作者：北京大學(xué)法學(xué)院教授，北京大學(xué)電子商務(wù)法研究中心主任，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局法律顧問(wèn)，《電子商務(wù)法》起草專家組成員
摘要：《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》針對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)之下網(wǎng)絡(luò)交易如何監(jiān)管，提出了一系列的解決問(wèn)題的思路，也設(shè)計(jì)了一些制度來(lái)予以回應(yīng)�！毒W(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》的出臺(tái)，對(duì)從事網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的商家，提出了更高的合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求。在目前宏觀政策層面高度強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)法，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序的前提之下，如何把握《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》的精神，迅速建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系，避免風(fēng)險(xiǎn)，也是擺在網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者面前的新課題。
目次
導(dǎo)言
一、明確自然人網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行市場(chǎng)主體登記的標(biāo)準(zhǔn)
二、明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的審核義務(wù)的履行方式
三、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者必須向市場(chǎng)監(jiān)管者提供交易信息
四、明確了通過(guò)網(wǎng)絡(luò)社交、直播帶貨的主體責(zé)任與信息披露義務(wù)
五、回應(yīng)“二選一”“個(gè)人信息保護(hù)”等社會(huì)熱議問(wèn)題
導(dǎo)言
2021年3月15日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局在一年一度的3.15晚會(huì)現(xiàn)場(chǎng)正式公布《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），該規(guī)定將于今年5月1日起開(kāi)始施行�！掇k法》的實(shí)施，將對(duì)以平臺(tái)化運(yùn)行為主要特點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)以及我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)的發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。為更好地從宏觀上理解我國(guó)監(jiān)管部門(mén)針對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的思路以及設(shè)計(jì)的制度架構(gòu)，需要對(duì)《辦法》的規(guī)定，進(jìn)行深入的研究和分析。這對(duì)于電子商務(wù)企業(yè)更好地進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范可能的法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)落實(shí)消費(fèi)者保護(hù)、維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，都具有重要意義。
《辦法》的制定依循的是作為上位法的《電子商務(wù)法》。于2019年1月1日開(kāi)始實(shí)施的《電子商務(wù)法》，其核心的立法目標(biāo)是為網(wǎng)絡(luò)交易建立科學(xué)有效的監(jiān)管制度體系，促進(jìn)電子商務(wù)規(guī)范、有序、健康發(fā)展。但由于《電子商務(wù)法》本身的立法層級(jí)高，涉及的問(wèn)題多，具有綜合性立法的特點(diǎn)，其中確立的各項(xiàng)制度，原則性強(qiáng)，因此需要配套的規(guī)范群來(lái)予以貫徹落實(shí)。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局本次出臺(tái)的《辦法》，目的之一就在于在部門(mén)規(guī)范性文件的層面上，制定一系列更具有可操作性的規(guī)范，來(lái)落實(shí)《電子商務(wù)法》。
從總體而言，《辦法》在以下幾個(gè)方面，呈現(xiàn)出鮮明的問(wèn)題意識(shí)以及相應(yīng)的解決問(wèn)題的思路，而在思路中又反映出數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代特色。
明確自然人網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行市場(chǎng)主體登記的標(biāo)準(zhǔn)
《辦法》以《電子商務(wù)法》的規(guī)定為依托，進(jìn)一步明確與網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者相關(guān)的市場(chǎng)主體登記的操作性標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)社會(huì)各界高度關(guān)注的，根據(jù)《電子商務(wù)法》第十條的規(guī)定，將不需要進(jìn)行市場(chǎng)主體登記的“零星小額”標(biāo)準(zhǔn)，明確為“個(gè)人從事網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)，年交易額累計(jì)不超過(guò)10萬(wàn)元”，并且進(jìn)一步規(guī)定，同一經(jīng)營(yíng)者在同一平臺(tái)或者不同平臺(tái)開(kāi)設(shè)多家網(wǎng)店的，各網(wǎng)店交易額合并計(jì)算。這一規(guī)定為從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的自然人主體的市場(chǎng)登記問(wèn)題，確立了明確標(biāo)準(zhǔn)，有利于各項(xiàng)配套監(jiān)管措施在網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管領(lǐng)域的落實(shí)。
《辦法》細(xì)化了《電子商務(wù)法》第二十八條規(guī)定的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的信息報(bào)送義務(wù)。根據(jù)《辦法》第二十五條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)分別在每年的1月和7月向住所地省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)身份信息，并且鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者與市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建立開(kāi)放數(shù)據(jù)接口等形式的自動(dòng)化信息報(bào)送機(jī)制。這為暢通市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者之間的信息溝通交流機(jī)制以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)有效監(jiān)管，提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的審核義務(wù)的履行方式
強(qiáng)調(diào)電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)交易秩序建構(gòu)、市場(chǎng)治理以及合規(guī)經(jīng)營(yíng)中的關(guān)鍵性意義，是《電子商務(wù)法》的基本立法思路。對(duì)此《辦法》予以進(jìn)一步明確，且在諸多制度上通過(guò)明確具體的規(guī)定，壓實(shí)了平臺(tái)主體責(zé)任。
《辦法》第二十四條針對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的真實(shí)身份等資料信息，規(guī)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者需要承擔(dān)審核義務(wù)，并且進(jìn)一步明確規(guī)定，對(duì)于相關(guān)的登記檔案，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者需要每6個(gè)月核驗(yàn)更新一次，對(duì)于未辦理市場(chǎng)主體登記的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)信息，要進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。這一規(guī)定細(xì)化了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者需要承擔(dān)的審核義務(wù)如何履行等細(xì)節(jié)問(wèn)題，對(duì)于確保平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者身份信息的真實(shí)性以及經(jīng)營(yíng)者提交的相關(guān)證照、許可、資質(zhì)文件的真實(shí)性，具有重要意義。目前在網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管中出現(xiàn)的身份冒用、資質(zhì)造假等問(wèn)題，在很大程度上與平臺(tái)審核義務(wù)的履行是否到位、是否真正地把好了“入門(mén)關(guān)”有密切聯(lián)系。
《辦法》第二十七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)以顯著方式區(qū)分標(biāo)記已經(jīng)辦理市場(chǎng)登記的經(jīng)營(yíng)者和未辦理市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營(yíng)者，確保消費(fèi)者能夠清晰確認(rèn)。這一規(guī)定強(qiáng)化了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的“區(qū)分標(biāo)記”的責(zé)任，通過(guò)信息披露的方式，讓消費(fèi)者有效識(shí)別交易對(duì)象，從而保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。
《辦法》第二十八條規(guī)定了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，如果修改平臺(tái)服務(wù)協(xié)議與交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)完整保存前三年的歷史版本，并保證經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者能夠便利、完整地閱覽和下載。這一規(guī)定強(qiáng)化了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者關(guān)于服務(wù)協(xié)議與交易規(guī)則的歷史版本信息的披露義務(wù)，以便在發(fā)生糾紛時(shí)，平臺(tái)上的各方用戶，可以通過(guò)核查歷史版本的規(guī)定，來(lái)維護(hù)自身權(quán)益。
《辦法》第二十九條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及其發(fā)布的商品或者服務(wù)信息建立檢查監(jiān)控制度。如果發(fā)現(xiàn)平臺(tái)內(nèi)的商品或者服務(wù)信息有涉嫌違法違規(guī)的，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法采取必要的處置措施，保存有關(guān)記錄，并向平臺(tái)住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
這一規(guī)定細(xì)化《電子商務(wù)法》第二十九條所規(guī)定的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)交易合規(guī)監(jiān)控以及網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)治理方面需要承擔(dān)的主體責(zé)任。目前某些交易平臺(tái)上存在一定范圍內(nèi)的違規(guī)、違禁物品交易失控，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者管控責(zé)任不到位的問(wèn)題。通過(guò)《辦法》的規(guī)定，相關(guān)問(wèn)題有望得到治理。
事實(shí)上，從今年2月以來(lái)，相關(guān)主管部門(mén)累計(jì)清理相關(guān)違法違規(guī)賬號(hào)7.2萬(wàn)余個(gè)，封禁違規(guī)主播7200余個(gè)，協(xié)調(diào)關(guān)閉、取消備案網(wǎng)站平臺(tái)2300余家，下架APP520余個(gè)。
平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者必須向市場(chǎng)監(jiān)管者提供交易信息
在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法過(guò)程中，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)常以各種理由，拒不配合提供必要信息。對(duì)此《辦法》第三十四條明確規(guī)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者必須提供與平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者有關(guān)的身份信息、商品或者服務(wù)信息、支付記錄、物流快遞、退換貨以及售后等交易信息。
不僅如此，《辦法》還在這一條的第二款進(jìn)一步規(guī)定，為網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者提供諸如宣傳推廣、支付結(jié)算、物流快遞、網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)器托管、虛擬主機(jī)、云服務(wù)、網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)等其他服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，也有義務(wù)協(xié)助市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查處網(wǎng)絡(luò)交易違法行為，提供其掌握的有關(guān)數(shù)據(jù)信息。
通過(guò)這一規(guī)定，目前平臺(tái)上相關(guān)交易記錄“黑箱化”、執(zhí)法者難以獲取的問(wèn)題，有望得到消除。這對(duì)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)監(jiān)管具有重大的意義。
值得強(qiáng)調(diào)的是，《辦法》第三十五條規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易違法行為的技術(shù)檢測(cè)記錄資料，可以作為實(shí)施行政處罰或者采取行政措施的電子數(shù)據(jù)證據(jù)。與此相配套，《辦法》第三十四條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在技術(shù)方面需要積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易違法行為監(jiān)測(cè)工作。
未來(lái)的網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)監(jiān)管，主要表現(xiàn)為通過(guò)技術(shù)性手段，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易中可能存在的異常情況監(jiān)測(cè)、預(yù)警以及定向取證和后續(xù)的處理�！掇k法》的這些規(guī)定，反映了網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的工作方法和手段向數(shù)字化監(jiān)管發(fā)展的趨勢(shì)。
明確了通過(guò)網(wǎng)絡(luò)社交、直播帶貨的主體責(zé)任與信息披露義務(wù)
中國(guó)電子商務(wù)的新業(yè)態(tài)發(fā)展非常迅速，可以說(shuō)日新月異。直播電商、短視頻分享平臺(tái)也在迅速融入電商業(yè)務(wù)。利用網(wǎng)絡(luò)社交媒體、短視頻分享平臺(tái)、直播平臺(tái)從事交易活動(dòng)，這已經(jīng)成為電商行業(yè)不可或缺的重要形態(tài)。
對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易的新業(yè)態(tài)，本次《辦法》給予了具體的回應(yīng)。《辦法》第二條第二款明確規(guī)定，在網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等信息網(wǎng)絡(luò)中銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。電子商務(wù)活動(dòng)并不局限于發(fā)生在典型的電子商務(wù)平臺(tái)上的活動(dòng)，發(fā)生在其他網(wǎng)絡(luò)空間里的活動(dòng)，只要是借助于互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展的，都屬于網(wǎng)絡(luò)交易的范疇，因此也應(yīng)當(dāng)受到有效的、平等的、無(wú)遺漏、無(wú)死角的監(jiān)管。
對(duì)于網(wǎng)絡(luò)社交、直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，涉及網(wǎng)絡(luò)交易時(shí)的主體定性問(wèn)題，《辦法》第七條第四款作出了規(guī)定，如果相應(yīng)的主體在實(shí)質(zhì)上提供了網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)，就應(yīng)當(dāng)依法履行網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)，而通過(guò)上述平臺(tái)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依法履行平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)。
《辦法》第二十條進(jìn)一步規(guī)定，如果是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)以顯著方式展示商品或者服務(wù)及其實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體、售后服務(wù)等信息。這要求微商以及直播電商承擔(dān)必要的信息披露義務(wù)，以保障消費(fèi)者的知情權(quán)。此外，該條第二款還規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的直播視頻保存時(shí)間自直播結(jié)束之日起不少于三年。
回應(yīng)“二選一”“個(gè)人信息保護(hù)”等社會(huì)熱議問(wèn)題
對(duì)于最近一段時(shí)間以來(lái)，各界熱議的“二選一”問(wèn)題，《辦法》第三十二條對(duì)《電子商務(wù)法》第三十五條的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化，將平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)內(nèi)的交易、交易價(jià)格以及與其他經(jīng)營(yíng)者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理?xiàng)l件，干涉平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的自主經(jīng)營(yíng)的具體表現(xiàn)，進(jìn)行了列舉式的規(guī)定。
具體包括：通過(guò)搜索降權(quán)、下架商品、限制經(jīng)營(yíng)、屏蔽店鋪、提高服務(wù)收費(fèi)等方式，禁止或者限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主選擇在多個(gè)平臺(tái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者利用不正當(dāng)手段限制其僅在特定平臺(tái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；禁止或者限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主選擇快遞物流等交易輔助服務(wù)提供者；其他干涉平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主經(jīng)營(yíng)的行為。
對(duì)于社會(huì)高度關(guān)注的個(gè)人信息保護(hù)問(wèn)題，《辦法》第十三條也作出了如下規(guī)定：網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者收集、使用消費(fèi)者個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經(jīng)消費(fèi)者同意。網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者收集、使用消費(fèi)者個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)其收集、使用規(guī)則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定和雙方的約定收集、使用信息。網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者不得采用一次概括授權(quán)、默認(rèn)授權(quán)、與其他授權(quán)捆綁、停止安裝使用等方式，強(qiáng)迫或者變相強(qiáng)迫消費(fèi)者同意收集、使用與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無(wú)直接關(guān)系的信息。收集、使用個(gè)人生物特征、醫(yī)療健康、金融賬戶、個(gè)人行蹤等敏感信息的，應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)取得消費(fèi)者同意。網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的個(gè)人信息嚴(yán)格保密，除依法配合監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)外，未經(jīng)被收集者授權(quán)同意，不得向包括關(guān)聯(lián)方在內(nèi)的任何第三方提供。
因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域是個(gè)人信息保護(hù)的重點(diǎn)領(lǐng)域，而且我國(guó)正在制定單獨(dú)的《個(gè)人信息保護(hù)法》。因此《辦法》的上述規(guī)定與個(gè)人信息保護(hù)立法的指導(dǎo)思想是完全吻合的。
關(guān)于電子商務(wù)領(lǐng)域的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)問(wèn)題，《電子商務(wù)法》給予了高度的關(guān)注�！掇k法》也將其作為重點(diǎn)內(nèi)容予以規(guī)范�！掇k法》的規(guī)定中涉及了商業(yè)信息的發(fā)送、捆綁銷(xiāo)售與搭售、自動(dòng)續(xù)費(fèi)、消費(fèi)者知情權(quán)和選擇權(quán)的保障、侵害消費(fèi)者權(quán)益的無(wú)效格式條款等諸多方面的問(wèn)題。從整體而言，在現(xiàn)階段，網(wǎng)絡(luò)交易中消費(fèi)者保護(hù)方面存在的典型問(wèn)題，都得到了充分的回應(yīng)。
總之，《辦法》針對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)之下網(wǎng)絡(luò)交易如何監(jiān)管，提出了一系列的解決問(wèn)題的新思路，也設(shè)計(jì)了一些制度來(lái)予以回應(yīng)。
《辦法》的出臺(tái)，對(duì)從事網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的商家，提出了更高的合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求。在目前宏觀政策層面高度強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)法，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序的前提之下，如何把握《辦法》的精神，迅速建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系，避免風(fēng)險(xiǎn)，也是擺在網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者面前的新課題。