施，將對以平臺化運行為主要特點的網(wǎng)絡交易市場以及我國數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)的發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。為更好地從宏觀上理解我國監(jiān)管部門針對網(wǎng)絡交易監(jiān)管的思路以及設計的制度架構，需要對《辦法》的規(guī)定，進行深入的研究和分析。這對于電子商務企業(yè)更好地進行合規(guī)經(jīng)營，防范可能的法律風險，切實落實消費者保護、維護公平的市場競爭秩序，都具有重要意義。
《辦法》的制定依循的是作為上位法的《電子商務法》。于2019年1月1日開始實施的《電子商務法》，其核心的立法目標是為網(wǎng)絡交易建立科學有效的監(jiān)管制度體系，促進電子商務規(guī)范、有序、健康發(fā)展。但由于《電子商務法》本身的立法層級高，涉及的問題多，具有綜合性立法的特點，其中確立的各項制度，原則性強，因此需要配套的規(guī)范群來予以貫徹落實。國家市場監(jiān)管總局本次出臺的《辦法》，目的之一就在于在部門規(guī)范性文件的層面上，制定一系列更具有可操作性的規(guī)范，來落實《電子商務法》。
從總體而言，《辦法》在以下幾個方面，呈現(xiàn)出鮮明的問題意識以及相應的解決問題的思路，而在思路中又反映出數(shù)字化、網(wǎng)絡化的時代特色。
明確自然人網(wǎng)絡交易經(jīng)營者進行市場主體登記的標準
《辦法》以《電子商務法》的規(guī)定為依托，進一步明確與網(wǎng)絡交易經(jīng)營者相關的市場主體登記的操作性標準。針對社會各界高度關注的，根據(jù)《電子商務法》第十條的規(guī)定，將不需要進行市場主體登記的“零星小額”標準，明確為“個人從事網(wǎng)絡交易活動，年交易額累計不超過10萬元”，并且進一步規(guī)定，同一經(jīng)營者在同一平臺或者不同平臺開設多家網(wǎng)店的，各網(wǎng)店交易額合并計算。這一規(guī)定為從事網(wǎng)絡經(jīng)營的自然人主體的市場登記問題，確立了明確標準，有利于各項配套監(jiān)管措施在網(wǎng)絡交易監(jiān)管領域的落實。
《辦法》細化了《電子商務法》第二十八條規(guī)定的平臺經(jīng)營者的信息報送義務。根據(jù)《辦法》第二十五條的規(guī)定，網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者應當分別在每年的1月和7月向住所地省級市場監(jiān)管部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者的相關身份信息，并且鼓勵平臺經(jīng)營者與市場監(jiān)管部門建立開放數(shù)據(jù)接口等形式的自動化信息報送機制。這為暢通市場監(jiān)管部門與平臺經(jīng)營者之間的信息溝通交流機制以及在此基礎上進行科學有效監(jiān)管，提供了堅實基礎。
明確平臺經(jīng)營者應當承擔的審核義務的履行方式
強調(diào)電子商務平臺經(jīng)營者在網(wǎng)絡交易秩序建構、市場治理以及合規(guī)經(jīng)營中的關鍵性意義，是《電子商務法》的基本立法思路。對此《辦法》予以進一步明確，且在諸多制度上通過明確具體的規(guī)定，壓實了平臺主體責任。
《辦法》第二十四條針對網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者對平臺內(nèi)經(jīng)營者的真實身份等資料信息，規(guī)定平臺經(jīng)營者需要承擔審核義務，并且進一步明確規(guī)定，對于相關的登記檔案，平臺經(jīng)營者需要每6個月核驗更新一次，對于未辦理市場主體登記的平臺內(nèi)經(jīng)營者的相關信息，要進行動態(tài)監(jiān)測。這一規(guī)定細化了平臺經(jīng)營者需要承擔的審核義務如何履行等細節(jié)問題，對于確保平臺內(nèi)經(jīng)營者身份信息的真實性以及經(jīng)營者提交的相關證照、許可、資質(zhì)文件的真實性，具有重要意義。目前在網(wǎng)絡交易監(jiān)管中出現(xiàn)的身份冒用、資質(zhì)造假等問題，在很大程度上與平臺審核義務的履行是否到位、是否真正地把好了“入門關”有密切聯(lián)系。
《辦法》第二十七條規(guī)定，網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者應當以顯著方式區(qū)分標記已經(jīng)辦理市場登記的經(jīng)營者和未辦理市場主體登記的經(jīng)營者，確保消費者能夠清晰確認。這一規(guī)定強化了平臺經(jīng)營者的“區(qū)分標記”的責任，通過信息披露的方式，讓消費者有效識別交易對象，從而保護消費者權益。
《辦法》第二十八條規(guī)定了平臺經(jīng)營者，如果修改平臺服務協(xié)議與交易規(guī)則，應當完整保存前三年的歷史版本，并保證經(jīng)營者和消費者能夠便利、完整地閱覽和下載。這一規(guī)定強化了平臺經(jīng)營者關于服務協(xié)議與交易規(guī)則的歷史版本信息的披露義務，以便在發(fā)生糾紛時，平臺上的各方用戶，可以通過核查歷史版本的規(guī)定，來維護自身權益。
《辦法》第二十九條規(guī)定，網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者應當對平臺內(nèi)經(jīng)營者及其發(fā)布的商品或者服務信息建立檢查監(jiān)控制度。如果發(fā)現(xiàn)平臺內(nèi)的商品或者服務信息有涉嫌違法違規(guī)的，平臺經(jīng)營者應當依法采取必要的處置措施，保存有關記錄，并向平臺住所地縣級以上市場監(jiān)管部門報告。
這一規(guī)定細化《電子商務法》第二十九條所規(guī)定的平臺經(jīng)營者在平臺交易合規(guī)監(jiān)控以及網(wǎng)絡交易市場治理方面需要承擔的主體責任。目前某些交易平臺上存在一定范圍內(nèi)的違規(guī)、違禁物品交易失控，平臺經(jīng)營者管控責任不到位的問題。通過《辦法》的規(guī)定，相關問題有望得到治理。
事實上，從今年2月以來，相關主管部門累計清理相關違法違規(guī)賬號7.2萬余個，封禁違規(guī)主播7200余個，協(xié)調(diào)關閉、取消備案網(wǎng)站平臺2300余家，下架APP520余個。
平臺經(jīng)營者必須向市場監(jiān)管者提供交易信息
在市場監(jiān)管部門執(zhí)法過程中，平臺經(jīng)營者經(jīng)常以各種理由，拒不配合提供必要信息。對此《辦法》第三十四條明確規(guī)定平臺經(jīng)營者必須提供與平臺內(nèi)經(jīng)營者有關的身份信息、商品或者服務信息、支付記錄、物流快遞、退換貨以及售后等交易信息。
不僅如此，《辦法》還在這一條的第二款進一步規(guī)定，為網(wǎng)絡交易經(jīng)營者提供諸如宣傳推廣、支付結算、物流快遞、網(wǎng)絡接入、服務器托管、虛擬主機、云服務、網(wǎng)站網(wǎng)頁設計等其他服務的經(jīng)營者，也有義務協(xié)助市場監(jiān)管部門依法查處網(wǎng)絡交易違法行為，提供其掌握的有關數(shù)據(jù)信息。
通過這一規(guī)定，目前平臺上相關交易記錄“黑箱化”、執(zhí)法者難以獲取的問題，有望得到消除。這對于加強網(wǎng)絡交易市場監(jiān)管具有重大的意義。
值得強調(diào)的是，《辦法》第三十五條規(guī)定，市場監(jiān)管部門對網(wǎng)絡交易違法行為的技術檢測記錄資料，可以作為實施行政處罰或者采取行政措施的電子數(shù)據(jù)證據(jù)。與此相配套，《辦法》第三十四條規(guī)定，網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者在技術方面需要積極配合市場監(jiān)管部門開展網(wǎng)絡交易違法行為監(jiān)測工作。
未來的網(wǎng)絡交易市場監(jiān)管，主要表現(xiàn)為通過技術性手段，對于網(wǎng)絡交易中可能存在的異常情況監(jiān)測、預警以及定向取證和后續(xù)的處理。《辦法》的這些規(guī)定，反映了網(wǎng)絡交易監(jiān)管的工作方法和手段向數(shù)字化監(jiān)管發(fā)展的趨勢。
明確了通過網(wǎng)絡社交、直播帶貨的主體責任與信息披露義務
中國電子商務的新業(yè)態(tài)發(fā)展非常迅速，可以說日新月異。直播電商、短視頻分享平臺也在迅速融入電商業(yè)務。利用網(wǎng)絡社交媒體、短視頻分享平臺、直播平臺從事交易活動，這已經(jīng)成為電商行業(yè)不可或缺的重要形態(tài)。
對于網(wǎng)絡交易的新業(yè)態(tài)，本次《辦法》給予了具體的回應�！掇k法》第二條第二款明確規(guī)定，在網(wǎng)絡社交、網(wǎng)絡直播等信息網(wǎng)絡中銷售商品或者提供服務的經(jīng)營活動，適用本辦法。電子商務活動并不局限于發(fā)生在典型的電子商務平臺上的活動，發(fā)生在其他網(wǎng)絡空間里的活動，只要是借助于互聯(lián)網(wǎng)開展的，都屬于網(wǎng)絡交易的范疇，因此也應當受到有效的、平等的、無遺漏、無死角的監(jiān)管。
對于網(wǎng)絡社交、直播等網(wǎng)絡服務提供者，涉及網(wǎng)絡交易時的主體定性問題，《辦法》第七條第四款作出了規(guī)定，如果相應的主體在實質(zhì)上提供了網(wǎng)絡交易平臺服務，就應當依法履行網(wǎng)絡交易平臺經(jīng)營者的義務，而通過上述平臺開展網(wǎng)絡交易活動的經(jīng)營者，應當依法履行平臺內(nèi)經(jīng)營者的義務。
《辦法》第二十條進一步規(guī)定，如果是通過網(wǎng)絡社交、網(wǎng)絡直播等網(wǎng)絡服務開展網(wǎng)絡交易活動的網(wǎng)絡交易經(jīng)營者，應當以顯著方式展示商品或者服務及其實際經(jīng)營主體、售后服務等信息。這要求微商以及直播電商承擔必要的信息披露義務，以保障消費者的知情權。此外，該條第二款還規(guī)定，網(wǎng)絡直播服務提供者對網(wǎng)絡交易活動的直播視頻保存時間自直播結束之日起不少于三年。
回應“二選一”“個人信息保護”等社會熱議問題
對于最近一段時間以來，各界熱議的“二選一”問題，《辦法》第三十二條對《電子商務法》第三十五條的規(guī)定進行了細化，將平臺經(jīng)營者對平臺內(nèi)經(jīng)營者在平臺內(nèi)的交易、交易價格以及與其他經(jīng)營者的交易等進行不合理限制或者附加不合理條件，干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者的自主經(jīng)營的具體表現(xiàn)，進行了列舉式的規(guī)定。
具體包括：通過搜索降權、下架商品、限制經(jīng)營、屏蔽店鋪、提高服務收費等方式，禁止或者限制平臺內(nèi)經(jīng)營者自主選擇在多個平臺開展經(jīng)營活動，或者利用不正當手段限制其僅在特定平臺開展經(jīng)營活動；禁止或者限制平臺內(nèi)經(jīng)營者自主選擇快遞物流等交易輔助服務提供者；其他干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營的行為。
對于社會高度關注的個人信息保護問題，《辦法》第十三條也作出了如下規(guī)定：網(wǎng)絡交易經(jīng)營者收集、使用消費者個人信息，應當遵循合法、正當、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經(jīng)消費者同意。網(wǎng)絡交易經(jīng)營者收集、使用消費者個人信息，應當公開其收集、使用規(guī)則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定和雙方的約定收集、使用信息。網(wǎng)絡交易經(jīng)營者不得采用一次概括授權、默認授權、與其他授權捆綁、停止安裝使用等方式，強迫或者變相強迫消費者同意收集、使用與經(jīng)營活動無直接關系的信息。收集、使用個人生物特征、醫(yī)療健康、金融賬戶、個人行蹤等敏感信息的，應當逐項取得消費者同意。網(wǎng)絡交易經(jīng)營者及其工作人員應當對收集的個人信息嚴格保密，除依法配合監(jiān)管執(zhí)法活動外，未經(jīng)被收集者授權同意，不得向包括關聯(lián)方在內(nèi)的任何第三方提供。
因為網(wǎng)絡交易領域是個人信息保護的重點領域，而且我國正在制定單獨的《個人信息保護法》。因此《辦法》的上述規(guī)定與個人信息保護立法的指導思想是完全吻合的。
關于電子商務領域的消費者權益保護問題，《電子商務法》給予了高度的關注�！掇k法》也將其作為重點內(nèi)容予以規(guī)范。《辦法》的規(guī)定中涉及了商業(yè)信息的發(fā)送、捆綁銷售與搭售、自動續(xù)費、消費者知情權和選擇權的保障、侵害消費者權益的無效格式條款等諸多方面的問題。從整體而言，在現(xiàn)階段，網(wǎng)絡交易中消費者保護方面存在的典型問題，都得到了充分的回應。
總之，《辦法》針對數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)之下網(wǎng)絡交易如何監(jiān)管，提出了一系列的解決問題的新思路，也設計了一些制度來予以回應。
《辦法》的出臺，對從事網(wǎng)絡交易活動的商家，提出了更高的合規(guī)經(jīng)營要求。在目前宏觀政策層面高度強調(diào)嚴格執(zhí)法，建立公平競爭的市場秩序的前提之下，如何把握《辦法》的精神，迅速建立合規(guī)經(jīng)營體系，避免風險，也是擺在網(wǎng)絡交易經(jīng)營者面前的新課題。